Проект Указания Банка России “О дополнительных требованиях к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария, а также требованиях к положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария” (по состоянию на 16.08.2018)

Настоящее Указание на основании части 7 статьи 5, пунктов 3 и 4 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001) (далее - Федеральный закон "О центральном депозитарии") устанавливает дополнительные требования к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария (далее - Комитет), а также требования к положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария (далее - Положение о Комитете).

Глава 1. Дополнительные требования к порядку формирования Комитета

1.1. Формирование состава Комитета осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария с учетом предложений, поступивших от лиц, указанных в пункте 1.8 настоящего Указания, в порядке, установленном настоящим Указанием и Положением о Комитете.

1.2. Формирование состава Комитета осуществляется сроком на один год. При формировании каждого следующего состава Комитета он должен быть обновлен не менее чем на одну треть, относительно предыдущего состава Комитета. Одно и то же лицо не может входить в состав Комитета более трех лет подряд.

1.3. Центральный депозитарий должен разместить (опубликовать) информацию о начале процедуры формирования нового состава Комитета на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного месяца до даты истечения срока полномочий членов Комитета, если более длительный срок не предусмотрен Положением о Комитете, а в случае досрочного прекращения полномочий Комитета - не позднее 5 рабочих дней с даты прекращения полномочий членов Комитета, если меньший срок не предусмотрен Положением о Комитете.

1.4. Центральный депозитарий осуществляет прием предложений о включении представителей в состав Комитета от лиц, указанных в пункте 1.8 настоящего Указания, в течение срока, определенного Положением о Комитете, но не менее 20 рабочих дней с даты размещения (опубликования) информации в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Указания, в порядке, установленном Положением о Комитете.

1.5. В случае отсутствия представителей, удовлетворяющих требованиям пунктов 1.8 - 1.11 настоящего Указания, в количестве, достаточном для формирования Комитета в соответствии с настоящим Указанием, выдвижение кандидатов в члены Комитета осуществляется по решению центрального депозитария.

1.6. Количественный состав Комитета определяется Положением о Комитете и не может быть менее 25 человек.

1.7. В состав Комитета не может входить более одного представителя одного юридического лица.

1.8. В состав Комитета должны входить следующие физические лица, имеющие высшее профессиональное образование и обладающие знаниями, навыками и опытом работы, необходимыми для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции Комитета:

представители депонентов центрального депозитария, составляющие не менее трех четвертей состава Комитета;

не менее одного представителя организаторов торговли, осуществляющих проведение организованных торгов ценными бумагами;

не менее одного представителя клиринговых организаций, осуществляющих клиринг по итогам торгов ценными бумагами;

не менее трех представителей регистраторов;

не менее одного представителя саморегулируемых организаций депозитариев и регистраторов на финансовом рынке.

1.9. В состав Комитета должны входить представители различных категорий пользователей услуг центрального депозитария, категоризация которых осуществляется центральным депозитарием в зависимости от объема пользования организациями услугами центрального депозитария. Порядок категоризации пользователей услуг центрального депозитария и соотношение в составе Комитета числа представителей организаций, относящихся к различным категориям пользователей услуг центрального депозитария, определяется центральным депозитарием в порядке, установленном Положением о Комитете.

1.10. Лица, являющиеся аффилированными лицами и (или) представителями аффилированных лиц центрального депозитария, его акционеров, совета директоров (наблюдательного совета), должны составлять не более одной четверти состава Комитета.

1.11. В состав Комитета не могут входить физические лица:

являющиеся работниками центрального депозитария;

заключившие с центральным депозитарием гражданско-правовые договоры об оказании услуг центральному депозитарию;

представляющие интересы депонентов центрального депозитария, регистраторов, организаторов торговли, клиринговых и иных организаций, которые по отношению к центральному депозитарию являются дочерними или зависимыми обществами;

указанные в пунктах 2 - 5 части 3 статьи 5 Федерального закона "О центральном депозитарии".

1.12. Решение об избрании членов Комитета принимается большинством голосов от общего числа членов совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария.

1.13. Председатель Комитета избирается из числа его членов. Решение об избрании и освобождении от должности председателя Комитета принимается большинством голосов от общего числа членов Комитета.

1.14. Заместитель (заместители) председателя Комитета избираются Комитетом из числа его членов по представлению председателя Комитета. Решение об избрании и освобождении от должности заместителя (заместителей) председателя Комитета принимается большинством голосов от общего числа членов Комитета.

1.15. Обеспечение деятельности Комитета осуществляется секретарем Комитета, назначаемым или избираемым в порядке, установленном Положением о Комитете.

