Проект Указания Банка России "О порядке направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного свидетельства, форме уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы, форме уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, ..." (по состоянию на 23.09.2019)

Настоящее Указание на основании частей 7, 12, 20, 24 и 30 статьи 15, частей 1, 3, 7 и 9 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315, 2317; № 43, ст. 5803; 2015, № 1, ст. 8, 14; 2016, № 27, ст. 4221, 4223; 2017, № 15, ст. 2134; № 18, ст. 2665; № 30, ст. 4456; 2018, № 27, ст. 3950, 3952; № 49, ст. 7524; 2019, № 12, ст. 1223; № 27, ст. 3531, 3538; № 31, ст. 4423) (далее - Федеральный закон от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ) устанавливает:

порядок направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форму регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления);

форму регистрационного свидетельства;

форму уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы;

форму уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации;

порядок ведения реестра операторов платежных систем;

порядок направления в Банк России иностранной организацией, являющейся оператором иностранной платежной системы, заявления о включении информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем, форму указанного заявления, требования к оформлению и представлению документов, прилагаемых к такому заявлению;

порядок уведомления Банком России оператора иностранной платежной системы о включении (об отказе во включении) иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем;

порядок ведения реестра операторов иностранных платежных систем.

Глава 1. Порядок направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форма регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления), форма регистрационного свидетельства, форма уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы, порядок направления в Банк России иностранной организацией, являющейся оператором иностранной платежной системы, заявления о включении информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем, форма указанного заявления, требования к оформлению и представлению документов, прилагаемых к такому заявлению, порядок уведомления Банком России оператора иностранной платежной системы о включении (об отказе во включении) иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем

1.1. Организация, намеревающаяся стать оператором платежной системы, должна направить в Банк России регистрационное заявление с приложением документов, предусмотренных частью 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для кредитной организации и государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ.РФ), или документов, предусмотренных частью 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной).

1.2. Организация, являющаяся оператором платежной системы, намеревающаяся стать оператором другой платежной системы, обязана направить в Банк России дополнительное регистрационное заявление с указанием регистрационного номера в реестре операторов платежных систем и приложением документов, предусмотренных частью 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для кредитной организации и ВЭБ.РФ), или документов, предусмотренных пунктами 2 - 8 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной).

1.3. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых пунктом 20 статьи 3, пунктами 1 и 2 части 5, частью 6, пунктом 2 части 8, частью 9 и пунктом 3 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, к организации, намеревающейся стать оператором платежной системы, или к организации, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы (далее при совместном упоминании - заявитель ОПС), в Банк России направляются.

1.3.1. Документ, предусмотренный пунктом 2 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для кредитной организации и ВЭБ.РФ) или пунктом 3 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), содержащий план развития платежной системы на ближайшие 2 календарных года, при этом указанный срок исчисляется с 1 января года следующего за годом направления заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления).

1.3.2. Документ, предусмотренный пунктом 3 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для кредитной организации и ВЭБ.РФ) или пунктом 4 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), содержащий информацию об уполномоченном органе его утвердившем и дате утверждения.

1.3.3. Документ, предусмотренный пунктом 4 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для кредитной организации и ВЭБ.РФ) или пунктом 5 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), содержащий следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора услуг платежной инфраструктуры;

информацию о направлении деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (операционный центр, платежный клиринговый центр, расчетный центр), в случае если одно и тоже юридическое лицо оказывает услуги в платежной системе по нескольким направлениям, информация отображается по всем направлениям его деятельности;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) оператора услуг платежной инфраструктуры;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) оператора услуг платежной инфраструктуры;

регистрационный номер, присвоенный Банком России оператору платежной инфраструктуры, являющемуся кредитной организацией, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГР КО) (для оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося кредитной организацией);

наименование и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ, принятым и введенным в действие постановлением Госстандарта России от 14 декабря 2001 года № 529-ст (далее - ОКСМ) (для оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося иностранной организацией);

номер и дату договора с оператором платежной системы, в силу которого юридическое лицо принимает на себя обязательства по предоставлению услуг в качестве оператора услуг платежной инфраструктуры;

адрес оператора услуг платежной инфраструктуры, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

контактную информацию оператора услуг платежной инфраструктуры (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);

адрес официального сайта оператора услуг платежной инфраструктуры в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) единоличного исполнительного органа (его заместителя), главного бухгалтера (его заместителя) оператора услуг платежной инфраструктуры.

1.3.4. Документ, предусмотренный пунктом 6 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), составленный по состоянию на дату не ранее чем 180 рабочих дней до даты подачи заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) (с приложением документа, подтверждающего осуществление кредитной организацией перевод денежных средств по открытым в этой кредитной организации банковским счетам не менее одного года).

