Информационное письмо Банка России от 17 декабря 2019 г. № ИН-06-39/93 “О разработке и внедрении кодексов этики финансового аналитика”

В целях развития доверительной среды на российском финансовом рынке Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям и кредитным организациям (далее при совместном упоминании - финансовые организации) разработать кодексы этики финансового аналитика (далее - кодексы) для их применения при:

- предоставлении ими и (или) их представителями третьим лицам или неограниченному кругу лиц информации, которая используется (может использоваться) для совершения операций на финансовом рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);

- публичном высказывании ими и (или) их представителями суждений и оценок, в том числе в средствах массовой информации, которые оказывают (могут оказывать) влияние на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и (или) на стабильность финансового рынка Российской Федерации и (или) на финансовую устойчивость отдельной финансовой организации.

При разработке кодексов, а также их применении Банк России рекомендует финансовым организациям ориентироваться на разработанные CFA Institute Кодекс деловой этики и стандарты профессионального поведения и Расширенные материалы кодекса деловой этики и стандартов профессионального поведения1, а также Отчет консультативного комитета саморегулируемых организаций Международной организации комиссий по ценным бумагам (IОSCO) "Типовой кодекс этики"2.

Предоставленный CFA Institute перевод Кодекса деловой этики и стандартов профессионального поведения и Расширенных материалов кодекса деловой этики и стандартов профессионального поведения, а также неофициальный перевод Отчета консультативного комитета саморегулируемых организаций Международной организации комиссий по ценным бумагам (IОSCO) "Типовой кодекс этики" приведены соответственно в приложениях 1-3 к настоящему информационному письму.

В целях внедрения кодексов Банк России также рекомендует финансовым организациям осуществлять следующее:

- обеспечивать на добровольной основе присоединение своих работников и членов органов управления к кодексам;

- своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о присоединении работников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюдении положений кодексов со стороны указанных лиц;

- разработать механизм контроля за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам, в том числе предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичного поведения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам, правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюдения указанными лицами положений кодексов (в случае принятия решения об их формировании);

- осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам.

В целях разработки и внедрения кодексов Банк России рекомендует саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка осуществлять методологическую и консультативную поддержку финансовым организациям, являющимся их членами.

В целях повышения уровня доверия к финансовому рынку Российской Федерации Банк России полагает необходимым выработать подходы к повышению добросовестности на финансовом рынке, в связи с чем намерен продолжить работу над формированием основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке.

Настоящее информационное письмо подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России" и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

------------------------------

1 Актуальная версия с учетом обновлений размещается в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: https://www.cfainstitute.org/en/ethics/codes/code-of-ethics-standards-of-conductguidance

2 Англоязычная версия размещена в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD217.pdf

------------------------------