(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 февраля 2011 г. № 11-ВМ-02/3820 “О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка”
В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее - аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: «Серия XY-ZZZ», где X - код, соответствующий виду документа, Y - код, соответствующий типу квалификационного аттестата, a ZZZ - специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.
ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям использовать следующие коды:
для обозначения вида документа (X):
А - квалификационный аттестат;
D - дубликат квалификационного аттестата;
для обозначения типа квалификационного аттестата (Y):
I - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);
II - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа);
III - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа);
IV - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);
V - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);
VI - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа);
VII - квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа).
| В.Д. Миловидов |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 февраля 2011 г. № 11-ВМ-02/3820 “О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка”
Текст информационного письма официально опубликован не был
Обзор документа
Приведены рекомендации по оформлению аккредитованным организациям, аттестующими специалистов финансового рынка, квалификационных аттестатов (дубликатов).
Серия бланка должна содержать следующую закодированную информацию: "Серия XY-ZZZ". При этом X - вид документа, Y - тип аттестата, ZZZ - код аккредитованной организации, присваиваемый ФСФР России.
Для обозначения вида документа используют обозначения А (квалификационный аттестат) и D (дубликат).
Для обозначения типа квалификационного аттестата используются следующие обозначения. I - специалиста по брокерской, дилерской деятельности и управлению ценными бумагами, II - по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности, III - по ведению реестра владельцев ценных бумаг, IV - по депозитарной деятельности. Пятый тип (V) указывает на аттестат специалиста по управлению инвестиционными фондами, ПИФами и негосударственными пенсионными фондами, шестой (VI) - по деятельности специализированных депозитариев указанных фондов. Аттестат седьмого (VII) типа выдается специалистам по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному и профессиональному пенсионному страхованию.