1.3.5. Документы, предусмотренные пунктом 7 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), содержащие сведения о размере чистых активов с приложением форм бухгалтерской отчетности, которыми являются:

расчет стоимости чистых активов, составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления) (далее - расчетная дата) в соответствии с порядком, установленным приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 августа 2014 года № 84н "Об утверждении Порядка определения стоимости чистых активов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2014 года, № 34299, 13 марта 2018 года № 50332;

бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления), определяемый в соответствии с частью 6 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 50, ст. 7344; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5631; № 51, ст. 6677; № 52, ст. 6990; 2014, № 45, ст. 6154; 2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4440; 2018, № 1, ст. 65; № 31, ст. 4861; № 49, ст. 7516; 2019, № 30, ст. 4149) (далее - Федеральный закон от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ) и за период, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ, составленные по состоянию на расчетную дату (для организации, созданной до 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления); бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ, составленные на расчетную дату (для организации, созданной после 30 сентября календарного года, предшествующего дате направления заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления).

1.3.6. Документы, предусмотренные пунктом 8 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (для организации, не являющейся кредитной), подтверждающие соблюдение требований, предусмотренных пунктами 2 и 3 части 9 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ:

1.3.6.1. Анкета в отношении единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя ОПС (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения:

наименование должности;

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

сведения о наличии судимости за преступления в сфере экономики, предусмотренные Уголовным кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 25, ст. 2954; 2019, № 17, ст. 2028);

сведения о наличии фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основании, предусмотренном пунктом 7 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2019, № 31, ст. 4451), в течение двух лет, предшествующих дню подачи заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления);

сведения о высшем образовании;

сведения о наличии опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации или оператора платежной системы не менее двух лет (в случае отсутствия высшего экономического, высшего юридического образования или высшего образования в сфере информационных и коммуникационных технологий).

1.3.6.2. Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя ОПС.

1.3.6.3. Документы, подтверждающие сведения об образовании единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя ОПС, а в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326; № 23, ст. 2878; № 27, ст. 3462; № 30, ст. 4036; № 48, ст. 6165; 2014, № 6, ст. 562, ст. 566; № 19, ст. 2289; № 22, ст. 2769; № 23, ст. 2930, ст. 2933; № 26, ст. 3388; № 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, № 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; № 18, ст. 2625; № 27, ст. 3951, ст. 3989; № 29, ст. 4339, ст. 4364; № 51, ст. 7241; 2016, № 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; № 10, ст. 1320; № 23, ст. 3289, ст. 3290; № 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, № 18, ст. 2670; № 31, ст. 4765; № 50, ст. 7563; 2018, № 1, ст. 57; № 9, ст. 1282; № 11, ст. 1591; № 27, ст. 3945, ст. 3953; № 32, ст. 5110, ст. 5122, ст. 5130, № 53, ст. 8423; 2019, № 10, ст. 887; № 18, ст. 2209; № 25, ст. 3160; № 30, ст. 4134). Указанное свидетельство заявителем ОПС не представляется, если документ об уровне образования выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании.

1.3.6.4. Трудовые книжки единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя ОПС и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству.

1.3.6.5. Документ, определяющий право на осуществление трудовой деятельности единоличным исполнительным органом и главным бухгалтером заявителя ОПС на территории Российской Федерации (в случае если единоличный исполнительный орган и главный бухгалтер заявителя ОПС не является гражданином Российской Федерации и имеет гражданство (подданство) иностранного государства или является лицом без гражданства).

1.3.6.6. Документы, подтверждающие назначение (избрание) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера заявителя ОПС (протокол заседания уполномоченного органа заявителя ОПС, приказ (распоряжение) (выписка из него).

1.4. Иностранная организация, являющаяся оператором иностранной платежной системы, в рамках которой осуществляются трансграничные переводы денежных средств физических лиц (далее -заявитель ОИПС) в целях включения информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем направляет в Банк России через обособленное подразделение оператора иностранной платежной системы на территории Российской Федерации (далее - обособленное подразделение) заявление о включении информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем с приложением документов, предусмотренных частью 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, которые должны соответствовать требованиям к оформлению и представлению, установленным пунктами 1.7 и 1.8 настоящего Указания.

1.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых пунктами 1 и 5 части 15 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ к оператору иностранной платежной системы, в Банк России направляются.

1.5.1. Документ, предусмотренный пунктом 5 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, содержащий информацию об уполномоченном органе его утвердившем и дате утверждения.

