Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 сентября 2021 г. № 188 “Об утверждении Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю” (документ не вступил в силу)

В соответствии с абзацем вторым пункта 13-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5058) и пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 25, ст. 3314; 2021, N 18, ст. 3125), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы информатизации.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 сентября 2021 г.

Регистрационный № 65138

Приложение
УТВЕРЖДЕН
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 01.09.2021 N 188

Порядок
доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю

1. Перечень иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом I3-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее соответственно - Перечень, Федеральный закон N 115-ФЗ), для его доведения до кредитных организаций формируется Росфинмониторингом в виде файла формата Excel (далее - файл) и представляет собой таблицу, рекомендуемый образец которой приведен в приложении к настоящему Порядку (далее - таблица).

2. Доведение Перечня до кредитных организаций осуществляется Росфинмониторингом путем размещения зашифрованного файла в личном кабинете кредитной организации (далее - личный кабинет) в разделе "Перечни".

Шифрование файла производится с применением сертифицированных средств криптографической защиты, реализующих национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 34.10-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Процессы формирования и проверки электронной цифровой подписи", утвержденный приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 г. N 215-ст (Москва, Стандартинформ, 2018), и национальный стандарт Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденный приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 г. N 216-ст (Москва, Стандартинформ, 2013).

3. В день размещения Перечня в личном кабинете Росфинмониторинг направляет оповещение на адрес электронной почты, указанный в личном кабинете в разделе "Сведения о пользователе личного кабинета".

4. В случаях исключения из Перечня либо включения в Перечень иностранных государств и (или) административно-территориальных единиц иностранных государств, указанных в пункте 1 настоящего Порядка, в него вносятся соответствующие изменения и измененный Перечень доводится до кредитных организаций в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Порядка.

5. Размещение Перечня в личном кабинете производится не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем государственной регистрации нормативного правового акта, утверждающего Перечень либо вносящего в него изменения в соответствии с абзацем первым пункта I3-1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.

6. Дата размещения Перечня формируется автоматически при его размещении в личном кабинете, указывается над таблицей и совпадает с датой направления оповещения в соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка.

Над таблицей дополнительно указывается дата начала применения кредитными организациями Перечня, совпадающая с датой вступления в силу нормативного правового акта, утверждающего Перечень либо вносящего в него изменения в соответствии с абзацем первым пункта I3-1 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, которая не может составлять менее сорока календарных дней со дня его государственной регистрации.

7. Датой доведения Перечня до кредитных организаций считается рабочий день, следующий за датой размещения Перечня в личном кабинете.

8. Сведения, содержащиеся в Перечне, относятся к информации ограниченного доступа1.

------------------------------

1 Абзац второй пункта I3-1 статьи 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ.

------------------------------

Приложение
к Порядку доведения до кредитных организаций перечня
иностранных государств или административно-территориальных
единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной
правоспособностью, получение с территории которых перевода
денежных средств физическим или юридическим лицом
(за исключением кредитной организации), иностранной
структурой без образования юридического лица от плательщика
и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит
обязательному контролю, утвержденному приказом
Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 01.09.2021 N 188

Рекомендуемый образец

Перечень
иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю

Дата размещения Перечня: число/месяц/год

Дата начала применения Перечня: число/месяц/год

Примечания: 1. В графе "Код территории" указывается цифровой код, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

2. В графе "Краткое наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью" указывается краткое наименование, определенное на основе Общероссийского классификатора стран мира.

3. В графе "Полное наименование иностранного государства, административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью" указывается полное наименование, определенное на основе Общероссийского классификатора стран мира.

4. В графе "Код альфа-2" указывается буквенный код альфа-2, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

5. В графе "Код альфа-3" указывается буквенный код альфа-3, определенный на основе Общероссийского классификатора стран мира.

6. В графе "Примечание" указывается дополнительная информация (при необходимости).