Проект Положения Банка России “О порядке согласования Банком России назначения кандидатов на должности в филиале иностранной страховой организации, уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) должностных лиц филиала иностранной страховой организации” (по состоянию на 21.05.2021)

Настоящее Положение на основании части восьмой статьи 76.9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 27, ст. 3438; 2017, N 18, ст. 2661, ст. 4830; 2018, N 11, ст. 1588; 2019, N 49, ст. 6953; N 52, ст. 7787), подпункта 4 пункта 5 статьи 30, пунктов 7.1-7.3, 7.7 статьи 32.1, пункта 7 статьи 33.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2003, N 50, ст. 4858; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, N 30, ст. 4067; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации") устанавливает:

порядок направления в Банк России заявления о согласовании кандидата на должность в филиал иностранной страховой организации, а также форму указанного заявления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

порядок согласования Банком России или представления мотивированного отказа назначения кандидата на должность в филиал иностранной страховой организации;

порядок направления в Банк России уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) должностных лиц филиала иностранной страховой организации, а также форму указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

перечень документов, необходимых для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации должностных лиц филиала иностранной страховой организации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 2003, N 50, ст. 4858; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, N 30, ст. 4067; 2017, N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации") проводится в отношении лиц, осуществляющих функции руководителя филиала иностранной страховой организации, заместителя руководителя, лица, на которого возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) филиала иностранной страховой организации (далее - должностные лица филиала иностранной страховой организации), кандидатов на эти должности, а также в отношении лица, осуществляющего функции специального должностного лица, ответственного за реализацию в филиале иностранной страховой организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо).

1.2. Оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации в отношении лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, проводится Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций на постоянной основе в рамках надзора за деятельностью филиалов иностранных страховых организаций.

1.3. Документы, предусмотренные настоящим Положением, представляются иностранной страховой организацией (филиалом) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в форме электронных документов с расширением *.pdf (*.docx,*.rtf, *.jpeg, *.jpg или *.ti ff) через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 27, ст. 3950).

1.4. Документы, составленные на государственном (официальном) языке иностранного государства, представляемые в соответствии с настоящим Положением, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2011, N 49, ст. 7064; 2013, N 51, ст. 6699; 2014, N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; 2016, N 1, ст. 11; N 27, ст. 4293; 2018, N 27, ст. 3954; 2019, N 52, ст. 7798). Если законодательством иностранного государства не предусмотрено осуществление легализации или иной процедуры для удостоверения подлинности подписи, качества, в котором выступало лицо, подписавшее документ, и, в надлежащем случае, подлинности печати или штампа, которыми скреплен документ, то сведения об этом указываются в документах, указанных в абзаце 1 пункта 2.2, абзаце 1 пункта 3.1, абзаце 1 пункта 4.1 настоящего Положения.

1.5. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в рамках осуществления своих надзорных функций вправе направить в иностранную страховую организацию (филиал) запрос о предоставлении информации о лицах, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, поясняющей (подтверждающей) сведения, содержащиеся в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением или иной дополнительной информации, необходимой для оценки их соответствия квалификационным требованиям или требованиям к деловой репутации.

1.6. Иностранная страховая организация (филиал) обязаны представить информацию, указанную в пункте 1.5 настоящего Положения, в срок, установленный в запросе способом, предусмотренным пунктом 1.3 настоящего Положения.

Глава 2. Согласование Банком России назначения кандидатов на должность в филиал иностранной страховой организации, временного исполнения обязанностей или представление мотивированного отказа в таком согласовании

2.1. Назначение, временное исполнение обязанностей лиц, осуществляющих функции должностных лиц филиала иностранной страховой организации должно быть согласовано иностранной страховой организацией (филиалом) с Банком России.

2.2. Для согласования с Банком России назначения, временного исполнения обязанностей должностных лиц филиала иностранной страховой организации в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России представляется заявление о согласовании кандидата на должность в филиал иностранной страховой организации (далее - заявление), составленное в соответствии с формой, установленной приложением 1 к настоящему Положению.

