Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 11 марта 2010 г. по делу N А67-7786/2009 Отказывая в признании недействительным постановления о привлечении к административной ответственности за нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, суд исходил из того, что общество, обладая достаточной информацией о стоимости объекта недвижимости, участниках сделки, в нарушение действующего законодательства не направило уполномоченному органу сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю (извлечение)

Справка

Общество с ограниченной ответственностью "Парк недвижимости" (далее - ООО "Парк недвижимости") обратилось в Арбитражный суд Томской области с заявлением к Межрегиональному управлению по Сибирскому Федеральному округу Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - МРУ Росфинмониторинг по СФО) о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания от 29.07.2009 N 04-02/09-84П, согласно которому общество привлечено к административной ответственности по статье 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 55 000 руб.

Решением от 12.10.2009 Арбитражного суда Томской области, оставленным без изменения постановлением от 09.12.2009 Седьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ООО "Парк недвижимости" просит отменить состоявшиеся по делу судебные акты, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

Считает, что ООО "Парк недвижимости" не осуществляло сделку по купли-продажи квартиры, данную сделку сопровождал кредитующий банк, одобривший кредитную заявку. Из-за того, что ООО "Парк недвижимости" не в полном объеме сопроводило ипотечную сделку, вознаграждение за риэлтерские услуги общество получило в меньшей сумме.

По мнению общества, его вина в совершении административного правонарушения не доказана материалами дела, у МРУ Росфинмониторинг по СФО не было законных оснований для привлечения общества к административной ответственности.

В отзыве на кассационную жалобу МРУ Росфинмониторинг по СФО просит состоявшиеся по делу судебные акты оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения, поскольку ООО "Парк недвижимости" располагало всей необходимой информацией о проведении ее клиентом операции, подлежащей обязательному контролю, однако в нарушение положений законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предприняло мер по осуществлению контроля за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему клиентами, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

МРУ Росфинмониторинг по СФО считает состоявшиеся по делу судебные акты законными, вынесенными в соответствии с действующим законодательством, при правильном применении судами норм материального и процессуального права.

Проверив в порядке статей 274, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения судами норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Материалами дела установлено, что в соответствии с Приказом Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому Федеральному округу от 01.04.2009 N 63 должностным лицом МРУ Росфинмониторинг по СФО проведена проверка ООО "Парк недвижимости", результаты которой отражены в акте от 18.05.2009 N 10к.

В отношении общества возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

16.06.2009 должностным лицом отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинг по СФО составлен протокол об административном правонарушении, которым установлено нарушение ООО "Парк недвижимости" законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования и представления в Росфинмониторинг информации об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Это выразилось в не направлении одного сообщения в Росфинмониторинг по операции, подлежащей обязательному контролю, ответственность за которое установлена статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (сделка с недвижимым имуществом, на которую она совершается, превышает 3 000 000 руб.) по договору на оказание риэлторских услуг (покупка квартиры) от 03.09.2008 N 80, заключенному между ООО "Парк недвижимости" и Г.Р.Р. (объект недвижимости стоимостью 3 750 000 руб., акт приема-передачи информационных услуг от 13.09.2008, предварительный договор о проведении сделки купли-продажи квартиры с предоплатой с использованием кредитных средств от 15.09.2008, заключенного между Г.Р.Р., З.С.Е. и З.А.Г.).

Постановлением от 29.07.2009 N 04-02/09-84П ООО "Парк недвижимости" признано виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 55 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, ООО "Парк недвижимости" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального и процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе, если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Суд кассационной инстанции, оставляя без изменения состоявшиеся по делу судебные акты, исходит из следующего.

Отказывая в удовлетворении заявленных ООО "Парк недвижимости" требований, суды первой и апелляционной инстанций, исследовав в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства в совокупности, исходя из положений статей 2.1, 15.27, 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статей 3, 5, 6, 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", пришли к правомерному выводу о подтверждении материалами дела факта совершения ООО "Парк недвижимости" административного правонарушения.

В судебном заседании установлено, что в соответствии с пунктом 2.2 Устава ООО "Парк недвижимости" одним из видов деятельности общества является деятельность по операциям с недвижимым имуществом.

ООО "Парк недвижимости" встало на учет в МРУ Росфинмониторинг по СФ за N 214005541 от 20.12.2006, утвердило Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, прошло процедуру согласования в МРУ Росфинмониторинг по СФО (N 01-18/пр.3 от 09.01.2007), назначило должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (приказ N 5 от 06.12.2006).

Суды первой и апелляционной инстанций, исследовав представленные в материалы дела доказательства, установили факт оказания ООО "Парк недвижимости" гражданину Г.Р.Р. посреднических услуг при осуществлении сделки купли-продажи квартиры по цене 3 750 000 руб., в частности, подбор вариантов купли-продажи объекта недвижимости для покупателя, оказание помощи в заключении сделок купли-продажи, обеспечение условий для проведения денежных расчетов и подписания документов, подтверждающих произведенные по сделке расчеты.

Фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судами на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств.

Вывод судов первой и апелляционной инстанций о том, что ООО "Парк недвижимости", обладая достаточной информацией о стоимости объекта недвижимости, участниках сделки, в нарушение вышеуказанных норм права, не направило в адрес МРУ Росфинмониторинг по СФО сообщение по операциям, подлежащим обязательному контролю, суд кассационной инстанции считает правильным.

Кассационная инстанция соглашается с выводами судов о том, что ООО "Парк недвижимости" обоснованно привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы общества, изложенные в кассационной жалобе, не опровергают выводы судов и не подтверждают неправильного применения судами норм материального и процессуального права.

Переоценка выводов, касающихся обстоятельств дела, не входит в полномочия суда кассационной инстанции, которые установлены статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 12.10.2009 Арбитражного суда Томской области и постановление от 09.12.2009 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А67-7786/2009 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 11 марта 2010 г. по делу N А67-7786/2009

Текст постановления предоставлен Федеральным арбитражным судом Западно-Сибирского округа по договору об информационно-правовом сотрудничестве

Документ приводится с сохранением орфографии и пунктуации источника

Документ приводится в извлечении: без указания состава суда, рассматривавшего дело, и фамилий лиц, присутствовавших в судебном заседании