Проект Инструкции Банка России “О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках” (по состоянию на 29.07.2015)

Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) и Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22,ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3618, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3873, 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607, №26, ст. 3207, № 30, ст. 4043, № 30, ст. 4082; № 30, ст.

Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение не распространяется на порядок аккредитации представительств иностранных кредитных организаций.

1.2. Открываемое на территории Российской Федерации представительство иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках (далее - представительство), подлежит аккредитации Банком России в порядке, установленном настоящим Положением.

Представительство вправе осуществлять деятельность на территории Российской Федерации с даты его аккредитации Банком России, которая указывается в свидетельстве об аккредитации представительства (далее - свидетельство об аккредитации) (приложение 1 к настоящему Положению).

4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг») устанавливает порядок аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках.

1.3. Банк России аккредитует представительство на территории Российской Федерации на основании заявления иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом в стране места нахождения (регистрации) не менее пяти лет регулируемую деятельность на финансовых рынках на основании выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения) (далее - иностранная организация). В случае если иностранная организация была создана в результате реорганизации, при определении срока указанной деятельности учитывается соответствующий период деятельности организации, осуществлявшей такую деятельность до реорганизации. Предусмотренный настоящим пунктом срок может быть уменьшен до трех лет в случае получения соответствующего ходатайства саморегулируемой организации, зарегистрированной на территории Российской Федерации и осуществляющей саморегулирование по виду деятельности, сопоставимому с деятельностью иностранной организации на финансовом рынке.

1.4. Деятельность представительства должна осуществляться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе с соблюдением ограничений, установленных в пункте 6.1 статьи 51 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», нормативных актов Банка России, и положением о представительстве.

1.5. Аккредитация представительства осуществляется Банком России на срок не более 3 лет.

1.6. Документы, представляемые в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) иностранной организацией, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) иностранной организации.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.

1.7. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) на заверительной надписи.

Глава 2. Порядок аккредитации представительства

2.1. Иностранная организация для открытия представительства вправе представить в уполномоченное структурное подразделение письменное заявление об аккредитации представительства (далее - заявление), содержащее следующие сведения (приложение 2 к настоящему Положению):

полное наименование иностранной организации;

дату регистрации иностранной организации;

адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации;

виды деятельности, на осуществление которых у иностранной организации имеются лицензии (разрешения), подтверждающие право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке с указанием даты начала осуществления такой деятельности;

описание целей открытия представительства;

адрес, по которому будет расположено представительство;

планируемое количество работников представительства, являющихся иностранными гражданами;

сведения об уполномоченном лице иностранной организации, ответственном за открытие представительства (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ, удостоверяющий личность), место жительства (место пребывания);

телефон (с кодами) и адрес электронной почты уполномоченного лица иностранной организации, ответственного за открытие представительства.

просьбу об аккредитации представительства;

предпочтительный способ получения корреспонденции Банка России;

перечень приложенных документов;

дату подписания уполномоченным лицом;

подпись уполномоченного лица, скрепленную печатью иностранной организации (при наличии).

Заявление составляется на русском языке.

2.2. К заявлению должны быть приложены следующие документы.

2.2.1. Выписка из реестра иностранных юридических лиц страны места нахождения (регистрации) иностранной организации и (или) иной документ, подтверждающий юридический статус иностранной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации) (документ должен быть получен не ранее чем за один месяц до даты регистрации заявления в Банке России).

2.2.2. Копия устава иностранной организации или другого учредительного документа (документов).

2.2.3. Копии выданных уполномоченным органом лицензий (разрешений), подтверждающих право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке.

2.2.4. Копия решения уполномоченного органа управления иностранной организации об открытии представительства в Российской Федерации.

2.2.5. Письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места нахождения (регистрации) иностранной организации на открытие представительства в Российской Федерации либо заключение соответствующего надзорного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия.

2.2.6. Оригинал положения о представительстве, содержащего сведения предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Положения.

2.2.7. Рекомендательное письмо иностранного банка, обслуживающего иностранную организацию, с подтверждением ее платежеспособности (иностранный банк должен находиться и быть зарегистрирован на территории страны, выполняющей рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

2.2.8. Копия решения уполномоченного органа управления иностранной организации о назначении на должность руководителя представительства и его заместителя (при его наличии).