1.5.2. Документ, предусмотренный пунктом 6 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, содержащий следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора услуг платежной инфраструктуры;

информацию о направлении деятельности оператора услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ (операционный центр, платежный клиринговый центр, расчетный центр), в случае если одно и тоже юридическое лицо оказывает услуги в платежной системе по нескольким направлениям, информация отображается по всем направлениям его деятельности;

ОГРН оператора услуг платежной инфраструктуры;

ИНН оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по ОКПО оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по ОКАТО оператора услуг платежной инфраструктуры;

регистрационный номер, присвоенный Банком России оператору платежной инфраструктуры, являющемуся кредитной организацией, содержащийся в КГР КО (для оператора платежной инфраструктуры, являющегося кредитной организацией);

наименование и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ (для оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося иностранной организацией);

номер и дату договора с оператором платежной системы, в силу которого юридическое лицо принимает на себя обязательства по предоставлению услуг в качестве оператора услуг платежной инфраструктуры;

адрес оператора услуг платежной инфраструктуры, указанный в ЕГРЮЛ;

контактная информация оператора услуг платежной инфраструктуры (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);

адрес официального сайта оператора услуг платежной инфраструктуры в сети "Интернет";

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) единоличного исполнительного органа (его заместителя), главного бухгалтера (его заместителя) оператора услуг платежной инфраструктуры.

1.6. Документы заявителя ОПС и заявителя ОИПС, направленные через обособленное подразделение (далее при совместном упоминании - заявитель), составленные на иностранном языке, должны быть направлены в Банк России с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; № 27, ст. 3213; № 41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49, ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; № 51, ст. 6699; 2014, № 26, ст. 3371; № 30, ст. 4268; 2015, № 1, ст. 10; № 13, ст. 1811; № 29, ст. 4385; 2016, № 1, ст. 11; № 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90; № 22, ст. 3041, ст. 3043; № 27, ст. 3954; № 32, ст. 5131; № 53, ст. 8454; 2019, № 30, ст. 4155).

1.7. Заявитель, не являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.5 настоящего Указания одним из следующих способов по выбору заявителя.

1.7.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.

В документах, состоящих более чем из одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, содержащей подпись и расшифровку подписи лица, оформившего указанные документы, его должность.

Документы, предусмотренные пунктами 1 - 8 части 10 статьи 15 и пунктами 1 - 6 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в Банк России в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) заявителя, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию.

Регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Указания, дополнительное регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.2 настоящего Указания, документы, предусмотренные пунктами 3 - 5 части 10 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, заявление, предусмотренное пунктом 1.4 настоящего Указания, документы, предусмотренные пунктами 5 и 6 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, одновременно с бумажным носителем должны быть направлены на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) в виде:

файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения регистрационного заявления, предусмотренного пунктом 1.1 настоящего Указания, дополнительного регистрационного заявления, предусмотренного пунктом 1.2 настоящего Указания, заявления, предусмотренного пунктом 1.4 настоящего Указания, документа, предусмотренного пунктом 5 части 10, пунктом 6 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ;

файла (файлов) с расширением *.docx (*.rtf) - для документов, предусмотренных пунктами 3 и 4 части 10 статьи 15, пунктом 5 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.7.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии со статьей 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

Регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Указания, дополнительное регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.2 настоящего Указания, заявление, предусмотренное пунктом 1.4 настоящего Указания, документ, предусмотренный пунктом 5 части 10, пунктом 6 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.

Документы, предусмотренные пунктами 3 и 4 части 10 статьи 15, пунктом 5 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла (файлов) с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf).

Документы, предусмотренные пунктами 1 , 2, 6 - 8 части 10 статьи 15, пунктами 1 - 4 части 2 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла (файлов) с расширением *.pdf.

1.8. Заявитель ОПС, являющийся кредитной организацией или некредитной финансовой организацией, должен направить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания, в форме электронного документа в соответствии со статьей 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

Регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.1 настоящего Указания, дополнительное регистрационное заявление, предусмотренное пунктом 1.2 настоящего Указания, документ, предусмотренный пунктом 4 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанных документов.

Документы, предусмотренные пунктами 2 - 3 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла (файлов) с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf).

Документы, предусмотренные пунктом 1 части 8 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должны быть направлены в виде файла (файлов) с расширением *.pdf.

1.9. Банк России принимает решение о регистрации организации, намеревающейся стать оператором платежной системы, в качестве оператора платежной системы или решение об отказе в регистрации организации в срок, установленный частью 11 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.10. Банк России принимает решение о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, или решение об отказе в такой регистрации в срок, установленный частью 23 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.11. Банк России принимает решение о включении иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем или решение об отказе в таком включении в срок, установленный частью 6 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.12. Банк России отказывает кредитной организации в регистрации:

в качестве оператора платежной системы в одном из случаев, установленных частью 17 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ;

в качестве оператора другой платежной системы в случае, установленном частью 28 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.13. Банк России отказывает организации, не являющейся кредитной организацией, в регистрации:

в качестве оператора платежной системы в одном из случаев, установленных частью 18 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ;

в качестве оператора другой платежной системы в одном из случаев, установленных частью 29 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.14. Банк России отказывает иностранной организации во включении в реестр операторов иностранных платежных систем в одном из случаев, установленных частью 8 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

1.15. В случае принятия решения о регистрации организации в качестве оператора платежной системы Банк России оформляет регистрационное свидетельство по форме приложения 2 к настоящему Указанию и направляет его организации с сопроводительным письмом в срок, установленный частью 12 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, способом, предусмотренным подпунктом 1.7.1 пункта 1.7 настоящего Указания.