В заявлении должны быть указаны номер и дата решения уполномоченного органа управления иностранной страховой организации (филиала) (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа, распоряжения), в котором зафиксировано решение о направлении заявления.

В заявлении заполняются пункты с учетом необходимости представления сведений о полномочиях, предоставляемых кандидату, подтверждения условий, указанных в подпункте 2.7.5 пункта 2.7 настоящего Положения, или о сведениях, ранее направлявшихся в Банк России.

К заявлению прилагаются:

2.2.1. Анкета (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению) с приложением подтверждающих документов, заполненная на русском языке (за исключением лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства, не владеющих русским языком). В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом собственноручно. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств. Сведения в анкете не должны содержать разночтений с подтверждающими документами. Анкета, заверенная кандидатом собственноручно, хранится в филиале иностранной страховой организации.

2.2.2. В случае если кандидат является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной документ, подтверждающий право на его постоянное проживание на территории иностранного государства, к заявлению прилагаются документы о наличии (об отсутствии) судимости и о назначении (отсутствии) административного наказания в виде дисквалификации (далее - документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации).

Документы, указанные в абзаце первом настоящего подпункта, представляются:

иностранным гражданином - в отношении иностранного государства (иностранных государств), гражданином (подданным) которого (которых) он является или имеет вид на жительство, а также иностранного государства, на территории которого постоянно проживает;

лицом без гражданства - в отношении иностранного государства, на территории которого данное лицо постоянно проживает;

гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства, вид на жительство либо иной документ, подтверждающий право на постоянное проживание на территории иностранного государства, - в отношении иностранного государства (иностранных государств).

В качестве письменного подтверждения того, что документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации не выдаются, может быть представлено правовое заключение дипломатического представительства на территории Российской Федерации либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждается, что документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации на территории данного иностранного государства не выдаются.

2.2.3. В случае если кандидат получил образование в иностранном государстве, то к заявлению должно быть представлено свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2021, N 1, ст. 56) (далее - Федеральный закон "Об образовании в Российской Федерации").

Представление указанного свидетельства не требуется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании.

2.2.4. В случае если кандидат, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, к заявлению прилагается документ, подтверждающий наличие у лица права на временное осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, полученный в соответствии с Федеральным законом от 25 июля 2002 года N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3032; 2019, N 52, ст. 7821) (далее - Федеральный закон "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации") (при его наличии на дату направления заявления).

2.2.5. Указанные в подпунктах 2.2.2 - 2.2.4 настоящего пункта документы (часть документов), а также прилагаемые к анкете подтверждающие документы (часть документов) могут не представляться, если сведения о кандидате на должность в филиал иностранной страховой организации ранее направлялись в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и сведения (часть сведений), содержащиеся в данных документах, не изменились. В данном случае в заявлении должны быть указаны номер и дата исходящего письма, которым документы представлялись в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России, а также к нему должно быть приложено подтверждение отсутствия изменений в ранее представленных в Банк России документах (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), составленное и подписанное кандидатом. При этом в анкете должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, дата и место рождения лица, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) лица (при наличии) и измененные анкетные данные лица.

2.3. Представление документов для согласования с Банком России назначения должностных лиц филиала иностранной страховой организации в случае аккредитации филиала иностранной страховой организации осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от N "О требованиях к сведениям и типовым формам документов, представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, аккредитации филиалов иностранных страховых организаций, о порядке и способах их представления в Банк России", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации N .

2.4. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 30 рабочих дней со дня регистрации в Банке России документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Положения, рассматривает их, подготавливает в письменной форме согласие на назначение на должность (на назначение временно исполняющим обязанности).

При недостаточности сведений и документов, представленных в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Положения, для оценки соответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не позднее десяти рабочих дней со дня их регистрации в Банке России запрашивает в иностранной страховой организации (филиале) необходимые сведения и документы. Иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан) их представить в срок, установленный Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в запросе.