1.16. Центральный депозитарий в целях обсуждения вопросов, рассматриваемых Комитетом, привлекает для участия в заседании Комитета без права голоса представителей Федеральной антимонопольной службы и Центрального банка Российской Федерации. Указанные лица не учитываются при определении кворума, необходимого для проведения заседания Комитета и (или) для принятия Комитетом решений в рамках проводимого заседания Комитета. Центральный депозитарий осуществляет информирование Федеральной антимонопольной службы и Центрального банка Российской Федерации о готовящемся к проведению заседании Комитета в порядке, установленном Положением о Комитете.

1.17. Центральный депозитарий в порядке, установленном Положением о Комитете, принимает решение о прекращении полномочий одного или нескольких членов Комитета и об изменении персонального состава Комитета в случае наступления одного из следующих обстоятельств:

отзыв организацией своего представителя из состава Комитета;

отсутствие члена Комитета (в совокупности) на трех и более заседаниях Комитета, проводимых в очной форме, и (или) непредставление им в Комитет письменной позиции по вопросам повестки дня заседания Комитета, указанной в абзаце седьмом подпункта 2.3.4 пункта 2.3 настоящего Указания;

нарушение требований пункта 1.7 и (или) пункта 1.11 настоящего Указания;

иные обстоятельства, предусмотренные Положением о Комитете.

1.18. Центральный депозитарий в порядке, установленном Положением о Комитете, принимает решение о досрочном прекращении полномочий Комитета и формировании нового состава Комитета в случае наступления одного из следующих обстоятельств:

количество членов Комитета составляет менее трех четвертей от количественного состава Комитета, установленного Положением о Комитете;

количество членов Комитета, являющихся аффилированными лицами и (или) представителями аффилированных лиц центрального депозитария, его акционеров, совета директоров (наблюдательного совета), составляет более одной четверти от количественного состава Комитета, установленного Положением о Комитете;

состав Комитета не соответствует требованиям, предусмотренным пунктом 1.9 и (или) абзацем вторым и (или) абзацем пятым пункта 1.8 настоящего Указания.

1.19. В случае наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 1.18 настоящего Указания, решение о прекращении полномочий Комитета и формировании нового состава Комитета принимается советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария в срок, установленный Положением о Комитете, не превышающий 60 рабочих дней с момента наступления такого обстоятельства.

В случае устранения обстоятельств, предусмотренных пунктом 1.18 настоящего Указания в срок, установленный Положением о Комитете, не превышающий 60 рабочих дней с момента их наступления, полномочия Комитета не прекращаются и новый состав Комитета не формируется.

Глава 2. Требования к Положению о Комитете

2.1. Положение о Комитете утверждается советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) от общего числа членов совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария.

2.2. Положение о Комитете не может предоставлять преимущества одних членов Комитета перед другими членами при принятии Комитетом решений, за исключением случая, когда право решающего голоса может быть предоставлено председателю Комитета при равенстве голосов членов Комитета при голосовании.

2.3. Положение о Комитете должно содержать:

2.3.1. Полномочия Комитета.

2.3.2. Права и обязанности членов Комитета.

2.3.3. Порядок формирования Комитета, включающий:

срок приема предложений о включении представителей в состав Комитета от лиц, указанных в пункте 1.8 настоящего Указания;

количественный состав Комитета, включая указание на количество в Комитете лиц, представляющих интересы депонентов, регистраторов, организаторов торговли, клиринговых организаций, а также саморегулируемых организаций на финансовом рынке;

требования, предъявляемые центральным депозитарием к знаниям, навыкам и опыту работы членов Комитета;

порядок установления соответствия членов Комитета предъявляемым требованиям;

порядок избрания председателя Комитета, его заместителя (заместителей), их полномочия;

порядок назначения (избрания) секретаря Комитета, его полномочия;

требования к соотношению числа представителей организаций различных категорий в составе Комитета;

порядок категоризации организаций - пользователей услуг центрального депозитария в зависимости от объема пользования услугами центрального депозитария.

