(1).jpg)
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. № 07-96/пз-н “О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. № 06-48/пз-н”
В соответствии со статьей 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) и постановлением Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 г. N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414), приказываю:
внести в приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) следующие изменения:
1. В названии приказа слова: "а также о доходах от инвестирования" заменить словами:
"о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной".
2. Дополнить пункт 1 абзацем четвертым следующего содержания:
"отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3)".
3. Пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Установить, что:
2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.".
4. В отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1) таблицу "17. Необходимые расходы управляющей компании" изложить в новой редакции согласно приложению N 1 к настоящему приказу.
5. Дополнить отчетом о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3) согласно приложению N 2 к настоящему приказу.
| Руководитель | В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г.
Регистрационный N 10313
Приложение N 1
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
17. Необходимые расходы управляющей компании
| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
|---|---|---|---|
| Средняя стоимость чистых активов | 010 | ||
| Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом | 020 | ||
| в том числе: | |||
| ... | 021 | ||
| Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 | ||
| Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений | 040 | ||
| Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 050 |
Приложение N 2
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
Форма N 3
ОТЧЕТ
о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по
покупке ценных бумаг по цене выше рыночной*
по состоянию на "__"____________г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
___________________________________ ___________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
___________________________________ ___________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
___________________________________ ___________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
___________________________________ ___________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ________________________________________
Дата совершения сделок______________________________________________
| Вид ценных бумаг | Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) | Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг | Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании _________________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
______________________________
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
** Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н “О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н”
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г.
Регистрационный N 10313
Текст приказа официально опубликован не был
