Письмо ЦБР от 29 августа 2011 г. № 127-Т “О Генеральном соглашении об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже”

Справка

В целях обеспечения осуществления Банком России с российскими кредитными организациями сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже в соответствии с Положением Банка России от 28 ноября 2008 года № 329-П "Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на фондовой бирже" с даты официального опубликования настоящего письма территориальные учреждения Банка России заключают с кредитными организациями Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже по форме, разработанной саморегулируемой организацией "Национальная фондовая ассоциация" и приведенной в приложении к настоящему письму.

Банк России заключает сделки прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже только с кредитными организациями, заключившими с Банком России генеральное соглашение по форме, приведенной в приложении к настоящему письму.

Территориальным учреждениям Банка России информировать Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России (далее - ДОКОФР) о заключении генеральных соглашений с кредитными организациями. Порядок информирования ДОКОФР о заключении генеральных соглашений будет доведен до сведения территориальных учреждений Банка России письмом ДОКОФР дополнительно.

Настоящее письмо подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".

Довести настоящее письмо до сведения кредитных организаций.

Приложение:

1. Форма Генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже на 14 листах.

Первый заместитель Председателя Банка России

А.В. Улюкаев

Саморегулируемая организация "Национальная фондовая ассоциация"
Генеральное соглашение № ______ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже от "___" _________ 201__г.

Генеральное соглашение № ______
об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже

г. ____________                                    "___" ________ 201__г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем Банк России, в лице __________________, действующего(ей) на основании ____________________, и ___________________________, именуемое(ый) в дальнейшем Кредитная организация, в лице ________________________________________________, действующего(ей) на основании _____________________________________, именуемые в дальнейшем Стороны, заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже (Закрытое акционерное общество "Санкт-Петербургская Валютная Биржа") (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения применяются следующие определения основных терминов:

Сделка прямого РЕПО - договор РЕПО, заключаемый на Санкт-Петербургской Валютной Бирже (далее - СПВБ) между Банком России и Кредитной организацией.

Ценные бумаги - ценные бумаги, с которыми Банк России совершает Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки прямого РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Банка России по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России принять Ценные бумаги, передаваемые Кредитной организацией по первой части Сделки прямого РЕПО, и уплатить Кредитной организации денежные средства в сумме РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Банка России по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска (выпусков) и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки прямого РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере стоимости обратного выкупа в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения второй части Сделки прямого РЕПО и рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением Банка России от 28 ноября 2008 года № 329-П "Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на фондовой бирже" (далее - Положение № 329-П) и следующими утвержденными уполномоченными органами СПВБ документами (далее - Документы СПВБ): Правилами торговли в фондовой секции ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа", Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО "Санкт-Петербургская Валютная Биржа".

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются общие условия совершения Банком России и Кредитной организацией Сделок прямого РЕПО на СПВБ. Взаимоотношения Сторон при совершении Сделок прямого РЕПО определяются настоящим Соглашением, Положением № 329-П и Документами СПВБ.

Раздел 3. Общие условия

3.1. Каждая из Сторон заключает Сделки прямого РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.

3.2. Стороны заключают Сделки прямого РЕПО с Ценными бумагами, включенными в Ломбардный список Банка России и допущенными к обращению на СПВБ, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки прямого РЕПО.

Перечень ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки прямого РЕПО, доводится Банком России до сведения Кредитной организации при информационном обмене в соответствии с пунктом 3.3 настоящего Соглашения.

3.3. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией осуществляется с применением Системы электронного документооборота Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРД), Системы торгов СПВБ и (или) иных каналов связи, указанных в разделе 11 настоящего Соглашения.

Дополнительные каналы связи определяются Сторонами путем обмена письмами.

3.4. Стороны заключают Сделки прямого РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам прямого РЕПО, заключенным на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и неорганизованном (внебиржевом) рынках (далее - лимит по сделкам прямого РЕПО).

Лимит по сделкам прямого РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день проведения аукциона заявок на заключение Сделок прямого РЕПО и (или) торгов по заключению Сделок прямого РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций через Систему торгов СПВБ.

3.5. Кредитная организация вправе заключать с Банком России Сделки прямого РЕПО в случае установления для нее Банком России лимита по сделкам прямого РЕПО, отличного от нуля.

3.6. Совершение Сторонами Сделок прямого РЕПО осуществляется в форме аукциона заявок на заключение Сделок прямого РЕПО и (или) в форме торгов по заключению Сделок прямого РЕПО на условиях фиксированной ставки прямого РЕПО, устанавливаемой Банком России.

3.7. Предметом Сделки прямого РЕПО могут являться Ценные бумаги одного или нескольких выпусков, если это допускается Документами СПВБ.

Кредитная организация обязана обеспечить на своем торговом счете (разделе счета), предназначенном для расчетов по Сделкам прямого РЕПО, наличие Ценных бумаг на общую стоимость, необходимую для заключения Сделки прямого РЕПО в соответствии с Документами СПВБ.

3.8. Валютой денежных обязательств и валютой платежа по Сделкам прямого РЕПО, с учетом раздела 5 и пункта 6.11 настоящего Соглашения, является валюта Российской Федерации.

3.9. Для целей перечисления денежных средств в иностранной валюте в соответствии с настоящим Соглашением под рабочим днем понимается день, являющийся рабочим одновременно в Российской Федерации и в стране - эмитенте валюты платежа, в которой находятся банки - корреспонденты Банка России.

3.10. Определение обязательств Сторон по Сделкам прямого РЕПО и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Документами СПВБ.

3.11. Расчеты по денежным обязательствам и передача Ценных бумаг по заключенным Сделкам прямого РЕПО осуществляется Сторонами через НКО ЗАО НРД, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 6.2, 6.3, 6.9, 6.11 и 6.12 настоящего Соглашения.

Раздел 4. Заключение Сделки прямого РЕПО и исполнение обязательств по Сделке прямого РЕПО

4.1. Заключение Сделки прямого РЕПО осуществляется путем обмена электронными документами в соответствии с Документами СПВБ.

4.2. Сделка прямого РЕПО считается заключенной с момента ее регистрации в Системе торгов СПВБ в соответствии с Документами СПВБ.

4.3. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке прямого РЕПО определяется в порядке, предусмотренном Документами СПВБ.

Раздел 5. Выплаты по Ценным бумагам

5.1. В случае получения Банком России выплат по Ценным бумагам у Банка России возникает обязательство по передаче Кредитной организации полученных от эмитента выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение трех рабочих дней со дня фактического зачисления указанных выплат на счет Банка России.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества Стороны договариваются дополнительно.

5.2. В соответствии с настоящим разделом денежные средства перечисляются Банком России на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае необеспечения Кредитной организацией наличия на своем торговом счете (разделах счета), предназначенного для расчетов по сделкам РЕПО, Ценных бумаг на общую стоимость, необходимую для заключения Сделки прямого РЕПО в соответствии с Документами СПВБ, Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату неисполнения обязательств, начисленную за один календарный день на сумму РЕПО, указанную в оферте Банка России, направленной в соответствии с Документами СПВБ, в части, не обеспеченной Ценными бумагами.

6.2. В случае, указанном в пункте 6.1 настоящего Соглашения, Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от СПВБ документов, подтверждающих неисполнение Кредитной организацией обязательств, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Первом операционном управлении Банка России (далее - ОПЕРУ-1 Банка России), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней со дня ее уведомления Банком России. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату и номер оферты Банка России, поданной в соответствии с Документами СПВБ.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России, начиная с четвертого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.3. В случае нарушения Банком России срока перечисления денежных средств, установленного пунктом 5.1 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, установленного пунктом 5.1 настоящего Соглашения, и до дня их возврата включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату платежа.

6.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО являются предоставляемые в соответствии с Документами СПВБ Системой торгов СПВБ Банку России и Кредитной организации документы о неисполнении обязательств по сделкам РЕПО.

Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО указаны в пунктах 6.5 - 6.15 настоящего Соглашения.

6.5. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Н КО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

вправе одновременно со списанием денежных средств осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном (биржевом) рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации.

Уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных со счетов Кредитной организации на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета в соответствии с настоящим пунктом.

6.6. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России вправе в любое время полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.7. При неисполнении Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не передает Кредитной организации полученные в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата зачисления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.8. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств насчет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.9. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.10. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащей уплате в связи с неисполнением обязательств Кредитной организацией.

При наличии на определенную дату нескольких не исполненных Кредитной организацией Сделок прямого РЕПО, срок исполнения вторых частей которых наступил, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания номеров Сделок прямого РЕПО, присвоенных Системой торгов СПВБ, если иное не установлено по согласованию Сторон.

6.11. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.14 и 6.15 настоящего Соглашения Банк России в течение трех рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом полученные Банком России выплаты по Ценным бумагам перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Передача Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества, оставшегося после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, Стороны договариваются дополнительно.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за третьим рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

Пересчет суммы неустойки, выраженной в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату платежа.

6.12. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.2 и 6.5 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

6.13. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом, за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.14. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае срок исполнения вторых частей сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения обязательств по сделкам прямого РЕПО.

При этом исполнение вторых частей Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.15. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом другой сделки прямого РЕПО, заключенной Сторонами на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части указанной сделки прямого РЕПО - в сумме превышения поступивших доходов по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом, рынке государственных ценных бумаг) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.1. Настоящее Соглашение и Сделки прямого РЕПО, заключенные в соответствии с Соглашением, а также все вытекающие из них права и обязанности Сторон регулируются и толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Споры по исполнению настоящего Соглашения и совершенным в его рамках Сделкам прямого РЕПО разрешаются Сторонами путем проведения переговоров.