В случае, указанном в абзаце втором настоящего пункта, течение срока рассмотрения заявления, указанного в абзаце первом настоящего пункта, начинается в день регистрации Банком России представленных иностранной страховой организацией (филиалом) запрошенных Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России сведений и документов.

2.5. Оценка соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", должностных лиц филиала иностранной страховой организации проводится Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Положения, и всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

2.6. Согласие на назначение кандидата на должность (на назначение временно исполняющим обязанности) может быть реализовано в течение 12 месяцев со дня принятия Банком России решения о таком согласовании.

Днем принятия решения о согласовании назначения кандидата на должность, временного исполнения обязанностей в целях настоящего Положения является дата письма, направленного Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в иностранную страховую организацию (филиал) и содержащего согласие на назначение кандидата на должность, временного исполнения обязанностей.

В случае если в течение срока, указанного в абзаце первом настоящего пункта, лицо не назначено на должность в филиале иностранной страховой организации согласие на назначение на должность (на назначение временно исполняющим обязанности) считается аннулированным в последний день срока реализации указанного согласия.

2.7. В случае если иностранной страховой организацией (филиалом) после получения согласия на назначение кандидата на должность (на назначение временно исполняющим обязанности) и до фактического его назначения выявлено несоответствие кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан) отказать кандидату в назначении на должность (во временном исполнении обязанностей) и не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем выявления такого несоответствия, направить письменное уведомление об этом в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России с указанием фактов, повлекших принятие такого решения (с приложением документального подтверждения, даты выявления и указанием оснований признания лица, несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации").

Согласие на назначение на должность (на назначение временно исполняющим обязанности) считается аннулированным с даты получения Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России письменного уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта.

В случае самостоятельного выявления Банком России несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации" в период времени, указанном в абзаце первом настоящего пункта, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 5 рабочих дней со дня их выявления должен направить в филиал иностранной страховой организации письменное сообщение о том, что согласие на назначение на должность (на назначение временно исполняющим обязанности) считается аннулированным.

2.8. В случае если назначение на должности, временное исполнение обязанностей должностных лиц филиала иностранной страховой организации ранее было согласовано с Банком России, то повторного согласования не требуется (за исключением случаев, когда к лицам предъявляются разные квалификационные требования, установленные Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), если:

2.8.1. на лицо, осуществляющее функции заместителя руководителя филиала иностранной страховой организации возлагается временное исполнение обязанностей руководителя филиала иностранной страховой организации;

2.8.2. кандидат на должность назначается на новый (следующий) срок;

2.8.3. лицо, ранее согласованное для временного исполнения обязанностей должностного лица филиала иностранной страховой организации, переводится на эту же должность на постоянной основе;

2.8.4. назначение кандидата на должность осуществляется повторно в связи с изменением наименования этой должности.

2.8.5. на лицо, занимающее в филиале иностранной страховой организации должность, не относящуюся к должностям, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, предполагается неоднократно возлагать временное исполнение обязанностей должностного лица филиала иностранной страховой организации с учетом следующих особенностей:

информация о таком намерении должна отражаться филиалом иностранной страховой организации в заявлении с указанием периода, в течение которого предполагается неоднократное временное исполнение обязанностей;

при условии направления филиалом иностранной страховой организации в Банк России сведений об изменении анкетных данных указанного лица в соответствии с пунктом 3.6 настоящего Положения, как в период непосредственного временного исполнения им обязанностей должностного лица филиала иностранной страховой организации, так и после их прекращения (при исполнении обязанностей по занимаемой указанным лицом на основании трудового договора должности) на протяжении всего периода, указанного в заявлении;

заверения указанным лицом в анкете обязательства о представлении сведений об изменении анкетных данных на протяжении всего периода, в течение которого предполагается возложение на него временного исполнения обязанностей должностного лица филиала иностранной страховой организации.