1.16. В случае принятия решения об отказе в регистрации организации в качестве оператора платежной системы Банк России уведомляет об этом организацию в соответствии с частью 19 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ способом, которым документы, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания, были направлены в Банк России.

1.17. В случае принятия решения о регистрации организации в качестве оператора другой платежной системы Банк России направляет организации уведомление по форме приложения 3 к настоящему Указанию в срок, установленный частью 24 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, способом, которым документы, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания, были направлены в Банк России.

1.18. В случае принятия решения об отказе в регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы Банк России в срок не позднее трех рабочих дней с даты принятия решения об отказе в регистрации уведомляет об этом организацию с указанием оснований такого отказа способом, которым документы, предусмотренные пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания, были направлены в Банк России.

1.19. В случае принятия решения о включении иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем Банк России уведомляет оператора иностранной платежной системы через обособленное подразделение в срок, установленный частью 7 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, способом, которым документы, предусмотренные пунктами 1.4 и 1.5 настоящего Указания, были направлены в Банк России.

1.20. В случае принятия решения об отказе во включении иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем Банк России уведомляет заявителя ОИПС через обособленное подразделение с указанием оснований такого отказа в срок, установленный частью 9 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, способом, которым документы, предусмотренные пунктами 1.4 и 1.5 настоящего Указания, были направлены в Банк России.

1.21. В случае направления заявителем документов, указанных в пунктах 1.1 - 1.5 настоящего Указания, способом, предусмотренным подпунктом 1.7.1 пункта 1.7 настоящего Указания, Банк России одновременно с уведомлением об отказе направляет заявителю полученные от него документы способом, предусмотренным подпунктом 1.7.1 пункта 1.7 настоящего Указания.

Глава 2. Порядок ведения реестра операторов платежных систем, порядок ведения реестра операторов иностранных платежных систем, форма уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации

2.1. Ведение реестра операторов платежных систем, реестра операторов иностранных платежных систем (далее при совместном упоминании - реестры) должно осуществляться Банком России в электронном виде.

2.2. Банком России должны включаться в реестр операторов платежных систем следующие сведения об операторе платежной системы:

регистрационный номер оператора платежной системы;

дата регистрации Банком России оператора платежной системы;

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, наименование платежной системы;

адрес оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры, указанный в ЕГРЮЛ;

ИНН оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры;

ОГРН оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по ОКПО оператора услуг платежной инфраструктуры;

код по ОКАТО оператора услуг платежной инфраструктуры;

регистрационный номер, присвоенный Банком России оператору платежной системы, оператору платежной инфраструктуры, являющихся кредитной организацией, содержащийся в КГР КО (для оператора платежной системы, оператора платежной инфраструктуры, являющихся кредитной организацией;

наименование и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ (для оператора услуг платежной инфраструктуры, являющегося иностранной организацией);

сведения о единоличном исполнительным органе и главном бухгалтере оператора платежной системы (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), дата рождения, место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), адрес регистрации по месту жительства, сведения об образовании (наименование учебного заведения, дата его окончания, специальность (направление подготовки) (при наличии), наименование должности, занимаемой лицом, а также дата назначения (избрания) на должность);

сведения о единоличном исполнительном органе (его заместителе) и главном бухгалтере (его заместителе) оператора услуг платежной инфраструктуры (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

сведения о признании платежной системы значимой или утратившей значимость (дата принятия Банком России решения о признании платежной системы значимой или утратившей значимость и (или) дата и структурная единица (подпункт, пункт, часть, статья (при наличии) Федерального закона № 161-ФЗ, в соответствии с которыми платежная система является значимой);

адрес официального сайта в сети "Интернет" оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры (при наличии);

номер телефона, номер факса (при наличии) оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры;

адрес электронной почты оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры (при наличии);

дата внесения в реестр операторов платежных систем записи о признании платежной системы значимой или утратившей значимость;

дата исключения, дата и номер приказа Банка России об исключении оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем (при наличии).

2.3. Банком России должны включаться в реестр операторов иностранных платежных систем следующие сведения об операторе иностранной платежной системы:

дата включения Банком России иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем;

полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора иностранной платежной системы, наименование иностранной платежной системы;

страна регистрации (инкорпорации) (наименование и цифровой код страны в соответствии с ОКСМ) оператора иностранной платежной системы;

адрес оператора иностранной платежной системы в стане регистрации (инкорпорации);

номер и дата внесения записи об аккредитации обособленного подразделения в Государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;

полное и сокращенное (при наличии) наименование обособленного подразделения, оператора услуг платежной инфраструктуры;

адрес (место нахождения) обособленного подразделения на территории Российской Федерации;

сведения о руководителе обособленного подразделения (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

ОГРН оператора услуг платежной инфраструктуры;

ИНН оператора услуг платежной инфраструктуры;

адрес официального сайта в сети "Интернет" оператора иностранной платежной системы, обособленного подразделения (при наличии);

номер телефона, номер факса (при наличии) оператора иностранной платежной системы, обособленного подразделения;

адрес электронной почты оператора иностранной платежной системы, обособленного подразделения (при наличии);

дата исключения оператора иностранной платежной системы из реестра операторов иностранных платежных систем (при наличии).