2.2.9. Анкета (анкеты) руководителя (заместителя руководителя) представительства (приложение 3 к настоящему Положению).

2.2.10. Копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности иностранной организации с приложением копии аудиторского заключения в отношении указанной бухгалтерской (финансовой) отчетности (копии аудиторского заключения представляется, в случае если личным законом иностранной организации предусмотрен обязательный аудит бухгалтерской (финансовой) отчетности).

2.2.11. Составленная иностранной организацией справка, содержащая информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранной организации, структуре ее органов управления, деятельности иностранной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими организациями, участии в инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.

2.2.12. Копия свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копия договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться представительство.

2.2.13. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за аккредитацию представительства в размере, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

2.2.14. Информация, необходимая для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, которая заполняется на русском языке.

2.2.15. Составленная иностранной организацией справка, содержащая информацию обо всех счетах, открытых в кредитных организациях в Российской Федерации (наименование кредитной организации, адрес, номер лицензии на осуществление банковских операций, выданной кредитной организации, номера счетов, открытых в кредитной организации).

2.2.16. Доверенность иностранной организации, выданная руководителю представительства.

2.2.17. Доверенность иностранной организации, выданная лицу, ведущему переговоры по вопросу открытия представительства (в случае если такое лицо не является руководителем представительства).

2.3. Положение о представительстве должно быть подписано руководителем иностранной организации либо уполномоченным лицом, действующим на основании соответствующего решения органов управления иностранной организации либо на основании доверенности, и содержать, в частности, следующую информацию:

полное наименование иностранной организации;

организационно-правовую форму иностранной организации;

адрес иностранной организации в стране регистрации;

наименование представительства;

адрес представительства на территории Российской Федерации

описание целей открытия представительства;

виды деятельности представительства;

порядок управления представительством;

иные сведения, отражающие особенности деятельности представительства и не противоречащие законодательству Российской Федерации.

2.4. Уполномоченное структурное подразделение при необходимости запрашивает документы и (или) дополнительную информацию у иностранной организации, необходимые для принятия решения об аккредитации представительства. В случае если уполномоченным структурным подразделением запрашиваются документы и (или) дополнительная информация срок рассмотрения заявления приостанавливается на период представления таких документов и (или) информации. Срок представления (поступления в Банк России) документов и (или) дополнительной информации иностранной организацией в уполномоченное структурное подразделение не должен превышать 30 рабочих дней со дня получения иностранной организацией письма, которым запрошены документы и (или) дополнительная информация. В случае неполучения от иностранной организации в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов и (или) информации, заявление и приложенные к нему документы в течение 10 рабочих дней направляются иностранной организации по почтовому адресу, указанному в заявлении.

2.5. Банк России (Комитет финансового надзора) в срок, не превышающий 60 рабочих дней с даты представления иностранной организацией всех необходимых документов, принимает решение об аккредитации представительства и выдаче свидетельства об аккредитации или об отказе в аккредитации представительства.

2.6. Банк России (Комитет финансового надзора) вправе отказать иностранной организации в аккредитации представительства при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

не представлены необходимые для аккредитации документы, представленные документы содержат недостоверную информацию либо не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

цели открытия представительства противоречат Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации;

аккредитация представительства была ранее прекращена (в том числе в результате отказа в продлении аккредитации представительства) в связи с нарушением Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

наличие у лиц, назначенных на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

совершение лицами, назначенными на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, более двух раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в уполномоченное структурное подразделение документов для аккредитации представительства, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

если представительство будет располагаться на территории дипломатического учреждения, либо в жилом помещении, либо в одном служебном помещении совместно с другими организациями (предприятиями);

если иностранная организация зарегистрирована в государстве или на территории, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорной зоне), перечень которых утвержден Министерством финансов Российской Федерации;

иностранная организация осуществляет регулируемую деятельность на финансовом рынке менее пяти лет либо менее трех лет в случае представления вместе с заявлением ходатайства саморегулируемой организации в сфере финансового рынка об уменьшении указанного срока.

2.7. Уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения об аккредитации представительства и выдаче свидетельства об аккредитации (отказе в аккредитации) информирует об этом иностранную организацию или ее уполномоченного представителя в Российской Федерации путем направления (вручения) уведомительного письма (в случае отказа в аккредитации с указанием причин для такого решения).