2.9. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России представляет иностранной страховой организации (филиалу) мотивированный отказ в согласовании при наличии одного из следующих оснований:

при несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

в случае представления неполных (не представления документов в порядке, установленном абзацем вторым пункта 2.4 настоящего Положения) или недостоверных сведений.

Глава 3. Порядок направления уведомлений о назначении на должность и об освобождении от должности должностных лиц филиала иностранной страховой организации

3.1. В течение 3 рабочих дней, следующих за днем назначения (днем начала временного исполнения обязанностей) лиц на должности (по должностям), указанные (указанным) в пункте 2.1 настоящего Положения, иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан) направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении (о временном исполнении обязанностей) лица на должность (по должности) в филиале иностранной страховой организации (далее - уведомление о назначении) (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению). Пункты уведомления о назначении заполняются в зависимости от необходимости представления иностранной страховой организацией (филиалом) сведений в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

К уведомлению о назначении прилагаются:

доверенность на действия от имени иностранной страховой организации (в случае назначения кандидата на должность руководителя филиала иностранной страховой организации);

документ, подтверждающий наличие у лица права на временное осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, полученного в соответствии с Федеральным законом "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (если такой документ не представлялся в соответствии с подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения) (в случае назначения кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

письменное подтверждение лицом, назначенным на должность в филиал иностранной страховой организации, соблюдения установленных законодательством Российской Федерации ограничений (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящему Положению), в том числе:

на занятие должностей, перечисленных в пункте 7.12 статьи 32.1 Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

на замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с ограничениями, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2019, N 51, ст. 7484), Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 года N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 51, ст. 5712; 2017, N 1, ст. 3);

на занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России в соответствии со статьей 90 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", если отдельные функции надзора или контроля за филиалом иностранной страховой организации, в которой лицо будет занимать должность руководителя иностранной страховой организации, заместителя руководителя, лица, на которого возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета , непосредственно входили в его служебные обязанности и если после его увольнения из Банка России не истекло двух лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие должности в филиале иностранной страховой организации;

отсутствия в отношении лица факта отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом "ф" пункта 1 статьи 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей";

отсутствия конфликта интересов в соответствии с пунктом 4 статьи 32.1 Закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (в отношении лица, осуществляющего функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) филиала иностранной страховой организации).

3.2. В случае если после фактического назначения (начала осуществления временного исполнения обязанностей) лиц на должности (по должностям), указанные (указанным) в пункте 2.1 настоящего Положения, и направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении иностранной страховой организацией (филиалом) выявлены факты несоответствия этих лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан):

1) не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

В составе информации, направляемой в соответствии с абзацем первым настоящего подпункта, должны быть указаны основания для признания лица, не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", с приложением документов, подтверждающих выявленные факты;

2) не позднее 1 месяца со дня выявления таких фактов в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить лицо от занимаемой должности (от временного исполнения обязанностей);

3) в произвольной письменной форме уведомить Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России об освобождении лица от занимаемой должности (от временного исполнения обязанностей) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, в порядке, предусмотренном пунктом 3.5 настоящего Положения.

3.3. В случаях, указанных в подпунктах 2.8.1 - 2.8.4 пункта 2.8 настоящего Положения, если назначение лица на должности, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, не требует повторного согласования с Банком России, иностранная страховая организация (филиал) в порядке, установленном пунктом 3.1 настоящего Положения, направляет в уполномоченное подразделение Банка России уведомление о назначении.

Документы, указанные в абзацах третьем - десятом пункта 3.1 настоящего Положения, к уведомлению о назначении не прилагаются, если они ранее направлялись в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России и содержащиеся в них сведения не изменились. Если сведения изменились частично, прилагаются только те документы, сведения в которых претерпели изменения. В указанном случае в уведомлении о назначении должны быть указаны номер и дата исходящего письма, которым такие документы ранее направлялись иностранной страховой организацией (филиалом) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России с приложением подтверждения отсутствия изменений в ранее представленных в Банк России документах (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению), составленного и подписанного лицом, назначение на должность которого (временное исполнение обязанностей которым) в филиале иностранной страховой организации не требует повторного согласования.