2.4. При изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации, оператор платежной системы в срок, установленный частью 30 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, обязан направить в Банк России уведомление об изменении таких сведений.

2.4.1. Об изменении полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования на русском языке и адреса, указанного в ЕГРЮЛ, оператора платежной системы, при этом днем наступления таких изменений считается день государственной регистрации указанных изменений в соответствии со статьей 18 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст. 4322; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6699; 2014, № 14, ст. 1551; № 19, ст. 2312; № 30, ст. 4217, 4242; 2015, № 1, ст. 10, 42; № 13, ст. 1811; № 27, ст. 4000, 4001; № 29, ст. 4363; 2016, № 1, ст. 11, 29; № 5, ст. 559; № 23, ст. 3296; № 27, ст. 4248, 4293, 4294; 2017, № 1, ст. 12, 29; № 31, ст. 4775; № 45, ст. 6586; 2018, № 1, ст. 65; № 22, ст. 3041; № 32, ст. 5088, 5115; № 49, ст. 7524; № 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ).

2.4.2. Об изменении наименования платежной системы.

2.4.3. Об изменении адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты (при наличии) оператора платежной системы.

2.4.4. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии), реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы (с приложением в виде файла с расширением *.pdf паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

2.4.5. О принятии решения о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы (с приложением в виде файла (файлов) с расширением *.pdf документа, подтверждающего такое назначение (избрание).

2.4.6. О каждом назначении (избрании) (в том числе временно) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы, каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей указанных должностных лиц или каждом фактическом временном исполнении иными лицами их обязанностей (с приложением в виде файла (файлов) с расширением *.pdf документов, предусмотренных подпунктом 1.3.6 пункта 1.3 настоящего Указания), при этом днем наступления таких изменений считается день:

принятия решения о каждом назначении (избрании) (в том числе временно) (каждом возложении на иных лиц временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы;

каждого фактического временного исполнения иными лицами обязанностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

2.4.7. О каждом освобождении от занимаемых должностей (в том числе временно) (каждом прекращении временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы (с приложением в виде файла (файлов) с расширением *.pdf протокола заседания уполномоченного органа, приказа (распоряжения) (выписки из него) или иного подтверждающего документа), при этом днем наступления таких изменений считается день:

принятия решения о каждом освобождении от занимаемых должностей (в том числе временно) (каждом прекращении временного исполнения обязанностей) единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы;

каждого прекращения временного исполнения иными лицами обязанностей единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера оператора платежной системы (в случае отсутствия решения, предусмотренного абзацем вторым настоящего подпункта).

2.5. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр иностранных операторов платежных систем оператор иностранной платежной системы, через обособленное подразделение обязан направить в Банк России уведомление об изменении сведений, содержащихся в реестре операторов иностранных платежных систем, с учетом следующего.

2.5.1. Об изменении наименования, адреса оператора иностранной платежной системы в стране регистрации (инкорпорации), адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты (при наличии) оператора иностранной платежной системы - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений.

2.5.2. Об изменении полного и сокращенного (при наличии) наименования обособленного подразделения, адреса (места нахождения) обособленного подразделения на территории Российской Федерации - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений.

2.5.3. Об изменении адреса официального сайта в сети "Интернет", номера телефона и адреса электронной почты (при наличии) обособленного подразделения - не позднее 3 рабочих дней со дня указанных изменений.

2.5.4. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) руководителя обособленного подразделения - не позднее 30 дней со дня указанных изменений (с приложением в виде файла с расширением *.pdf паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

2.5.5. О принятии решения о назначении (избрании) руководителя обособленного подразделения - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения об избрании (назначении) (с приложением в виде файла (файлов) с расширением *.pdf документа, подтверждающего такое назначение (избрание).

2.6. В случае изменения перечня операторов услуг платежной инфраструктуры оператора платежной системы не позднее срока, установленного частью 36 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, обязан направить в Банк России документ, предусмотренный подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Указания, оператор иностранной платежной системы, действующий через обособленное подразделение, в срок не ранее 7 рабочих дней со дня указанных изменений обязан направить в Банк России документ, предусмотренный подпунктом 1.5.2 пункта 1.5 настоящего Указания.

