Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 марта 2010 г. N 4 О порядке предоставления организациями информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг

Справка

9 февраля 2010 года в Минюсте России зарегистрирован приказ Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года N 245, утверждающий Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Инструкция) (опубликован в "Российской газете" от 10 марта 2010 года N 48).

Инструкцией установлено, что информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется организациями в Росфинмониторинг в электронном виде. На бумажных носителях информация может представляться только по согласованию с Росфинмониторингом.

1. Порядок представления информации в электронном виде

Порядок направления сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ "Организация").

В связи с этим некредитным организациям, а также иным лицам, перечисленным в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), на безвозмездной основе предоставляется комплект АРМ "Организация", обеспечивающий предоставление и обновление справочников, используемых при представлении сведений об операциях в Росфинмониторинг, оказывается техническая и информационная поддержка по телефонам "горячей линии" и электронной почте.

Обращаем внимание на следующее:

1. Для получения АРМ "Организация" и регистрации в Удостоверяющем центре Росфинмониторинга необходимо направить "Регистрационную карточку абонента ЕИС Росфинмониторинга (Форма 2-УЦ/01). Форма 2-УЦ/01 представляет собой формализованный документ на бумажном носителе, формат которого приведен в Приложении N 1 к Регламенту Удостоверяющего центра Росфинмониторинга, утвержденному приказом Росфинмониторинга от 30 августа 2005 г. N 126. Регламент удостоверяющего центра Росфинмониторинга опубликован на сайте Росфинмониторинга по адресу www.fedsfm.ru в разделе "В помощь организациям", подраздел "Техническая поддержка".

Достоверность данных, содержащихся в Форме 2-УЦ/01, должна подтверждаться подписью руководителя организации и печатью организации. Подпись руководителя организации в Форме 2-УЦ/01 должна быть заверена нотариально.

К Форме 2-УЦ/01 прилагаются оригинал доверенности или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие правомочность действий от имени юридического лица подписывать и представлять информацию в виде электронных документов.

2. Комплект АРМ "Организация" передается через Межрегиональное управление Росфинмониторинга, указанное в Форме 2-УЦ/01, руководителю организации или лицу, имеющему соответствующую доверенность. Шаблон доверенности приведен в Приложении N 3 к Регламенту.

3. Один экземпляр подписанного сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи и шифрования следует направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу по адресу: 107450, К-450, Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр.1 в течение 30 дней с момента получения.

Техническая поддержка по вопросам, связанным с функционированием программы АРМ "Организация", оказывается по телефонам (495) 627-32-99, 627-33-98, 624-29-12.

2. Порядок представления информации на бумажных носителях

В соответствии с абзацем 2 пункта 6 Инструкции по согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться организацией (лицом) в виде формализованного сообщения на бумажных носителях (далее - СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД.

До нормативного закрепления процедуры согласования с Росфинмониторингом предоставления информации на бумажных носителях организациям (лицам) необходимо руководствоваться следующим.

Вновь созданные организации, в целях определения потребностей в получении АРМ "Организация", в течение 1 года с момента начала осуществления деятельности представляют сообщения на бумажных носителях без получения письменного согласования Росфинмониторинга.

Для организаций (лиц), представляющих не более 30 сообщений в течение одного календарного года, представление сообщений на бумажных носителях считается согласованным без получения письменного подтверждения Росфинмониторинга.

Если в течение одного календарного года количество представленных сообщений превышает 30, организации (лицу) необходимо получить АРМ "Организация" или согласовать с Росфинмониторингом представление информации на бумажных носителях в случае невозможности представления информации в электронном виде.

Для согласования представления в Росфинмониторинг информации на бумажных носителях организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг письменный запрос на согласование (в произвольной форме) с указанием реквизитов организации (лица) и причин отсутствия возможности представления сообщений в электронном виде.

Информация представляется организациями (лицами) на бумажных носителях без письменного согласования Росфинмониторинга также в следующих случаях:

а) в период прохождения процедуры согласования представления информации на бумажных носителях;

б) в период прохождения процедуры получения АРМ "Организация";

в) в случае, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии самостоятельно подготовить и отправить сообщение с использованием АРМ "Организация";

г) в случае, предусмотренном пунктом 20 Инструкции.

Организации (лица), получившие и использующие АРМ "Организация" до вступления в силу Инструкции, продолжают представлять информацию с использованием АРМ "Организация" независимо от количества сообщений.

3. Порядок формирования номеров сообщений

В соответствии с пунктами 12 и 27 Инструкции номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "ХХ00001", где "ХХ" - код филиала организации (в случае представления сообщений филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.

После вступления в силу Инструкции номера сообщений должны формироваться выше описанным способом с учетом уже представленных организацией (лицом) сообщений в текущем году.

Пример:

В случае, если организация (головная организация) в текущем году, до вступления в силу Инструкции, направила в Росфинмониторинг 5 сообщений, тогда следующее сообщение, направленное после вступления в силу Инструкции, будет иметь номер сообщения "0000006".

4. Внесение исправлений в сообщение, отправленное до вступления в силу Инструкции

Сообщения, содержащие исправление записи или запрос замены записи ("Вид документа" = "2", "3"), по операциям, первоначальная информация по которым была направлена в Росфинмониторинг до даты вступления в силу Инструкции, представляются в формате ранее действующей Инструкции о представлении в Федеральную службу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 7 июня 2005 года N 86.

5. Заполнение реквизита N 114 формы 4-СПД "Дата выявления операции"

В дополнение к пояснениям по заполнению реквизита 114, приведенным в пункте 2.7 Приложения 2 к Инструкции необходимо отметить следующее.

Если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, участником которой являлась организация (лицо), то данный реквизит заполняется исходя из даты фактического выявления операции.

Пример:

В случае, когда сведения о сделке с недвижимым имуществом, подлежащей государственной регистрации, получены организацией по истечению срока, установленного для их представления в Росфинмониторинг, в реквизите N 114 указывается дата получения информации о регистрации сделки.

6. Заполнение реквизита N 213 формы 4-СПД "Наименование лица, передающего информацию"

Реквизит заполняется в случае, когда юридическим лицом - головной организацией, передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением. В данном реквизите необходимо указать сведения о головной организации, а наименование филиала или обособленного структурного подразделения, совершившего операцию, - в реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию".

При этом в иных реквизитах Листа 02 формы 4-СПД, например, касающихся местонахождения организации, указываются данные филиала.

7. Отсутствие технической возможности представления сообщений в виде СЭД

В соответствии с пунктом 20 Инструкции в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ и направляются в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

Одновременно сообщаем, что формирование сообщений при помощи АРМ "Организация" и выгрузки их на электронный носитель не требует использования криптоключей.

В целях отработки технологии информационного обмена в период опытной эксплуатации АРМ "Организация" организация (лицо) одновременно с направлением информации в Росфинмониторинг в виде СЭД, формируемого организацией (лицом), подписанного (заверенного) зарегистрированной цифровой подписью (ЭЦП), направляет информацию, руководствуясь пунктом 20 Инструкции.

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 марта 2010 г. N 4

Текст информационного письма официально опубликован не был