Решение Арбитражного суда г. Москвы от 27 апреля 2000 г. N А40-7215/00-109-119 Об отказе в удовлетворении иска ОАО к ФКЦБ РФ об отмене постановления о наложении штрафа за нарушение законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 27 апреля 2000 г. N А40-7215/00-109-119

Именем Российской Федерации

Арбитражный суд г.Москвы рассмотрел дело по иску ОАО "Молочный комбинат" к ФКЦБ России об отмене постановления о наложении штрафа от 14.02.2000 г. N 1-пн установил:

ОАО "Молочный комбинат" обратилось в арбитражный суд с иском об отмене постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.02.2000 г. N 1-пн о наложении штрафа за нарушение законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Протокольным определением суд определил рассматривать исковые требования в редакции истца - об отмене постановления ФКЦБ, руководствуясь п.4 ст.12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг от 05.03.99 г. N 46-ФЗ, в соответствии с которым должностное лицо, юридическое лицо и индивидуальный предприниматель вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении постановления о наложении штрафа.

Данные исковые требования относятся в соответствии со ст.22 АПК РФ к экономическим спорам, возникающим из административных правоотношений и подведомственны арбитражному суду.

Исковые требования мотивированы ссылками на ст.ст.4, 6, 12 п.1 абз.3, 11, п.2 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", ст.ст.1, 23 ФЗ "О рынке ценных бумаг"; истец считает, что к отношениям акционер - акционерное общество по предоставлению документов в соответствии со ст.ст.89, 91 ФЗ "Об акционерных обществах" не подлежит применению ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"; что постановление является незаконным и необоснованным, поскольку в действиях истца не имеется состава правонарушения - непредставление инвестору информации, т.к. информация, хоть и с нарушением срока, но была предоставлена, что изложенные в описательной части постановления ФКЦБ РФ выводы противоречат резолютивной части.

Ответчик с иском не согласен по доводам, изложенным в отзыве (л.д. т.3).

Суд, заслушав объяснения сторон, исследовав материалы дела, считает иск не подлежащим удовлетворению.

Определением от 11.01.2000 г. в отношении истца Председателем ФКЦБ РФ было возбуждено дело о нарушении законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Постановлением ФКЦБ России от 14.02.2000 г. N 1-пн на истца наложен штраф в размере 2 500 минимальных размеров оплаты труда, что составило 208 725 руб., за нарушения, предусмотренные абз.3 и 11 п.1 ст.12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", выразившиеся в непредставлении ОАО "Лианозовский молочный комбинат" информации, предусмотренной п.1 ст.89 ФЗ "Об акционерных обществах" и в исполнении предписания ФКЦБ РФ ненадлежащим образом с нарушением срока.

Как установлено судом, ОАО "Лианозовский молочный комбинат" (далее - акционер), владевшее по состоянию на 23.08.99 г. 214 107 акциями истца, обратилось к последнему письмом от 24.08.99 г. N 437 с требованием предоставить информацию, предусмотренную п.1 ст.89 ФЗ "Об акционерных обществах". Данный запрос был получен истцом 01.09.99 г. (л.д. 55 - 58).

28.09.99 г. представителю акционера были переданы часть копий документов, запрашиваемых им (л.д. 67 т.1).

Поскольку акционер настаивал на представлении недостающей части запрошенных документов, истец потребовал оплатить изготовление копий документов в соответствии с п.2 ст.91 ФЗ "Об акционерных обществах". Оплата акционером была произведена платежным поручением от 17.11.99 г. N 1444.

Однако, истец после получения оплаты не исполнил требование акционера о предоставлении недостающих документов, в связи с чем акционер обратился 26.11.99 г. в ФКЦБ России с жалобой о нарушении его прав акционера истцом (л.д. 52 т.1).