2.7. Оператор платежной системы, совмещающий деятельность оператора платежной системы с деятельностью некредитной финансовой организации или деятельностью кредитной организации или имеющий в силу нормативных правовых, нормативных и иных актов Банка России обязанность по предоставлению в Банк России сведений, включаемых Банком России в реестр операторов платежных систем, должен представлять в Банк России информацию о дате и номере письма оператора платежной системы, которым документы, подтверждающие изменения сведений, включаемых Банком России в реестр операторов платежных систем, ранее представлялись в Банк России.

2.8. В случае реорганизации в форме преобразования оператора платежной системы, не совмещающего деятельность оператора платежной системы системы с деятельностью некредитной финансовой организации или деятельностью кредитной организации или не имеющего в силу нормативных правовых, нормативных и иных актов Банка России обязанности по предоставлению в Банк России сведений о реорганизации в форме преобразования, его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ должен направить в соответствии со статьей 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ в Банк России уведомление о внесении сведений о правопреемнике в реестр операторов платежных систем в связи с реорганизацией оператора платежной системы в форме преобразования, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его ОГРН, ИНН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, адрес электронной почты.

2.9. В случае изменения наименования оператора платежной системы, наименования платежной системы Банк России в срок не позднее 7 рабочих дней со дня получения от оператора платежной системы уведомления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящего Указания об изменении таких сведений, оформляет новое регистрационное свидетельство по форме приложения 2 к настоящему Указанию без присвоения оператору платежной системы нового регистрационного номера и направляет его оператору платежной системы с сопроводительным письмом способом, предусмотренным подпунктом 1.7.1 пункта 1.7 настоящего Указания.

2.10. Оператор платежной системы не позднее дня, следующего за днем получения нового регистрационного свидетельства, должен направить в Банк России выданное ему ранее регистрационное свидетельство способом, предусмотренным подпунктом 1.7.1 пункта 1.7 настоящего Указания.

2.11. В случае изменения правил платежной системы оператор платежной системы в срок, установленный частью 36 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должен представить в Банк России правила платежной системы с внесенными изменениями с приложением информации о перечне измененных пунктов правил платежной системы и обосновании внесенных изменений в правила платежной системы, в виде файла (файлов) с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf).

2.12. В случае изменения правил иностранной платежной системы оператор иностранной платежной системы, действующий через обособленное подразделение, в срок, установленный пунктом 4 части 15 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ, должен представить в Банк России правила иностранной платежной системы с внесенными изменениями с приложением информации о перечне измененных пунктов правил иностранной платежной системы и обосновании внесенных изменений в правила иностранной платежной системы на русском языке, в виде файла (файлов) с расширениями *.pdf и *.docx (*.rtf).

2.13. Оператор платежной системы направляет в Банк России заявление об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем с указанием им рабочего дня, в который сведения об организации исключаются из реестра операторов платежных систем. Указанный рабочий день не должен быть ранее 7 рабочих дней с даты направления оператором платежной системы предусмотренного настоящим пунктом заявления.

2.14. Оператор иностранной платежной системы, действующий через обособленное подразделение, направляет в Банк России заявление об исключении сведений об операторе иностранной платежной системы из реестра операторов иностранных платежных систем.

2.15. Срок для принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем не должен превышать срок, указанный в пункте 1 части 31 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.13 настоящего Указания.

2.16. Срок для принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе иностранной платежной системы из реестра операторов иностранных платежных систем не должен превышать срок, указанный в пункте 1 части 10 статьи 19.2 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.14 настоящего Указания.

2.17. Банк России должен внести изменения в реестры не позднее 3 рабочих дней со дня получения документов, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 2.4 - 2.6 настоящего Указания, и в дату внесения указанных изменений разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестры, содержащие обновленные сведения об операторе платежной системы, иностранном операторе платежной системы за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, № 27, ст. 4164; 2017, № 9, ст. 1276; № 27, ст. 3945; № 31, ст. 4772; 2018, № 1, ст. 82) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ).

2.18. Оператор платежной системы должен направить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 2.4, 2.6, 2.7, 2.11, 2.13 настоящего Указания, с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", в соответствии со статьей 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ.

2.19. Оператор иностранной платежной системы, действующий через обособленное подразделение, должен направить в Банк России документы, предусмотренные пунктами 2.5, 2.6, 2.12, 2.14 настоящего Указания, одним из способов, предусмотренных пунктом 1.7 настоящего Указания, по выбору заявителя.

2.20. Банк России должен внести запись в реестр операторов платежных систем об исключении оператора платежной система из реестра операторов платежных систем не позднее 1 рабочего дня со дня принятия Банком России решения об исключении оператора платежной системы и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр операторов платежных систем, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ.

