Справка

В связи с принятием Положения Банка России от 4 марта 2010 года № 357-П "Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на рынке государственных ценных бумаг" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 2 апреля 2010 года № 16781, публикация в "Вестнике Банка России" 21 апреля 2010 года) (далее - Положение № 357-П) Указание Банка России от 30 декабря 2003 года № 1365-У "Об особенностях проведения Банком России операций прямого РЕПО с кредитными организациями" (далее - Указание № 1365-У), устанавливающее форму Соглашения о проведении операций прямого РЕПО (далее - Соглашение), утратит силу 2 мая 2010 года (по истечении десяти дней после дня официального опубликования Положения № 357-П).

Начиная с 4 мая 2010 года Банк России совершает сделки прямого РЕПО в соответствии с Положением № 357-П только с кредитными организациями, заключившими с Банком России Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг (далее - Генеральное соглашение) на условиях, приведенных в приложении к настоящему письму.

Территориальные учреждения Банка России информируют Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках о заключении с кредитными организациями Генеральных соглашений не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения Генерального соглашения.

Настоящее письмо подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".

Доведите настоящее письмо до сведения кредитных организаций, заключивших с Банком России Соглашение в соответствии с Указанием № 1365-У.

Приложение: на 21 листе.

И.о. Председателя Банка России

Г.Г. Меликьян

Саморегулируемая организация "Национальная фондовая ассоциация":

Генеральное соглашение №___об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг от "___"_________20___года

Генеральное соглашение №_______
об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг

г.__________

"___" ________ 20__ года

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем "Банк России", в лице _____________________________, действующего(ей) на основании ________________________________________________________, и ______________________________________________, именуемый в дальнейшем "Кредитная организация", в лице___________________, действующего(ей) на основании __________________________, именуемые в дальнейшем "Стороны", заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и Кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения применяются следующие основные термины:

Сделка прямого РЕПО - заключаемый между Банком России (покупатель по договору РЕПО) и Кредитной организацией (продавец по договору РЕПО) на торгах закрытого акционерного общества "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - ММВБ) в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам (далее - рынок государственных ценных бумаг) договор РЕПО, предметом которого являются Ценные бумаги.

Ценные бумаги - ценные бумаги, с которыми Банк России совершает сделки прямого РЕПО, информация о которых доводится Банком России до сведения кредитных организаций, в том числе с использованием сайта Банка России в сети Интернет. При этом в состав ценных бумаг, с которыми Банк России не совершает сделок прямого РЕПО, в том числе входят ценные бумаги, не включенные в Ломбардный список Банка России, не допущенные к обращению на рынке государственных ценных бумаг, а также:

ценные бумаги, имеющие срок погашения (кроме частичного погашения) ранее 2 рабочих дней, следующих за датой исполнения второй части сделки прямого РЕПО (включительно);

ценные бумаги, эмитированные Кредитной организацией или в отношении которых Кредитная организация выступает гарантом (поручителем).

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки прямого РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Банка России по первой части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России принять Ценные бумаги, передаваемые Кредитной организацией по первой части сделки прямого РЕПО, и уплатить Кредитной организации денежные средства в сумме РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Банка России по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки прямого РЕПО, за вычетом Ценных бумаг, переданных Банком России Кредитной организации в качестве компенсационного взноса, в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части сделки прямого РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере суммы возврата в соответствии с условиями заключенной Сделки прямого РЕПО.

Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в денежной форме в соответствии с Положением Банка России от 25 марта 2003 года № 220-П "О порядке заключения и исполнения сделок РЕПО с государственными ценными бумагами Российской Федерации" (далее - Положение Банка России № 220-П).

Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения второй части Сделки прямого РЕПО и рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Положением Банка России № 220-П и следующими утвержденными уполномоченными органами ММВБ документами (далее - документы ММВБ): Правилами обращения на ММВБ ценных бумаг, сделки с которыми заключаются в Торговой системе на рынке государственных ценных бумаг с расчетами по сделкам в валюте Российской Федерации в Секторе для расчетов по государственным федеральным ценным бумагам на Организованном рынке ценных бумаг, Регламентом проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами и прочими документами, определяющими порядок совершения операций на рынке государственных ценных бумаг.

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок прямого РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением, Положением Банка России № 220-П, Положением Банка России от 25 марта 2003 года № 219-П "Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг", Положением Банка России от 4 марта 2010 года № 357-П "Об условиях совершения Банком России сделок прямого РЕПО с российскими кредитными организациями на рынке государственных ценных бумаг" (далее - Положение Банка России № 357-П) и документами ММВБ.

Раздел 3. Общие условия

3.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны заключать Сделки прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг.

3.2. Информационный обмен между Сторонами осуществляется с использованием системы электронных торгов ММВБ (далее - Система торгов) и (или) иных каналов связи, указанных в разделе 11 настоящего Соглашения.

