(1).jpg)
Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. № 851 “Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании” (не вступило в силу)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
|
Председатель Правительства Российской Федерации |
В. Путин |
Правила
передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании
(утв. постановлением Правительства РФ от 21 октября 2011 г. № 851)
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению № 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению № 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
Приложение № 1
к Правилам передачи активов, находящихся
в доверительном управлении государственной
управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании
Акт приема-передачи активов, составляющих
инвестиционный портфель
_________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. ________
Государственная управляющая компания _______________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ____________________________________________, и
государственная управляющая компания ____________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания
_______________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания __________________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала | Цена ценной бумаги (процентов от номинала) | Рыночная стоимость | Накопленный купонный доход | Рыночная стоимость с учетом накопленного купонного дохода | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| рыночная стоимость в валюте номинала* | рыночная стоимость в рублях** | величина в валюте номинала | величина в рублях** | рыночная стоимость в валюте номинала (ст. 7 + ст. 9) | рыночная стоимость в рублях (ст. 8 + ст. 10) | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| Итого | |||||||||||
2) денежные средства
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях** |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| Итого |
_____________________________
* Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
** Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная управляющая компания _____________ Государственная управляющая компания _____________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
____________ (____________) М.П. ____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
(наименование специализированного депозитария)
____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Приложение № 2
к Правилам передачи активов, находящихся
в доверительном управлении государственной
управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной
государственной управляющей компании
Итоговый акт приема-передачи активов,
составляющих инвестиционный портфель
_________________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. ______________________
Государственная управляющая компания _______________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ____________________________________________, и
государственная управляющая компания ____________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице _________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ____________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания
_______________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания __________________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
| Наименование выпуска | Код ценной бумаги | Количество ценных бумаг (штук) | Номинал ценной бумаги | Валюта номинала |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Итого |
2) денежные средства
| Валюта счета | Сумма в валюте счета | Сумма в рублях |
|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 |
| Итого |
Государственная управляющая компания _____________ Государственная управляющая компания _____________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
____________ (____________) М.П. ____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ______________________________________________
(наименование специализированного депозитария)
____________ (____________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Постановление Правительства РФ от 21 октября 2011 г. № 851 “Об утверждении Правил передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании”
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 дней после дня его официального опубликования
Текст постановления официально опубликован не был
Обзор документа
Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления пенсионными накоплениями, по указанию ПФР передает соответствующие активы вновь назначенной государственной управляющей компании.
Установлен порядок такой передачи.
Компания, с которой прекращается (расторгается) договор, должна совершить определенные действия. Так, в 7-дневный срок после получения указания Фонда она направляет ему и вновь назначенной компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель. Прилагается справка, содержащая сведения о плановом выбытии и поступлении активов. Передающая компания принимает меры, чтобы прекратить обязательства по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего пенсионными накоплениями. Она осуществляет расчеты по договору в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов. Дает определенные распоряжения кредитным организациям и т. д.
На день передачи активов оформляется передаточный акт.
Итоговый передаточный акт составляется в течение 3 рабочих дней после завершения всех расчетов по договору доверительного управления и передачи сформированного по нему инвестиционного портфеля вновь назначенной компании.
Приведены формы актов. Последние подписываются уполномоченными лицами передающей и вновь назначенной компаний, а также Фонда, и согласовываются специализированным депозитарием.