Споры и разногласия, по которым Стороны не достигнут договоренности, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при Закрытом акционерном обществе "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - Арбитражная комиссия при ММВБ) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров.

Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу, если они оформлены в письменной форме и подписаны Сторонами.

9.2. Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение.

В случае расторжения настоящего Соглашения Сторона, расторгающая настоящее Соглашение, письменно не позднее чем за десять рабочих дней до даты предполагаемого расторжения настоящего Соглашения уведомляет об этом другую Сторону.

9.3 Расторжение настоящего Соглашения не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период действия настоящего Соглашения.

9.4. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.

10.2. Стороны признают, что условия Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.

10.3. В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены номера контактных телефонов, факсов, адреса Сторон, а также иные реквизиты, указанные в разделе 11 настоящего Соглашения.

Такие изменения должны быть совершены в письменной форме и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты произошедшего изменения.

10.4. Настоящее Соглашение составлено на ___ листах, в том числе приложение к настоящему Соглашению на ___ листах, в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк Российской Федерации		(полное наименование кредитной организации)
Почтовый адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12		Почтовый адрес: ______________________
Факс: ____________________		Факс: _______________
Платежные реквизиты:		Платежные реквизиты:
БИК 044501002		БИК
ИНН 7702235133		ИНН
КПП 775031017		КПП
Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств:		Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в рублях:
Счет в ОПЕРУ-1 Банка России для перечисления неустойки в соответствии с пунктами 6.1 и 6.2 настоящего Соглашения: № 47422810200000055502 Счет в ОПЕРУ-1 Банка России для перечисления денежных средств для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организации: № 47422810400000055506		Корреспондентский счет № ____, открытый в ________________ Банковский счет в НКО ЗАО НРД № _____ Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в долларах США: Корреспондентский счет № ____, открытый в ________________ SWIFT-код банка-корреспондента: ______ Банк-посредник (при необходимости)
		SWIFT-код банка-посредника: __________ Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в евро:
		Корреспондентский счет № ____, открытый в _____________ SWIFT-код банка-корреспондента: Банк-посредник (при необходимости)
		SWIFT-код банка-посредника: ___________
Реквизиты для исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг:		Реквизиты для исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг:
SWIFT-код: CBRFRUMM		SWIFT-код кредитной организации:
______________________________ (должность)		______________________________ (должность)
______________________________ (Ф.И.О.)		______________________________ (Ф.И.О.)
М.П.		М.П.

Приложение
к Генеральному соглашению № _______
об общих условиях совершения
Банком России и кредитной организацией
сделок прямого РЕПО
на Санкт-Петербургской Валютной Бирже

Порядок расчета Остаточных обязательств Кредитной организации по Сделке прямого РЕПО

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

*,

где:

*	-	величина Остаточных обязательств Кредитной организации на начало i-гo дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО. Для первого дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО *;
*	-	стоимость обратного выкупа на дату второй части Сделки прямого РЕПО, рассчитанная в соответствии с Документами СПВБ;
*	-	сумма неустойки, подлежащей уплате в i-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО. Если i >= 5 или *;
*	-	ставка для расчета неустойки, равная двойной ставке рефинансирования Банка России на дату второй части Сделки прямого РЕПО (% годовых);
base	-	фактическое количество календарных дней в году, на который приходится i-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО;
*		*
*	-	сумма денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО;
*	-	сумма денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг, уменьшенная на расходы, связанные с их реализацией, в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО, и (или) стоимость Ценных бумаг, на которую уменьшены Остаточные обязательства Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;
*	-	сумма денежных средств, перечисленная Кредитной организацией на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, для исполнения ее Остаточных обязательств в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.9 настоящего Соглашения;
*		*, где * - сумма выплат по ценным бумагам (денежных средств от реализации иного имущества за вычетом расходов, понесенных при его реализации), направленная на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктами 6.7 и 6.15 настоящего Соглашения;
*	-	сумма денежных средств и (или) стоимость ценных бумаг, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.15 настоящего Соглашения (за исключением денежных средств, включенных в расчет показателя *);
*		*, где * - сумма погашения номинальной стоимости Ценных бумаг, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.8 настоящего Соглашения;
*	-	установленный Банком России официальный курс соответствующей иностранной валюты к рублю на день i. Для рубля * принимается равным 1;
max(A, B)	-	функция выбора максимального значения.

---

Письмо ЦБР от 29 августа 2011 г. № 127-Т “О Генеральном соглашении об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Санкт-Петербургской Валютной Бирже”

Текст письма опубликован в "Вестнике Банка России" от 7 сентября 2011 г. № 50