Информационный обмен между Сторонами с использованием Системы торгов осуществляется на основании заключенных Сторонами с ММВБ договоров об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами.

3.3. Стороны заключают Сделки прямого РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам прямого РЕПО, заключенным на организованном (биржевом) и неорганизованном (внебиржевом) рынках (далее - лимит по сделкам прямого РЕПО).

Лимит по сделкам прямого РЕПО доводится Банком России до сведения Кредитной организации в день заключения Сделок прямого РЕПО до начала приема заявок от кредитных организаций на заключение сделок прямого РЕПО с Банком России.

3.4. Кредитная организация вправе заключать с Банком России Сделки прямого РЕПО в случае установления для нее Банком России лимита по сделкам прямого РЕПО, отличного от нуля, и отсутствия уведомления о невозможности заключения Сделок прямого РЕПО, направляемого в соответствии с пунктом 3.5 настоящего Соглашения.

3.5. Банк России уведомляет Кредитную организацию о невозможности заключения Сделок прямого РЕПО в случае отсутствия у Банка России действующего договора с Кредитной организацией о выполнении функций Дилера на рынке государственных ценных бумаг и (или) несоблюдения Кредитной организацией условий, указанных в пункте 8 Положения Банка России № 357-П.

Уведомление о невозможности заключения (возобновлении заключения) Сделок прямого РЕПО доводится Банком России до сведения Кредитной организации в день приостановления (возобновления) заключения Сделок прямого РЕПО.

3.6. Совершение Сторонами Сделок прямого РЕПО осуществляется в форме аукциона заявок на заключение сделок прямого РЕПО и (или) в форме торгов по заключению сделок прямого РЕПО на условиях фиксированной ставки прямого РЕПО, устанавливаемой Банком России, и (или) в форме торгов по заключению сделок прямого РЕПО на условиях рыночных ставок не ниже минимальной ставки прямого РЕПО, устанавливаемой Банком России.

3.7. Стороны заключают Сделки прямого РЕПО на условиях блокировки или без блокировки Ценных бумаг, полученных Банком России от Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО. Указанное условие совершения Сделок прямого РЕПО устанавливается Банком России и доводится до сведения Кредитной организации в соответствии с пунктом 10 Положения Банка России № 357-П.

3.8. Валютой денежных обязательств и валютой расчетов по Сделкам прямого РЕПО с учетом раздела 5 и пункта 6.10 раздела 6 настоящего Соглашения является валюта Российской Федерации.

3.9. Стороны осуществляют расчеты денежными средствами по заключенным Сделкам прямого РЕПО через Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество "Расчетная палата ММВБ" (далее - Расчетная палата ММВБ), Небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество "Петербургский расчетный центр" (далее - Петербургский расчетный центр), поставку Ценных бумаг - через закрытое акционерное общество "Национальный депозитарный центр", за исключением случаев, предусмотренных пунктом 5.3 раздела 5 и разделом 6 настоящего Соглашения.

Раздел 4. Заключение Сделки прямого РЕПО и исполнение обязательств по Сделке прямого РЕПО

4.1. Заключение Сделки прямого РЕПО осуществляется в соответствии с Положением Банка России № 357-П, Положением Банка России № 220-П и документами ММВБ.

4.2. Момент заключения Сделки прямого РЕПО, момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке прямого РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяются в порядке, предусмотренном Положением Банка России № 220-П.

4.3. Банк России вправе отказаться от исполнения своих обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО, если на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки прямого РЕПО (далее - дата первой части Сделки прямого РЕПО), у Кредитной организации имеются просроченные денежные обязательства по операциям с Банком России, о чем Банк России уведомляет Кредитную организацию не позднее 12.00 по московскому времени даты первой части Сделки прямого РЕПО.

Раздел 5. Выплаты по Ценным бумагам

5.1. При неисполнении или ненадлежащем исполнении (далее - неисполнение) эмитентом обязательств по выплате в срок, предусмотренный условиями выпуска, процентных (купонных) доходов, сумм частичного погашения номинальной стоимости по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки прямого РЕПО (далее - выплаты по Ценным бумагам), на сумму которых уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО. у Кредитной организации возникает обязательство по перечислению Банку России денежных средств в рублях в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам, на которую были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО.

В указанном случае Банк России направляет Кредитной организации уведомление, содержащее информацию о неисполнении эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам и сумму в рублях, подлежащую перечислению Кредитной организацией.

Кредитная организация перечисляет Банку России сумму, указанную в уведомлении, направленном в соответствии с настоящим пунктом, в течение пяти рабочих дней со дня ее уведомления Банком России.

В случае исполнения эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам после перечисления Кредитной организацией денежных средств в соответствии с настоящим пунктом Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение пяти рабочих дней со дня фактического получения Банком России указанных выплат.

