(1).jpg)
Информация Банка России от 10 августа 2021 г. “Типовые ошибки, допускаемые при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах, и рекомендации по их устранению”
| N п/п | Описание типовой ошибки | Рекомендации по устранению ошибок |
|---|---|---|
| 1 | Файл с информацией о включении сведений о контролирующих лицах в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию (информация о контролирующих лицах), не соответствует шаблону, размещенному на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". При заполнении шаблона файла структурированной информации финансовыми организациями выявлено: - изменение его формата, - удаление листов книги, - изменение формата ячеек, - изменение встроенных справочников ячеек, - копирование первого листа книги в новый файл | Структурированная информация о лицах, контролирующих ФО, направляется в Банк России в виде файла формата Microsoft Excel. Шаблон файла и инструкция по заполнению структурированной информации размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена/ Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России/Электронный документооборот по процедурам допуска и прекращения деятельности организаций/ Инструкция по заполнению информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию/Связанные документы" |
| 2 | Наименования файла, содержащего заявление о включении сведений о контролирующих лицах в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, и файла с информацией о контролирующих лицах не соответствуют наименованиям, указанным в пунктах 1.4 и 1.5 Указания N 5814-У, соответственно | Необходимо соблюдать требования пунктов 1.4 и 1.5 Указания N 5814-У. В случае несоблюдения указанных требований, Банком России будет осуществлен отказ в принятии информации о контролирующих финансовую организацию лицах |
| 3 | В информации о контролирующих финансовую организацию лицах в одной строке приводится несколько кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовую организацию (графа 39) | Сведения о контролирующем лице необходимо указывать по каждому коду отдельной строкой. В случае наличия нескольких оснований отнесения лица к контролирующим лицам по одному коду сведения о контролирующем лице указываются по каждому основанию отдельной строкой |
| 4 | В информацию о контролирующих лицах не включены лица, которые на дату ее представления в Банк России не соответствуют признакам контролирующего финансовую организацию лица, но соответствовали данным признакам в течение трех лет, предшествующих дате представления информации о контролирующих лицах (с учетом пункта 1 статьи 61.10 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)") | В информацию о контролирующих лицах должны быть включены все лица, которые на дату ее представления в Банк России не соответствуют признакам контролирующего финансовую организацию лица, но соответствовали данным признакам в течение трех лет, предшествующих дате представления информации о контролирующих лицах (с учетом пункта 1 статьи 61.10 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)") |
| 5 | Информация о контролирующих лицах представлена по каждому лицу отдельным файлом | Информация о контролирующих лицах представляется в Банк России консолидировано по всем контролирующим лицам финансовой организации в одном файле |
| 6 | В графе 37 информации о контролирующих лицах указано "не размещать" при отсутствии оснований для неразмещения информации о контролирующем лице финансовой организации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" | Обращаем внимание, что перечень лиц, имеющих основания для неразмещения информации о контролирующем лице финансовой организации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", определяется Постановлением Правительства Российской Федерации. Необходимо учитывать, что персональные данные всех физических лиц, являющихся контролирующими лицами финансовых организаций, не подлежат раскрытию в соответствии с Федеральным законом "О персональных данных" |
| 7 | При первичном представлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах не заполнена графа 55 "Обстоятельства, явившиеся основанием для внесения изменений в ранее направленную ФО в Банк России информацию о контролирующих ФО лицах". | При первичном представлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах* графу 55 информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц необходимо заполнить в отношении всех лиц, подлежащих включению в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, с проставлением признака "1 - Приобретены признаки КЛ".br />(*в том числе о лицах, которые перестали соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица) |
| 8 | В графе 40 "Дата возникновения основания для отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам" указана дата заявления финансовой организации, на основании которого лицо включено в перечень контролирующих финансовую организацию лиц. | В графе 40 информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц указывается дата, с которой лицо соответствует признакам контролирующего финансовую организацию лица (дата назначения на должность, начала осуществления полномочий, приобретения контрольного пакета акций / долей финансовой организации и т.п.). Указание в данной графе даты заявления о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, которым направляется в Банк России информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, является некорректным заполнением формы. |
| 9 | Документы, обосновывающие соответствие лица признакам контролирующего финансовую организацию лица / документы, подтверждающие, что лицо, включенное в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, представлены на дату, отличную от даты возникновения оснований для отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам, даты с которой лицо перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица. | В соответствии с пунктом 1.2 Указания Банка России N 5814-У к заявлению о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц должны быть приложены документы, обосновывающие соответствие лица признакам контролирующего финансовую организацию лица, а также документы, подтверждающие, что лицо, включенное в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, перестало соответствовать признакам контролирующего лица, на дату наступления (прекращения) соответствующих оснований. |
Обзор документа
Банк России обобщил типовые ошибки, допускаемые при формировании сведений о контролирующих финансовую организацию лицах. Приводятся рекомендации по их устранению.
Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:
