Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 г. № 06-70/пз-н “О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 № 05-3/пз-н”
В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю:
внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533):
1. По всему тексту слова «законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг» в соответствующем падеже заменить словами «законодательство Российской Федерации о ценных бумагах» в соответствующем падеже.
2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:
«копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;».
3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:
«в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;».
4. Пункт 2.1.32. изложить в следующей редакции:
«копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);».
5. Пункт 2.8. изложить в следующей редакции:
«Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2. и 5.1.4. настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.».
6. Пункт 3.1.4. дополнить абзацем следующего содержания:
«соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;».
7. Изложить пункт 3.7.5. в следующей редакции:
«наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации;
наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;».
8. Пункт 6.7. изложить в следующей редакции:
«В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.
Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.»
9. Пункт 6.8. изложить в следующей редакции:
«В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.».
10. Пункт 6.9. изложить в следующей редакции:
«Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
6.9.1 неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828);
6.9.2 в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;
6.9.3 неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
6.9.4 аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
6.9.5 по инициативе лицензиата.».
11. Приложение N 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
Руководитель | О.В. Вьюгин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г.
Регистрационный N 8112
Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н
«Приложение N 3
к Порядку лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг
Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности
1. Движение заемных средств
Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Лицо, которому предоставлен заем соискателем лицензии | Наличие аффилированности между лицом, которому предоставлен заем, и соискателем лицензии | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) |
---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Долгосрочные займы |
|
|
|
|
в том числе не погашенные в срок |
|
|
|
|
из них длительностью свыше 12 месяцев |
|
|
|
|
Краткосрочные займы |
|
|
|
|
в том числе не погашенные в срок |
|
|
|
|
из них длительностью свыше 3 месяцев |
|
|
|
|
2. Дебиторская задолженность
Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Наименование (Ф.И.О.) дебитора | Наличие аффилированности между дебитором и соискателем лицензии | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) |
---|---|---|---|---|
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Дебиторская задолженность: краткосрочная |
|
|
|
|
в том числе просроченная |
|
|
|
|
из нее длительностью свыше 3 месяцев |
|
|
|
|
долгосрочная |
|
|
|
|
в том числе просроченная |
|
|
|
|
из нее длительностью свыше 3 месяцев |
|
|
|
|
задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев |
|
|
|
|
/Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
/Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
Печать соискателя»
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н “О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н”
Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г.
Регистрационный N 8112
Текст приказа официально опубликован не был