5.2. В случае получения Банком России выплат по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки прямого РЕПО, на сумму которых не были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО, у Банка России возникает обязательство по перечислению Кредитной организации денежных средств в сумме осуществленных эмитентом выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение пяти рабочих дней со дня фактического получения Банком России указанных выплат.

5.3. В соответствии с настоящим разделом денежные средства перечисляются:

Банком России - на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения;

Кредитной организацией - на счет Банка России в Первом операционном управлении Центрального банка Российской Федерации (далее - ОПЕРУ-1), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО Банк России освобождается от обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату первой части Сделки прямого РЕПО, начисленную за один календарный день на сумму РЕПО.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО является предоставляемая Торговой системой Банку России и Кредитной организации выписка из реестра неисполненных сделок.

В указанном случае Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней со дня ее уведомления Банком России. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки прямого РЕПО, присвоенный Торговой системой.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России начиная с четвертого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.2. В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный пунктом 5.1 настоящего Соглашения срок обязательства по перечислению Банку России денежных средств в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам Банк России начиная с шестого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не перечисленных Кредитной организацией денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета и (или) потребовать досрочного исполнения обязательств по Сделке прямого РЕПО, предметом которой являются Ценные бумаги, указанные в настоящем абзаце.

В случае нарушения Банком России срока перечисления выплат по Ценным бумагам, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок выплат по Ценным бумагам, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за пятым рабочим днем со дня фактического получения Банком России указанных выплат по Ценным бумагам, и до дня их возврата включительно.

6.3. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), начисленной на сумму Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО, уменьшенную на следующие суммы:

денежные средства, полученные Банком России от реализации Ценных бумаг, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации Ценных бумаг;

денежные средства, взысканные с Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.4 настоящего Соглашения;

стоимость Ценных бумаг, уменьшающая Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.5 настоящего Соглашения при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг;

денежные средства, полученные Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам и не перечисленные Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, перечисленные Кредитной организацией для исполнения ее Остаточных обязательств в соответствии с пунктом 6.8 настоящего Соглашения;

денежные средства, уменьшающие Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктами 6.7 и 6.14 настоящего Соглашения.

При этом уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, взысканных с Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.4 настоящего Соглашения.

Неустойка начисляется за периоде календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО является предоставляемая Торговой системой Банку России и Кредитной организации выписка из реестра неисполненных сделок.

6.4. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная с дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном (биржевом) рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.5. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.6. При неисполнении Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не перечисляет Кредитной организации полученные выплаты по Ценным бумагам в случаях, указанных в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, и уменьшает сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на сумму указанных выплат.

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата поступления выплат по Ценным бумагам на счет Банка России или дата второй части Сделки прямого РЕПО, в случае если указанные денежные средства были получены Банком России до даты второй части Сделки прямого РЕПО включительно.

6.7. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата поступления указанных денежных средств на счет Банка России.

6.8. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащей уплате в связи с неисполнением обязательств Кредитной организацией.

При наличии на определенную дату нескольких не исполненных Кредитной организацией Сделок прямого РЕПО, срок исполнения вторых частей которых наступил, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания номеров Сделок прямого РЕПО, присвоенных Торговой системой, если иное не установлено Банком России по согласованию с Кредитной организацией.

6.10. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.13 и 6.14 настоящего Соглашения Банк России в течение трех рабочих дней осуществляет поставку Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом полученные Банком России выплаты по Ценным бумагам перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за третьим рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Поставка Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.11. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.1, 6.2 и 6.4 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

6.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим Разделом, за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.13. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения обязательств по сделкам прямого РЕПО.

При этом исполнение вторых частей Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.14. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступившего Банку России дохода по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве дохода по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом другой сделки прямого РЕПО, заключенной Сторонами на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части указанной сделки прямого РЕПО - в сумме превышения поступивших доходов по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

7.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на возможность выполнения Стороной обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО, Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в следующий за ним первый рабочий день в случае их наступления и прекращения в нерабочий день).

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.1. Настоящее Соглашение и Сделки прямого РЕПО, заключенные в соответствии с настоящим Соглашением, а также все вытекающие из них права и обязанности Сторон регулируются и толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Споры по исполнению настоящего Соглашения и совершенным в соответствии с ним Сделкам прямого РЕПО разрешаются Сторонами путем проведения переговоров.

Споры и разногласия, по которым Стороны не достигнут договоренности, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при закрытом акционерном обществе "Московская межбанковская валютная биржа" (далее - Арбитражная комиссия при ММВБ) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров.

Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу, если они оформлены в письменной форме и подписаны Сторонами.

9.2. Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение.

В случае расторжения настоящего Соглашения Сторона, расторгающая настоящее Соглашение, письменно не позднее чем за десять рабочих дней до даты предполагаемого расторжения настоящего Соглашения уведомляет об этом другую Сторону.