2.21. Банк России должен внести запись в реестр операторов иностранных платежных систем об исключении оператора иностранной платежной системы из реестра операторов иностранных платежных систем не позднее 1 рабочего дня со дня принятия Банком России решения об исключении оператора иностранной платежной системы и разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" реестр операторов иностранных платежных систем, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы";

Указание Банка России от 25 декабря 2013 года № 3157-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы";

Указание Банка России от 27 декабря 2016 года № 4248-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы";

Указание Банка России от 3 ноября 2017 года № 4598-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 мая 2012 года № 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от ___________№_______________
"О порядке направления в Банк России
организацией, намеревающейся стать
оператором платежной системы,
регистрационного заявления (организацией,
являющейся оператором платежной системы,
намеревающейся стать оператором другой
платежной системы, дополнительного
регистрационного заявления), форме
регистрационного заявления
(дополнительного регистрационного
заявления), форме регистрационного
свидетельства, форме уведомления о
принятии Банком России решения о
регистрации организации, являющейся
оператором платежной системы, в качестве
оператора другой платежной системы, форме
уведомления об изменении сведений об
операторе платежной системы, указанных при
его регистрации, и порядке ведения реестра
операторов платежных систем, порядке
направления в Банк России иностранной
организацией, являющейся оператором
иностранной платежной системы, заявления о
включении информации о ней в реестр
операторов иностранных платежных систем,
форме указанного заявления, о требованиях к
оформлению и представлению документов,
прилагаемых к такому заявлению, порядке
уведомления Банком России оператора
иностранной платежной системы о включении
(об отказе во включении) иностранной
организации в реестр операторов
иностранных платежных систем и порядке
ведения реестра операторов иностранных
платежных систем"

(рекомендуемый образец)

Анкета
физического лица1

Номер строки	Вид представляемых сведений	Описание содержания представляемых сведений
1	2	3
1	Наименование должности
2	Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии)
3	Дата и место рождения
4     5	Адрес регистрации по месту жительства Реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)	В соответствии с паспортом (иным документом, удостоверяющим личность) Серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
6	Страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии)
7	Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
8	Сведения о наличии судимости за преступления в сфере экономики, предусмотренные Уголовным кодексом Российской Федерации	Дата постановления приговора, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, в соответствии с которыми было осуждено физическое лицо, срок и вид наказания, дата исполнения наказания (в случае наличия судимости и (или) факта уголовного преследования)
9	Сведения о наличии фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основании, предусмотренном пунктом 7 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2019, № 31, ст. 4451), в течение двух лет, предшествующих дню подачи заявителем ОПС регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления)	Дата последнего расторжения трудового договора по указанным в графе 2 настоящей строки основаниям (в случае наличия факта расторжения трудового договора)
10	Сведения о высшем образовании	Наименование учебного заведения, дата его окончания, специальность (направление подготовки) и (или) номер (регистрационный номер)
11	Сведения о наличии опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации или оператора платежной системы не менее двух лет (в случае отсутствия высшего экономического, высшего юридического образования или высшего образования в сфере информационных и коммуникационных технологий).
	Наименование и адрес организации, указание на то, является ли она кредитной организацией или оператором платежной системы	Занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности, описание должностных обязанностей согласно требованиям пункта 2 части 9 статьи 15 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ
1)
2)
...)
...)

Я,_______________________________________________________________, подтверждаю соответствие требованиям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, включая нормативные акты Банка России, и заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей информации или документов, содержащих указанную информацию.

___________________________________________________________________

(инициалы, фамилия, личная подпись физического лица,
заполнившего настоящую анкету)

------------------------------

1 Анкета физического лица заполняется с использованием технических средств либо рукописным способом.

Приложение 2
к Указанию Банка России
от ___________№_______________
"О порядке направления в Банк России
организацией, намеревающейся стать
оператором платежной системы,
регистрационного заявления (организацией,
являющейся оператором платежной системы,
намеревающейся стать оператором другой
платежной системы, дополнительного
регистрационного заявления), форме
регистрационного заявления
(дополнительного регистрационного
заявления), форме регистрационного
свидетельства, форме уведомления о
принятии Банком России решения о
регистрации организации, являющейся
оператором платежной системы, в качестве
оператора другой платежной системы, форме
уведомления об изменении сведений об
операторе платежной системы, указанных при
его регистрации, и порядке ведения реестра
операторов платежных систем, порядке
направления в Банк России иностранной
организацией, являющейся оператором
иностранной платежной системы, заявления о
включении информации о ней в реестр
операторов иностранных платежных систем,
форме указанного заявления, о требованиях к
оформлению и представлению документов,
прилагаемых к такому заявлению, порядке
уведомления Банком России оператора
иностранной платежной системы о включении
(об отказе во включении) иностранной
организации в реестр операторов
иностранных платежных систем и порядке
ведения реестра операторов иностранных
платежных систем"

БАНК РОССИИ

Свидетельство
о регистрации оператора платежных систем (регистрационное свидетельство)

_________________________________________________________________________

  (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование оператора

                             платежной системы)

1._______________________________________________________________________

                      (наименование платежной системы)

    Запись об операторе платежной системы внесена в реестр операторов

                            платежных систем

                  "_____"_____________________ _____года

                          за регистрационным номером

                               +-------+

                               ¦ ¦ ¦ ¦ ¦

                               +-------+

2._______________________________________________________________________

(наименование платежной системы)

           Запись об операторе платежной системы внесена

                в реестр операторов платежных систем

                    "_____"____________________ ____года.