3.4. Иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан) направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление об освобождении от должности лиц, осуществляющих функции в филиале иностранной страховой организации (далее - уведомление об освобождении от должности), по форме, предусмотренной приложением 6 к настоящему Положению, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом иностранной страховой организации (филиала) решения об освобождении от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей) лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения.

Положения настоящего пункта не применяются и уведомление об освобождении от должности не направляется:

в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в направленном иностранной страховой организацией (филиалом) уведомлении о назначении не изменилась;

при направлении уведомления о временном исполнении обязанностей, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 7 к настоящему Положению, в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Положения.

3.5. В случае осуществления временного исполнения обязанностей по одной из должностей, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, на лицо, в отношении которого в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России иностранной страховой организацией (филиалом) представлялось уведомление о назначении, иностранная страховая организация (филиал) не позднее трех рабочих дней со дня окончания квартала должна (должен) направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о временном исполнении обязанностей.

В уведомлении о временном исполнении обязанностей должна указываться информация обо всех случаях временного исполнения обязанностей в квартале, по завершении которого оно направляется. В случае если дата окончания временного исполнения лицом обязанностей неизвестна или приходится на иной квартал, в уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором было возложено (начато осуществление) временного исполнения обязанностей, дата окончания временного исполнения обязанностей не указывается. В уведомлении о временном исполнении обязанностей, направляемом после завершения квартала, в котором лицом было прекращено временное исполнение обязанностей, указывается дата окончания временного исполнения обязанностей, при этом дата начала временного исполнения обязанностей не указывается, в случае если она наступила ранее квартала, по завершении которого направляется уведомление о временном исполнении обязанностей.

Сведения о лице, временно исполнявшем обязанности в течение квартала, не вносятся в уведомление о временном исполнении обязанностей, направляемое после завершения указанного квартала, в случае, если дата начала и дата окончания временного исполнения таким лицом обязанностей приходятся на иные кварталы.

3.6. Иностранная страховая организация (филиал) обязана (обязан) представить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банк России информацию об изменении анкетных данных лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, путем направления анкеты с измененными анкетными данными (далее - анкета с изменениями). В анкете с изменениями должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего его личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) лица (при наличии) и измененные анкетные данные лица. К анкете с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.

Анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются иностранной страховой организацией (филиалом) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (за исключением случая, указанного в абзаце третьем настоящего пункта).

В случае, предусмотренном абзацем первым пункта 3.5 настоящего Положения, анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются филиалом иностранной страховой организации в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России одновременно с уведомлением о временном исполнении обязанностей либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (если указанные сведения изменились после направления уведомления о временном исполнении обязанностей).

Глава 4. Порядок направления уведомлений о назначении на должность и об освобождении от должности специального должностного лица филиала иностранной страховой организации

4.1. В течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о назначении, о временном исполнении обязанностей специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо) филиал иностранной страховой организации обязан направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению). Пункты уведомления о назначении заполняются в зависимости от необходимости представления филиалом иностранной страховой организации сведений в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

К уведомлению о назначении прилагаются:

анкета (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), заполненная в порядке, предусмотренном подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения, с приложением подтверждающих документов;

документ, подтверждающий наличие у лица права на временное осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, полученного в соответствии с Федеральным законом "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (в случае назначения кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

документы о наличии (об отсутствии) судимости и документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации, в порядке, установленном подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание на территории иностранного государства);

документы, указанные в абзацах пятом - девятом пункта 3.1 настоящего Положения.

4.2. В случае если после фактического назначения лица на должность специального должностного лица (в том числе временно) и направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении филиалом иностранной страховой организации выявлены факты его несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", филиал иностранной страховой организации обязан осуществить действия, предусмотренные пунктом 3.2 настоящего Положения.

4.3. Филиал иностранной страховой организации обязан направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление об освобождении от должности не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом иностранной страховой организации (филиала) решения об освобождении от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица.