2.3.4. Порядок работы Комитета, включающий:

порядок созыва и проведения заседаний Комитета, в том числе предусматривающий личное участие членов Комитета в работе Комитета на безвозмездной основе;

формы проведения заседаний Комитета;

перечень вопросов, рассмотрение которых осуществляется исключительно на заседаниях Комитета, проводимых в очной форме;

порядок и сроки представления членам Комитета материалов к заседаниям Комитета;

перечень вопросов, отнесенных центральным депозитарием к категории особо значимых, включая рассмотрение вопросов, связанных с установлением тарифов на услуги, оказываемые центральным депозитарием, а также одобрением документов, указанных в пунктах 1, 5 - 7, 9 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона "О центральном депозитарии";

кворум для проведения заседаний Комитета, но не менее одной второй от общего числа членов Комитета и трех четвертей от общего числа членов Комитета в случае рассмотрения вопросов, отнесенных центральным депозитарием к категории особо значимых;

порядок предоставления письменной позиции по вопросам повестки дня заседания Комитета, в случае невозможности личного участия члена Комитета в заседании Комитета, предусматривающий, что предоставление указанной письменной позиции признается участием в заседании Комитета в целях пункта 1.17 настоящего Указания;

порядок принятия Комитетом решений, в том числе в отношении вопросов, отнесенных центральным депозитарием к категории особо значимых, и предусматривающий принятие решений по вопросам, отнесенным к указанной категории, при одобрении не менее чем тремя четвертями от общего числа голосов членов Комитета;

порядок обеспечения доступа заинтересованных лиц к протоколам заседаний Комитета;

порядок информирования Федеральной антимонопольной службы и Центрального банка Российской Федерации о готовящемся к проведению заседании Комитета.

2.3.5. Порядок одобрения условий осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария (далее - Условия), предусматривающий, что решение об одобрении считается принятым, если за раздел Условий, предусматривающий порядок проведения сверок с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, в котором центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария (далее - Раздел Условий), проголосовало большинство представителей регистраторов, а решение об одобрении изменений (новой редакции) Условий считается принятым, если за изменение (новую редакцию) Раздела Условий проголосовало большинство представителей регистраторов.

2.3.6. Порядок и случаи признания заседания Комитета не состоявшимся, включая случай несоответствия числа присутствующих на заседании членов Комитета установленному Положением о Комитете кворуму, и порядок переноса рассмотрения вопросов, включенных в повестку заседания, в повестку следующего заседания Комитета.

2.3.7. Обстоятельства, при выявлении которых центральный депозитарий принимает решение о прекращении полномочий одного или нескольких членов Комитета и об изменении персонального состава Комитета.

2.3.8. Порядок прекращения полномочий члена Комитета и изменения персонального состава Комитета.

2.3.9. Порядок прекращения полномочий Комитета, включая порядок досрочного прекращения полномочий Комитета.

2.3.10. Срок, установленный центральным депозитарием на устранение обстоятельств, влекущих досрочное прекращение полномочий Комитета в соответствии с пунктом 1.18 настоящего Указания, но не превышающий 60 рабочих дней с момента наступления соответствующего обстоятельства.

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от "__" __________ 2018 года N __) вступает в силу по истечении 180 дней после дня его официального опубликования.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым от 15.03.2012 N 12-13/пз-н "Об утверждении Дополнительных требований к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария и Требований к Положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 29 мая 2012 года N 24373.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О дополнительных требованиях к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария, а также требованиях к положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария"

Банк России разработал проект указания Банка России "О дополнительных требованиях к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария, а также требованиях к положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария" (далее - проект).

Проект разработан на основании части 7 статьи 5, пунктов 3 и 4 статьи 32 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - Закон) в связи с необходимостью совершенствования существующего порядка формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария (далее - Комитет). Документ закрепляет требования к положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария (далее - Положение) в целях обеспечения участия наиболее широкого спектра пользователей услуг центрального депозитария в обсуждении вопросов и принятии решений, связанных с осуществляемой центральным депозитарием деятельностью на рынке ценных бумаг.

Проект устанавливает дополнительные требования к порядку формирования Комитета. В нем определяется количественный состав членов Комитета, устанавливаются требования к их образованию и опыту, регламентируются процедуры, осуществляемые центральным депозитарием, в рамках формирования Комитета, а также закрепляются требования к содержанию Положения о Комитете.

В документе также содержатся новые положения, направленные на гарантии прав и законных интересов всех категорий пользователей услуг центрального депозитария.

Кроме того, для обеспечения непрерывности деятельности Комитета в проекте предлагается закрепить механизм, предоставляющий центральному депозитарию срок на устранение несоответствия требованиям, предъявляемым к составу Комитета.

В настоящее время порядок формирования Комитета и требования к Положению регулируются приказом ФСФР России от 15.03.2012 N 12-13/пз-н "Об утверждении Дополнительных требований к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария и Требований к Положению о комитете пользователей услуг центрального депозитария" (далее - Приказ). Со дня вступления в силу указания Приказ будет признан не подлежащим применению.

Срок вступления в силу указания предусмотрен по истечении 180 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: bykovpv@cbr.ru с 16 по 29 августа 2018 года включительно.