Указание ЦБР от 23 июля 2009 г. № 2265-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 308-П «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования» (не вступило в силу)

Справка

1. Внести в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957 («Вестник Банка России» от 15 августа 2007 года N 46), следующие изменения.

1.1. В пункте 8 слова «Главный центр информатизации» заменить словами «Центр информационных технологий».

1.2. В приложении 1:

пункт 1 дополнить подпунктами 1.5 и 1.6 следующего содержания:

«1.5. Фамилия, имя, отчество (при наличии) исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

1.6. Контактный телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.»;

подпункт 2.2.2 пункта 2 изложить в следующей редакции:

«2.2.2. идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и для клиентов - юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП). Для юридического лица-резидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для обособленного подразделения юридического лица - резидента указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту его нахождения). Для юридического лица-нерезидента ИНН и КПП указываются в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии у юридического лица - нерезидента ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе;»;

в пункте 3:

подпункт 3.3 изложить в следующей редакции:

«3.3. Сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция, связанная с допущенным нарушением), либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления).»;

подпункт 3.4 дополнить словами «, либо в которой указана сумма нарушения»;

дополнить подпунктами 3.5 и 3.6 следующего содержания:

«3.5. Дата заключения (при наличии) в формате дд.мм.гггг и номер (при наличии) договора (соглашения, контракта) (далее - договор), связанного с допущенным нарушением.

3.6. Дата подписания (при наличии) ответственным лицом уполномоченного банка паспорта сделки (далее - дата ПС) в формате дд.мм.гггг и номер паспорта сделки (далее - номер ПС) (указываются в случае, если нарушение допущено при осуществлении валютной операции, при ином исполнении обязательств или при представлении клиентом в уполномоченный банк подтверждающих документов и информации по внешнеторговому договору (контракту), кредитному договору (договору займа), в отношении которого установлено требование об оформлении паспорта сделки).».

1.3. Приложение 2 изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.

2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от «17» июля 2009 года N 14) вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.М. Игнатьев

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2009 г.
Регистрационный N 14529

Приложение
к Указанию ЦБР
от 23 июля 2009 г. N 2265-У
«О внесении изменений в
Положение Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
«О порядке передачи уполномоченными
банками информации о нарушениях
лицами, осуществляющими валютные
операции, актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов
органов валютного регулирования»

«Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 года N 308-П
«О порядке передачи уполномоченными
банками информации о нарушениях
лицами, осуществляющими валютные
операции, актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов
валютного регулирования»

Формат электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866) (уровень уполномоченного банка (далее - УБ), (филиала уполномоченного банка) (далее - филиала УБ)

Имя файла: ????????.n<мм>, где	???? - первые четыре знака - регистрационный номер УБ; ???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала УБ; мм - номер отчетного периода (2 цифры, соответствующие номеру месяца, в котором выявлено нарушение).

Пример наименования файла:
- для УБ (регистрационный номер 1)	00010000.n04
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23)	00010023.n04

UNB+НАРУШЕНИЯ"

ZGL+<длина сегмента заголовка>+01 ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

DTM+01<дата формирования отчета>

+02<время формирования отчета>

+03<код отчетного периода>

+04<количество нарушений, включенных в отчет>"

NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ>

+02<код ОКАТО>

+03<БИК>

+04<наименование УБ, филиала УБ>"

STA+01<ФИО исполнителя>

+02<телефон исполнителя>"

UNH+<длина сегмента UNH>"

DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

CES01+01 <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

+02<дата нарушения>

+03<цифровой код валюты>

+04<сумма валютной операции либо сумма нарушения>

+41<дата договора>

+42<номер договора>

+43<дата ПС>

+44<номер ПС>

+05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации>

+06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) клиента>

+07<ИНН клиента>

+71<КПП клиента>

+08<КИО клиента >

+09<место государственной регистрации>

+10<цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента>

+11<наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента>

+12<место нахождения (адрес места жительства) клиента>

+13<почтовый адрес клиента>

+14<адрес места пребывания клиента>

+15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица>

+16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица>

+17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица>

+18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица>

+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>"

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>"

.

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>"

.

CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

.

+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>"

CES02+01<идентификационный номер нарушения>

+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>

+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>"

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>"

UNZ+1"

Коды передаваемых параметров

1. Общий заголовок

UNB+НАРУШЕНИЯ" - код формы

ZGL + (длина сегмента заголовка)

+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)

DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);

+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);

+03 - код отчетного периода (ммммгг):

мм - месяц;

мм - месяц (резервная позиция);

гг - год (две последние цифры);

+04 - количество нарушений, включенных в отчет

(этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).

2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)

NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;

+02 - код ОКАТО (11 знаков);

+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ

(БИК - 9 знаков);

+04 - наименование УБ, филиала УБ.

STA +01 - ФИО исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;

+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.

3. Информационная часть отчета

UNH+(длина сегмента UNH)"

DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)"

3.1. Строка отчета:

CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);

+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);

+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;

+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);

+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);

+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;

+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);

+44 - номер ПС;

+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, HP - нерезидент);

+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:

- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);

- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;

- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);

+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица-нерезидента указывается при наличии);

- для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;

+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);

+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН;

+09 - место государственной регистрации - для юридических лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

- для юридического лица-резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);

- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);

+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код «997». Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код «998»;

+11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;

+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:

- для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;

- для юридического лица-нерезидента - в соответствии с учредительными документами;

- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;

- для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;

+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;

+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального предпринимателя, физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физического лица-резидента. Для физического лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации;

+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);

+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица;

+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица;

+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (дд.мм.гггг);

+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения.

3.2. Строка отчета:

CES02+01 - идентификационный номер нарушения:

<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>

<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2,...).

+02 - номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены;

+03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);

+04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены

UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>"

UNZ+<количество блоков UNH>"

Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру, код параметра не передается.

Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России

UNB+НАРУШЕНИЯ"

ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042" NAD+0130+0245286585000+03044525774+04ABTOБAHK"

STA+01Иванов И.И.+02237-33-32"

UNH+653"

DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0

+05Р+06Резидент 1+077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего органа

+12Юридический адрес+13 Почтовый адрес+192"

СЕS02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9"

CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14"

СЕS01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нерезидент 1+077710000000+71770052000

+10840+11 Соединенные штаты Америки+12Юридический адрес+191"

СЕS02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13"

UNT+6"
       |_ количество блоков DSI+CES01+CES02

UNZ+1"
       |_ количество блоков UNH

Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:

         199+4*2=207

          .  . .
               .
          .  . L---- два символа CHR(13)+CHR(10)
             L------ число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
          L--------- количество символов в сегменте

Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:

         637+8*2=653
          .  . .
               .
          .  . L---- два символа CHR(13)+CHR(10)
             L------ число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...
          .          +CES01+CES02+...+UNT)
          L--------- количество символов в сегменте.".

---

Указание ЦБР от 23 июля 2009 г. N 2265-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования»

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2009 г.
Регистрационный N 14529

Настоящее Указание вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России»

Текст Указания официально опубликован не был