Проект Указания Банка России “О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (по состоянию на 29.05.2018)

1. На основании пункта 5 статьи 8.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444, N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70) внести в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, следующие изменения.

1.1. В абзаце втором пункта 1.1 слова "и российскими гражданами)," заменить словами "), а также закладные,"

1.2. В абзаце четвертом пункта 1.4 после слов "Федерального закона "О рынке ценных бумаг", " дополнить словами "случаев списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя, ".

1.3. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:

"счет хранения бездокументарных ценных бумаг.".

1.4. В пункте 2.3 слово "восьмым" заменить словом "девятым".

1.5. Главу 3 дополнить пунктом 3.5 следующего содержания:

"3.5 Счет хранения бездокументарных ценных бумаг открывается депозитарием при принятии на хранение бездокументарных ценных бумаг, в отношении которых может осуществляться их хранение в депозитарии в соответствии с федеральными законами. Основанием для открытия счета хранения бездокументарных ценных бумаг является принятие депозитарием бездокументарной ценной бумаги на хранение.".

1.6. В пункте 6.3 слова "или погашении эмиссионных ценных бумаг" заменить словами ", погашении эмиссионных ценных бумаг или прекращении субординированного облигационного займа по основаниям, установленным частью четвертой статьи 25.1 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности")".

1.7. Пункт 6.8 дополнить абзацем следующего содержания:

"Основанием для зачисления ценных бумаг на счет хранения бездокументарных ценных бумаг является принятие депозитарием бездокументарной ценной бумаги (бездокументарных ценных бумаг) на хранение.".

1.8. Пункт 6.11 дополнить абзацем следующего содержания:

"Зачисление ценных бумаг на счет хранения бездокументарных ценных бумаг осуществляется в день их зачисления на счет депо в связи с принятием их на хранение.".

1.9 Пункт 6.12 изложить в следующей редакции:

"6.12. При обездвижении документарной закладной депозитарий зачисляет ее на счет депо не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:

возникновения основания для зачисления документарной закладной на счет депо;

передачи документарной закладной депозитарию для ее хранения и (или) учета прав на нее.".

1.10. В пункте 7.2:

в абзаце втором после слов "акций публичного акционерного общества," дополнить словами "прекращения субординированного облигационного займа";

дополнить абзацем следующего содержания:

"В случае прекращения субординированного облигационного займа по основаниям, установленным частью четвертой статьи 25.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", основанием для списания ценных бумаг со счета депо является представление депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг субординированного облигационного займа, соответствующего поручения эмитентом.".

1.11. В пункте 7.3 слова "или погашении эмиссионных ценных бумаг" заменить словами ", погашении эмиссионных ценных бумаг или прекращении субординированного облигационного займа по основаниям, установленным частью четвертой статьи 25.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности"".

1.12. В пункте 7.9:

после слова "обездвижение" дополнить словами ", или привлечением к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на документарную ценную бумагу (документарные ценные бумаги) другого депозитария";

дополнить абзацами следующего содержания:

"Основанием для списания ценных бумаг со счета хранения бездокументарных ценных бумаг является одно из следующих событий:

передача депозитарием бездокументарной ценной бумаги на хранение в другой депозитарий по распоряжению владельца ценной бумаги или иного лица, осуществляющего права по ценной бумаге, и распоряжению депозитария, в который такая ценная бумага подлежит передаче на хранение;

получение депозитарием уведомления федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по нормативно-правовому регулированию в сфере государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним (далее - орган нормативно - правового регулирования в сфере государственной регистрации прав) о погашении регистрационной записи об ипотеке.".

1.13. Абзац третий пункта 7.12 изложить в следующей редакции:

"возникновения оснований для передачи документарной закладной ее владельцу в результате прекращения осуществления депозитарием ее депозитарного учета или возникновения основания для передачи электронной закладной на хранение в другой депозитарий.".

1.14. Пункт 7.17 дополнить абзацем следующего содержания:

"Списание ценных бумаг со счета хранения бездокументарных ценных бумаг осуществляется в день их передачи в связи с прекращением их хранения или не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием уведомления органа нормативно - правового регулирования в сфере государственной регистрации прав о погашении регистрационной записи об ипотеке в отношении таких ценных бумаг.".

1.15. Пункт 7.22 изложить в следующей редакции:

"7.22. Не допускается списание со счетов депо и зачисление на счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в следующих случаях:

прекращения осуществления депозитарной деятельности депозитарием, осуществляющим учет прав на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию, а также в случае прекращения договора клиента со специализированным депозитарием и заключения договора с другим специализированным депозитарием;

погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.".

1.16. Пункт 8.3 дополнить абзацем следующего содержания:

"информацию о лице, в пользу которого установлено обременение;".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 5 статьи 8.2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Целью разработки Проекта является:

обеспечение соответствия системы депозитарного учета обновленным требованиям законодательства;

предоставление институтам учетной инфраструктуры, осуществляющим депозитарную деятельность, механизмов и способов учета прав и прекращения учета прав на ценные бумаги, учитывающих обновленные требования законодательства;

снижение рисков, связанных с осуществлением прав на ценные бумаги, возникающих в деятельности депозитариев.

Документ разработан в связи с предстоящим вступлением в силу положений Федерального закона от 25.11.2017 N 328-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об ипотеке (залоге недвижимости)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", которые устанавливают порядок выдачи и оборота закладных в электронной форме.

Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка проведен анализ Положения Банка России от 13.11.2015 N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (далее - Положение N 503-П), устанавливающего порядок проведения операций по счетам депо и иным счетам, на предмет оценки применимости норм Положения N 503-П к депозитарному учету электронных закладных. Итоги анализа позволили сделать вывод о том, что реализованные в Положении N 503-П процедуры открытия, ведения счетов депо и иных счетов, проведения по ним операций в целом применимы к учету электронных закладных и требуют точечных нововведений в этой части, предусмотренных Проектом.

В частности, действующее регулирование, установленное Положением N 503-П, не предусматривает существования в системе счетов депозитария активного счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, режим и условия отражения ценных бумаг по которому позволили бы отразить операции выдачи, обращения, погашения электронных закладных.

Согласно Проекту перечень счетов депозитария, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, дополнен новым активным счетом. Проект также определяет порядок его открытия и основания для внесения записей по нему.

Также Проект предусматривает внесение ряда изменений и дополнений, выявленных в ходе практического применения действующей редакции Положения N 503-П.

Проект распространяет свое действие на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе являющихся кредитными организациями.

Предполагается, что Проект вступит в силу в третьем квартале 2018 года.