(Наименование должности)        (подпись)               (инициалы, фамилия)

            М.П.

Приложение 3
к Указанию Банка России
от ___________№_______________
"О порядке направления в Банк России
организацией, намеревающейся стать
оператором платежной системы,
регистрационного заявления (организацией,
являющейся оператором платежной системы,
намеревающейся стать оператором другой
платежной системы, дополнительного
регистрационного заявления), форме
регистрационного заявления
(дополнительного регистрационного
заявления), форме регистрационного
свидетельства, форме уведомления о
принятии Банком России решения о
регистрации организации, являющейся
оператором платежной системы, в качестве
оператора другой платежной системы, форме
уведомления об изменении сведений об
операторе платежной системы, указанных при
его регистрации, и порядке ведения реестра
операторов платежных систем, порядке
направления в Банк России иностранной
организацией, являющейся оператором
иностранной платежной системы, заявления о
включении информации о ней в реестр
операторов иностранных платежных систем,
форме указанного заявления, о требованиях к
оформлению и представлению документов,
прилагаемых к такому заявлению, порядке
уведомления Банком России оператора
иностранной платежной системы о включении
(об отказе во включении) иностранной
организации в реестр операторов
иностранных платежных систем и порядке
ведения реестра операторов иностранных
платежных систем"

Уведомление
о регистрации оператора платежной системы

_________________________________________________________________________

  (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование оператора

                              платежной системы)

зарегистрирован Банком   России в реестре  операторов платежных  систем в

качестве оператора платежной системы

_________________________________________________________________________

                    (наименование платежной системы)

Запись    об операторе  платежной   системы внесена в реестр   операторов

платежных систем "____"______________ _____года.

В соответствии    с      частью 26      статьи 15    Федерального  закона

от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе"

_________________________________________________________________________

   (полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование оператор

                            платежной системы)

обязан возвратить  Банку   России свидетельство   о регистрации оператора

платежной системы за регистрационным номером _______не позднее следующего

дня после дня получения настоящего уведомления.

_________________________________ _____________ ________________________

  (Наименование должности)          (подпись)     (инициалы, фамилия)

            М.П.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России "О порядке направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного свидетельства, форме уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы, форме уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации, и порядке ведения реестра операторов платежных систем, порядке направления в Банк России иностранной организацией, являющейся оператором иностранной платежной системы, заявления о включении информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем, форме указанного заявления, о требованиях к оформлению и представлению документов, прилагаемых к такому заявлению, порядке уведомления Банком России оператора иностранной платежной системы о включении (об отказе во включении) иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем и порядке ведения реестра операторов иностранных платежных систем"

Банк России разработал проект указания Банка России "О порядке направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления), форме регистрационного свидетельства, форме уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы, форме уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации, и порядке ведения реестра операторов платежных систем, порядке направления в Банк России иностранной организацией, являющейся оператором иностранной платежной системы, заявления о включении информации о ней в реестр операторов иностранных платежных систем, форме указанного заявления, о требованиях к оформлению и представлению документов, прилагаемых к такому заявлению, порядке уведомления Банком России оператора иностранной платежной системы о включении (об отказе во включении) иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем и порядке ведения реестра операторов иностранных платежных систем" (далее - Проект).

Разработка Проекта обусловлена вступлением в силу Федерального закона от 2 августа 2019 года № 264-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О национальной платежной системе" и Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", устанавливающего регулирование в отношении нового субъекта финансового рынка - оператора иностранной платежной системы.

Проект устанавливает:

порядок направления в Банк России организацией, намеревающейся стать оператором платежной системы, регистрационного заявления (организацией, являющейся оператором платежной системы, намеревающейся стать оператором другой платежной системы, дополнительного регистрационного заявления), форму регистрационного заявления (дополнительного регистрационного заявления);

форму регистрационного свидетельства;

форму уведомления о принятии Банком России решения о регистрации организации, являющейся оператором платежной системы, в качестве оператора другой платежной системы;

форму уведомления об изменении сведений об операторе платежной системы, указанных при его регистрации;

порядок ведения реестра операторов платежных систем;

порядок направления в Банк России иностранной организацией, являющейся оператором иностранной платежной системы заявления, форму указанного заявления, требования к оформлению и представлению документов;

порядок уведомления Банком России представителя оператора иностранной платежной системы о принятии Банком России решения о включении (об отказе во включении) иностранной организации в реестр операторов иностранных платежных систем;

порядок ведения реестра операторов иностранных платежных систем.

Вступление в силу Проекта планируется в первом квартале 2020 года.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются с 23 сентября 2019 года по 6 октября 2019 года.