(1).jpg)
Указание ЦБР от 29 декабря 2010 г. № 2554-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"
1. В целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 декабря 2010 года № 27) внести в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года № 5118, 28 января 2005 года № 6284, 15 ноября 2006 года № 8479, 23 апреля 2007 года № 9310, 8 октября 2008 года № 12417, 6 апреля 2009 года № 13684, 13 октября 2010 года № 18715 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года № 67, от 9 февраля 2005 года № 7, от 20 декабря 2006 года № 70, от 25 апреля 2007 года № 23, от 15 октября 2008 года № 57, от 15 апреля 2009 года № 23, 20 октября 2010 года № 57), следующие изменения.
1.1. Пункт 1.12 дополнить абзацем следующего содержания:
"- данные, указывающие на наличие события административного правонарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией или ее должностными лицами, административная ответственность за которое предусмотрена частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1).".
1.2. Абзац пятый подпункта 7.4.1.2 пункта 7.4 дополнить предложением следующего содержания: "В случае отражения в акте проверки данных, указывающих на наличие события административного правонарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией или ее должностными лицами, административная ответственность за которое предусмотрена частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, - сведения о должностных лицах кредитной организации, которые могут быть ответственными за соблюдение требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;".
1.3. В пункте 8.1:
абзац четвертый признать утратившим силу;
абзац шестой изложить в следующей редакции:
"- данных, указывающих на наличие события административного правонарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией или ее должностными лицами, административная ответственность за которое предусмотрена частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;".
1.4. В абзаце первом пункта 8.5 после слов "Указанием Банка России № 1542-У;" дополнить словами "акт проверки при выявлении данных, указывающих на наличие события административного правонарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией или ее должностными лицами, административная ответственность за которое предусмотрена частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;".
1.5. Пункт 9.7 дополнить подпунктом 9.7.1 следующего содержания:
"9.7.1. Экземпляр акта проверки, в том числе промежуточного акта проверки или акта проверки по отдельным вопросам (его копия), содержащего данные, указывающие на наличие события административного правонарушения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, совершенного кредитной организацией или ее должностными лицами, административная ответственность за которое предусмотрена частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направляется должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.".
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 24 января 2011 года.
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
С.М. Игнатьев |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 декабря 2010 г.
Регистрационный № 19515
Указание ЦБР от 29 декабря 2010 г. № 2554-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 августа 2003 года № 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 31 декабря 2010 г.
Регистрационный № 19515
Настоящее Указание вступает в силу с 24 января 2011 г.
Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 19 января 2011 г. № 2
Обзор документа
Скорректирован порядок проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями ЦБР.
Установлено, что целью проверок является, в том числе, выявление административных правонарушений в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
Если они выявлены, в аналитической части акта проверки нужно отразить сведения о должностных лицах кредитной организации, которые могут быть ответственными за соблюдение требований в указанной сфере.
Такой акт может быть составлен до завершения проверки. Его экземпляр направляется должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протоколы об административных правонарушениях в рассматриваемой области.
Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 24 января 2011 г.