ФКЦБ России 07.12.99 г. в соответствии с п.7 ст.44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 г. N 39-ФЗ и ст.11 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" направила истцу предписание N 1375-ПК, обязательное для исполнения, о предоставлении акционеру копий документов, согласно указанного в предписании списка, не позднее 17.12.99 г. и направлении до 17.12.99 г. в ФКЦБ России отчета о выполнении предписания (л.д. 46 т.1).

Данное предписание истцом в установленный срок не исполнено, что подтверждается отчетом истца в ФКЦБ (л.д. 62, 81 т.1) исх. 1121 и сопроводительным письмом истца от 20.12.99 г. исх. N 1121 о направлении копий документов акционеру.

Предписание было исполнено истцом с нарушением срока и не в полном объеме.

Суд считает оспариваемое постановление ФКЦБ РФ законным и обоснованным.

В соответствии с п.1 ст.6 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством РФ.

В соответствии с п.4 ст.6 данного Закона инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у профессионального участника или эмитента предоставить информацию в соответствии с настоящим законом и другими федеральными законами и несет риск последствий непредъявления такого требования.

В соответствии с п.2 ст.91 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.95 г. N 208-ФЗ по требованию акционера общество обязано предоставить ему за плату копии документов, предусмотренных п.1 ст.89 настоящего ФЗ, и иных документов общества, предусмотренных правовыми актами РФ.

В п.1 ст.89 ФЗ "Об акционерных обществах" перечислены документы, которые обязано хранить акционерное общество.

Суд признает доводы истца о неприменении норм ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" к отношениям акционер - акционерное общество несостоятельными, поскольку акционер, приобретая акции общества, по сути осуществляет вложение денежных средств или иного имущества в объект инвестирования, т.е. осуществляет права инвестора. Акционерное общество является эмитентом ценных бумаг, и к нему применяются специальные нормы о предоставлении соответствующей информации, предусмотренные законодательством о ценных бумагах.

На акционеров и их отношения с акционерными обществами в полном объеме распространяется ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

Доводы истца о несовершении им правонарушения в виде непредставления инвестору информации опровергаются исследованными судом документами.

Как установлено судом, по запросу акционера от 24.08.99 г. о предоставлении информации истцом часть информации предоставлена 28.09.99 г., еще часть - только 20.12.99 г. после получения предписания ФКЦБ России, а часть информации, в частности списки аффилированных лиц общества с указанием количества и категории (типа) принадлежащих им акций, которые общество обязано вести в соответствии с п.4 ст.93 ФЗ "Об акционерных обществах", проспект эмиссии акций общества, не предоставлены акционеру вообще.

Описательная часть постановления ФКЦБ РФ не противоречит резолютивной части, поскольку исполнение предписания ненадлежащим образом с нарушением срока является неисполнением предписания.

В соответствии с п.1 ст.12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" ФКЦБ РФ имеет право налагать штрафы на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в размере до 10 000 минимальных размеров оплаты труда.

Размер штрафа определен ФКЦБ РФ в пределах данной санкции.

Порядок рассмотрения дел о наложении штрафов соблюден.

В соответствии с ч.1 ст.13 ГК РФ ненормативный акт государственного органа или органа местного самоуправления, не соответствующий закону или иным правовым актам и нарушающий права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, может быть признан судом недействительным. Указанные в ст.13 ГК РФ условия должны быть в наличии в совокупности.

Оспариваемое постановление соответствует закону, в связи с чем не подлежит отмене. На основании ст.13 ГК РФ, ст.ст.6, 11, 12 ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" от 05.03.99 г. N 46-ФЗ, ст.ст.89, 90, 91, 93 ФЗ "Об акционерных обществах" от 26.12.95 г. N 208-ФЗ, ст.ст.1, 2, 42, 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг" от 22.04.96 г. N 39-ФЗ, руководствуясь ст.ст.53, 59, 60, 124 - 127, 132 АПК РФ, суд решил:

В иске ОАО "Молочный комбинат" к ФКЦБ России об отмене постановления о наложении штрафа за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг от 14.02.2000 г. N 1-пн отказать.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: