Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 4 марта 2021 г. № 37 “Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям” (документ не вступил в силу)

В целях реализации подпункта 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2013, № 26, ст. 3207), в соответствии с пунктом 14 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304; 2020, № 43, ст. 6804), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Особенности направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении 180 дней, следующих за днем его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы информатизации.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 июля 2021 г.
Регистрационный № 64270

Приложение

УТВЕРЖДЕНЫ
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 № 37

Особенности
направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям

1. Настоящие Особенности определяют процедуру направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям, указанным в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее соответственно - организации, индивидуальные предприниматели) о представлении имеющейся у них информации об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов1) и о бенефициарных владельцах клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации (далее - электронные запросы Росфинмониторинга).

2. Направляемый организации или индивидуальному предпринимателю электронный запрос Росфинмониторинга формируется с использованием единой информационной системы Росфинмониторинга2, позволяющей фиксировать дату и время направления электронного сообщения, его получения организацией или индивидуальным предпринимателем и направления организацией или индивидуальным предпринимателем ответа на электронный запрос Росфинмониторинга, в виде электронного сообщения.

3. Формат электронного запроса состоит из:

формата электронного сообщения, к которому относятся структура электронного сообщения, а также структура наименования электронного сообщения, приведенная в приложении № 1 к настоящим Особенностям;

формата технологического электронного документа, содержащего информацию о принятии или непринятии электронного сообщения (далее - квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения), к которому относятся структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, а также структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, приведенная в приложении № 2 к настоящим Особенностям.

4. Структура электронного сообщения включает в себя:

информацию о регистрационных данных электронного сообщения;

сведения о клиенте и (или) иную идентификационную информацию, необходимую для представления запрашиваемой информации;

сведения об организации или индивидуальном предпринимателе, которым направляется электронное сообщение;

сведения о запрашиваемой информации;

срок представления запрашиваемой информации.

5. Электронное сообщение может содержать сведения как об одном клиенте, так и о нескольких клиентах.

6. В электронном сообщении указывается срок представления запрашиваемой информации в соответствии с требованиями абзаца первого пункта 18 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (далее - Положение).

7. В исключительных случаях в целях выявления операций, имеющих признаки связи с финансированием терроризма, в электронном сообщении срок представления запрашиваемой информации указывается с пометкой «срочно» (далее - срочный запрос), означающей, что запрашиваемая информация должна быть представлена в течение шести часов с момента получения электронного сообщения, а в случае хранения запрашиваемой информации в филиале (ином обособленном подразделении) организации, расположенном в другой часовой зоне по отношению к организации, в которую направлен срочный запрос, - в течение двенадцати часов с момента получения электронного сообщения3. Указанные сроки исчисляются в часах рабочего времени организации или индивидуального предпринимателя.

Срочный запрос Росфинмониторинга направляется в отношении не более трех клиентов за период, не превышающий трех лет, предшествующих дате направления запроса.

8. Электронное сообщение для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью4 (далее - УКЭП) должностного лица, уполномоченного направлять запросы Росфинмониторинга в организации и индивидуальным предпринимателям в соответствии с пунктом 15.1 Положения (далее - уполномоченное должностное лицо). При направлении срочного запроса электронное сообщение подписывается УКЭП уполномоченного должностного лица исключительно центрального аппарата Росфинмониторинга.

9. Электронное сообщение направляется в организацию или индивидуальному предпринимателю путем его размещения в личном кабинете организации или индивидуального предпринимателя на официальном сайте Росфинмониторинга (далее - личный кабинет) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

10. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения формируется по результатам проведенной организацией или индивидуальным предпринимателем с использованием инструментов личного кабинета проверки возможности прочтения электронного сообщения и соответствия идентификационного номера налогоплательщика (далее - ИНН), указанного в электронном сообщении, своему ИНН.

11. Структура квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения включает в себя:

сведения об организации или индивидуальном предпринимателе, являющихся получателями электронного сообщения;

сведения об электронном сообщении, в отношении которого формируется квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения;

сведения о результате проверки электронного сообщения;

сведения о дате и времени формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения.

12. Квитанция о принятии электронного сообщения формируется в случае возможности прочтения электронного сообщения и при совпадении ИНН организации или индивидуального предпринимателя с ИНН, указанным в электронном сообщении.

13. Квитанция о непринятии электронного сообщения с указанием причины его непринятия формируется в случае невозможности прочтения электронного сообщения и (или) несоответствия ИНН организации или индивидуального предпринимателя с ИНН, указанным в электронном сообщении.

14. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения для идентификации ее отправителя подписывается УКЭП отправителя (руководителя организации или сотрудника организации, уполномоченного ее руководителем направлять сведения в Росфинмониторинг, либо индивидуального предпринимателя или уполномоченного им работника).

15. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения размещается в личном кабинете не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете организации или индивидуального предпринимателя электронного сообщения, а для электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, - не позднее трех часов рабочего времени организации или индивидуального предпринимателя с момента размещения в личном кабинете такого электронного сообщения.

16. В случае размещения в личном кабинете квитанции о непринятии электронного сообщения Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения такой квитанции в личном кабинете, устраняет причину непринятия электронного сообщения и повторно направляет его в организацию или индивидуальному предпринимателю в соответствии с процедурами, установленными настоящими Особенностями.

17. Датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, за исключением электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается рабочий день, следующий за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии.

18. В случае если по результатам проверки, указанной в пункте 10 настоящих Особенностей, в личном кабинете не размещена квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения, датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, за исключением электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается рабочий день, следующий за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения.

19. Моментом получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считаются рабочий день и рабочее время размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии. В случае размещения в личном кабинете электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, в нерабочий день или в нерабочее время рабочего дня моментом получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения считается начало второго часа рабочего времени рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения, на которое сформирована квитанция о его принятии.

20. В случае если по результатам проверки, указанной в пункте 10 настоящих Особенностей, в личном кабинете не размещена квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения, временем и датой получения организацией или индивидуальным предпринимателем электронного сообщения, содержащего срочный запрос Росфинмониторинга, считается начало второго часа рабочего времени рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете электронного сообщения.

21. Указанные в пунктах 15 - 20 настоящих Особенностей периоды времени исчисляются в соответствии с часовой зоной, в которой расположена организация или индивидуальный предприниматель.

22. Описание структуры электронного сообщения, а также описание структуры квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения размещаются на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - официальный сайт Росфинмониторинга) не позднее тридцати календарных дней, следующих за днем официального опубликования приказа, утверждающего настоящие Особенности, и применяются со дня вступления в силу такого приказа.

23. Изменения описаний структур электронного сообщения и квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения размещаются на официальном сайте Росфинмониторинга не позднее пяти календарных дней со дня их утверждения Росфинмониторингом и применяются по истечении сорока пяти календарных дней после дня их размещения.

24. Информация о дате размещения описаний структур электронного сообщения и квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения, а также изменений описаний этих структур указывается на официальном сайте Росфинмониторинга в разделе «Документы Росфинмониторинга».

------------------------------

1 Пункт 10 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209.

2 Подпункт 18 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 25, ст. 3314).

3 Абзац четвертый пункта 18 Положения.

4 Федеральный закон от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; 2020, № 24, ст. 3755).

------------------------------

Приложение № 1
к Особенностям направления
Федеральной службой по финансовому
мониторингу запросов в электронной
форме организациям, осуществляющим
операции с денежными средствами
или иным имуществом (кроме кредитных
организаций и организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами
или иным имуществом, являющихся
некредитными финансовыми организациями),
и индивидуальным предпринимателям,
утвержденным приказом Федеральной
службы по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 г. № 37

Структура
наименования электронного сообщения

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

RQ_ORG_FFMS 115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN.xml,

где:

RQ_ORG_FFMS115 - идентификатор электронного сообщения;

REQUISITES - ИНН организации (индивидуального предпринимателя), которой (которому) адресовано электронное сообщение:

- для юридического лица - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

ККККККККК - код причины постановки на учет организации, которой адресовано электронное сообщение (9 символов). В случае направления электронного сообщения индивидуальному предпринимателю код причины постановки на учет организации принимает значение 000000000;

GGGGMMDD - дата формирования электронного сообщения (год, месяц, день);

X - код вида запроса Росфинмониторинга, для направления которого в организацию (индивидуальному предпринимателю) сформировано электронное сообщение. Код вида запроса Росфинмониторинга принимает одно из следующих значений:

1 - для срочного запроса Росфинмониторинга;

0 - для запроса Росфинмониторинга, который не является срочным;

NN - порядковый номер электронного сообщения, сформированного в течение дня и адресованного организации (индивидуальному предпринимателю), ИНН которой (которого) указан в наименовании электронного сообщения. Нумерация начинается с 01.

В наименовании электронного сообщения допускается использование как строчных, так и прописных букв.

Приложение № 2
к Особенностям направления
Федеральной службой по финансовому
мониторингу запросов в электронной
форме организациям, осуществляющим
операции с денежными средствами
или иным имуществом (кроме кредитных
организаций и организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами
или иным имуществом, являющихся
некредитными финансовыми организациями),
и индивидуальным предпринимателям,
утвержденным приказом Федеральной
службы по финансовому мониторингу
от 04.03.2021 г. № 37

Структура
наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения

Наименование квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения имеет следующую структуру:

KRQ_ORG_FFMS115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN.xml

где:

К - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения;

RQ_ORG_FFMS115_REQUISITES_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_XNN - наименование (без расширения) электронного сообщения.

В наименовании квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения допускается использование как строчных, так и прописных букв.