9.3. Расторжение настоящего Соглашения не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период действия настоящего Соглашения.

9.4. Настоящее соглашение вступает в силу с даты его подписания, а в случае его подписания до вступления в силу Положения Банка России № 357-П - с даты вступления в силу Положения Банка России № 357-П.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.

10.2. Стороны признают, что условия Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.

10.3. В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены номера контактных телефонов, факсов, адреса Сторон, а также иные реквизиты, указанные в разделе 11 настоящего Соглашения.

Такие изменения должны быть совершены в письменной форме и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, другой Стороне не позднее второго рабочего дня с даты произошедшего изменения.

10.4. Настоящее Соглашение составлено на ___ листах в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк Российской Федерации	________________________________ (полное наименование кредитной организации)
Почтовый адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12	Почтовый адрес:
Факс:	Факс:
Платежные реквизиты: БИК 044501002 ИНН 7702235133 КПП 775031017	Платежные реквизиты: БИК ИНН КПП
Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в рублях:	Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в рублях:
Счет в ОПЕРУ-1 для перечисления неустойки при неисполнении первой части Сделки прямого РЕПО:	Корсчет № ________________________, открытый в ________________________
№ 47422810200000055502	Банковский счет в Расчетной палате ММВБ
Счет в ОПЕРУ-1 для перечисления выплат по Ценным бумагам и денежных средств для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организации:	___________________________________ Банковский счет в Петербургском расчетном центре ___________________
№ 47422810400000055506	Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в долларах США: Корсчет № ________________________, открытый в ________________________ SWIFT-код банка-корреспондента ______ Банк-посредник (при необходимости) __________________________________ SWIFT-код банка-посредника __________
	Реквизиты счета для исполнения денежных обязательств в евро: Корсчет № _______________________, открытый в ________________________ SWIFT-код банка-корреспондента ______ Банк-посредник (при необходимости) __________________________________ SWIFT-код банка-посредника __________
Реквизиты для исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг	Реквизиты для исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг
SWIFT-код: CBRFRUMM	SWIFT-код:
Контактные телефоны: (495) 771-49-30, (495) 771-40-23	Контактные телефоны:
__________________________________ (должность) __________________________________ (Ф.И.О.) М.П.	__________________________________ (должность) __________________________________ (Ф.И.О.) М.П.

Приложение
к Генеральному соглашению №_________
об общих условиях совершения
Банком России и кредитной организацией
сделок прямого РЕПО на рынке
государственных ценных бумаг

Порядок расчета Остаточных обязательств Кредитной организации по Сделке прямого РЕПО

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой исполнения второй части Сделки прямого РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

*,

где:

* - величина Остаточных обязательств Кредитной организации на начало i-го дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО. Для первого дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО *;

* - сумма возврата на дату исполнения второй части Сделки прямого РЕПО, рассчитанная в соответствии с Положением Банка России № 220-П;

* - ставка для расчета неустойки, равная двойной ставке рефинансирования Банка России на дату второй части Сделки прямого РЕПО (% годовых). В случае если * или *, то *;

base - фактическое количество календарных дней в году, на который приходится i-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО;

I - сумма не исполненных Кредитной организацией предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Соглашения обязательств по перечислению Банку России денежных средств в случае неполучения Банком России выплат по Ценным бумагам, на начало i-го дня с даты второй части Сделки прямого РЕПО;

*     *, где *;

* - сумма денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО;

* - сумма денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг, уменьшенная на расходы, связанные с их реализацией, в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО, и (или) стоимость Ценных бумаг, на которую уменьшены Остаточные обязательства Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг в соответствии с пунктом 6.5 настоящего Соглашения;

* - сумма денежных средств, перечисленная Кредитной организацией на счет Банка России в ОПЕРУ-1, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, для исполнения ее Остаточных обязательств в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.8 настоящего Соглашения;

*    *, где * - сумма выплат по ценным бумагам (уменьшенная на расходы, связанные с реализацией имущества, полученного в качестве дохода), направленная на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктами 6.6 и 6.14 настоящего Соглашения;

* - сумма денежных средств и (или) стоимость ценных бумаг, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.14 настоящего Соглашения (за исключением денежных средств, включенных в расчет показателя *);

* - сумма погашения номинальной стоимости Ценных бумаг, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки прямого РЕПО в соответствии с пунктом 6.7 настоящего Соглашения;

* - официальный курс Банка России валюты номинала Ценной бумаги на день i. Для Ценных бумаг, номинал которых выражен в рублях, * принимается равным 1;

max(А, В) - функция выбора максимального значения.

---

Письмо ЦБР от 5 апреля 2010 г. № 49-Т “О Генеральном соглашении об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг”

Текст письма опубликован в "Вестнике Банка России" от 21 апреля 2010 г. № 21