Положения настоящего пункта не применяются и уведомление об освобождении от должности не направляется:

в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в направленном иностранной страховой организацией (филиалом) уведомлении о назначении не изменилась;

при направлении уведомления о временном исполнении обязанностей, рекомендуемый образец которого приведен в приложении 7 к настоящему Положению, в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения.

4.4. В случае осуществления временного исполнения обязанностей специального должностного лица, на лицо, в отношении которого в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России филиалом иностранной страховой организации представлялось уведомление о назначении, и Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России не направлялось предписание в связи с выявлением несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предъявляемым к лицу, занимающему такую должность (временно исполняющему обязанности по такой должности), филиал иностранной страховой организации не позднее трех рабочих дней со дня окончания квартала должен направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о временном исполнении обязанностей в порядке, установленном абзацами втором - третьем пункта 3.5 настоящего Положения.

4.5. Филиал иностранной страховой организации обязан представить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банк России информацию об изменении анкетных данных специального должностного лица путем направления анкеты с изменениями в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 настоящего Положения.

4.6. В течение 30 дней со дня получения документов, указанных в настоящей главе, Департамент допуска и прекращения деятельности и финансовый организаций Банка России должен рассмотреть их и провести оценку соответствия лиц квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации и иным требованиям, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и настоящим Положением. Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации специального должностного лица проводится Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России на основании представленных филиалом иностранной страховой организации документов и всей имеющейся в Банке России информации об указанном лице.

При недостаточности сведений и документов, представленных в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения, для оценки соответствия специального должностного лица квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение десяти рабочих дней запрашивает в филиале иностранной страховой организации необходимые сведения и документы. Филиал иностранной страховой организации обязан их представить в срок, установленный Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в запросе.

В случае, указанном в абзаце втором настоящего пункта, течение срока проведения оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации специального должностного лица, начинается в день регистрации Банком России представленных филиалом иностранной страховой организации запрошенных Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России сведений и документов.

Глава 5. Заключительные положения

5.1. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _________ 2021 года N ПСД-___) вступает в силу с 22 августа 2021 года. 23

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложения

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России "О порядке согласования Банком России назначения кандидатов на должности в филиале иностранной страховой организации, уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) должностных лиц филиала иностранной страховой организации"

Банк России разработал проект положения Банка России "О порядке согласования Банком России назначения кандидатов на должности в филиале иностранной страховой организации, уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) должностных лиц филиала иностранной страховой организации" (далее - проект положения).

Подготовка проекта положения связана с разработкой Федерального закона "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" в рамках выполнения обязательств Российской Федерации по допуску иностранных юридических лиц из государств - членов Всемирной торговой организации, принятых в соответствии с Протоколом от 16.12.2011 "О присоединении Российской Федерации к Марракешскому соглашению об учреждении Всемирной торговой организации от 15 апреля 1994 года".

Изменения связаны с допуском иностранных страховых организаций на российский страховой рынок, поскольку Федеральный закон "О внесении изменений в Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" содержит новую главу "Особенности коммерческого присутствия иностранных страховых организаций на территории Российской Федерации путем создания филиалов".

Проект положения устанавливает:

порядок направления в Банк России заявления о согласовании кандидата на должность в филиал иностранной страховой организации, а также форму указанного заявления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений;

перечень документов, необходимых для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации должностных лиц филиала иностранной страховой организации;

порядок согласования Банком России или представления мотивированного отказа назначения кандидата на должность в филиал иностранной страховой организации;

порядок направления в Банк России уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) должностных лиц филиала иностранной страховой организации, а также форму указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений.

Действие проекта положения будет распространено на иностранные страховые организации и их филиалы.

Предполагаемый срок вступления в силу проекта положения: 3 квартал 2021 года, но не ранее 22 августа 2021 года.

Предложения и замечания по проекту положения принимаются с 20 мая по 2 июня (включительно) 2021 года.

Ответственное структурное подразделение Банка России - Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.