В случае принятия Банком России решения об аккредитации представительства и выдаче свидетельства об аккредитации к уведомительному письму прилагается свидетельство об аккредитации, подписанное председателем Комитета финансового надзора или лицом, исполняющим его обязанности.

2.8. В случае прекращения действия аккредитации представительства по инициативе Банка России (Комитета финансового надзора) или отказа в аккредитации представительства, документы для повторного рассмотрения вопроса об аккредитации представительства могут быть представлены в уполномоченное структурное подразделение не ранее чем по истечении 12 месяцев с момента прекращения действия аккредитации представительства (принятия решения об отказе в аккредитации представительства).

Глава 3. Принятие Банком России решения о замене свидетельства об аккредитации представительства

3.1. В случаях, не требующих замены свидетельства об аккредитации и (или) отсутствия регистрации изменений в учредительных документах иностранной организации, касающихся сведений о наименовании и (или) адресе иностранной организации, уполномоченный орган управления иностранной организации в течение одного месяца со дня принятия им решения о внесении изменений в положение о представительстве информирует об этом уполномоченное структурное подразделение в сопроводительном письме с приложением документов, указанных в подпункте 3.2.6 пункта 3.2 настоящего Положения.

3.2. В случае изменения наименовании и (или) адреса иностранной организации, изменения наименования и (или) адреса представительства, уполномоченный орган управления иностранной организации в течение одного месяца со дня регистрации изменений о наименовании и (или) адресе иностранной организации либо со дня принятия решения о внесении изменений в положение о представительстве с сопроводительным письмом направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.

3.2.1. Заявление об изменениях в положении о представительстве с просьбой о замене свидетельства об аккредитации, содержащее актуальную информацию об иностранной организации и (или) представительстве (приложение 4 к настоящему Положению).

3.2.2. Выписка из реестра иностранных юридических лиц страны места нахождения (регистрации) иностранной организации и (или) иного документа, подтверждающего факт регистрации изменения наименования иностранной организации в соответствии с законодательством страны и (или) места ее нахождения (регистрации) (документ должен быть получен не ранее чем за один месяц до даты обращения с заявлением, указанным в подпункте 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Положения).

3.2.3. Копии лицензий (разрешений), подтверждающих право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке (в случае их замены).

3.2.4. Копию устава иностранной организации или другого учредительного или регистрационного документа с указанием нового наименования или места нахождения (регистрации) иностранной организации.

3.2.5. Согласие либо заключение надзорного органа по новому месту нахождения (регистрации) иностранной организации, предусмотренное подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения (в случае изменения страны места нахождения (регистрации) иностранной организации).

3.2.6. Изменения, внесенные в положение о представительстве (или новую редакцию положения).

В случае невозможности представления таких изменений в сроки, указанные в пунктах 3.1 и 3.2 настоящего Положения, сопроводительное письмо, указанное в пункте 3.1 настоящего Положения, или заявление иностранной организации, указанное в подпункте 3.2.1 пункта 3.2 настоящего Положения, должно содержать информацию о предполагаемых сроках представления изменений в уполномоченное структурное подразделение.

3.2.7. Информация, необходимая для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, которая заполняется на русском языке.

3.3. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня представления всех документов, предусмотренных подпунктами 3.2.1 - 3.2.7 пункта 3.2 настоящего Положения, принимает решение о замене свидетельства об аккредитации.

3.4. В случае прекращения действия всех лицензий (разрешений), подтверждающих право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке, изменении в составе руководителей иностранной организации и (или) представительства, штате иностранных работников представительства, не являющихся руководителями, руководитель представительства в течение 5 рабочих дней со дня таких изменений информирует уполномоченное структурное подразделение с приложением копий подтверждающих документов (приложение 5 к настоящему Положению).

Глава 4. Продление аккредитации представительства

4.1. В случае необходимости продления деятельности представительства иностранная организация направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.

4.1.1. Заявление с просьбой о продлении аккредитации представительства на территории Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной организации и содержащее номер действующего свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок действия (приложение 6 к настоящему Положению).

4.1.2. Составленная иностранной организацией справка, содержащая информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов акций (долей) иностранной организации, структуре органов управления, деятельности иностранной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими организациями, участии в инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц.

4.1.3. Выписка из реестра иностранных юридических лиц страны места нахождения (регистрации) иностранной организации и (или) иной документ, подтверждающий юридический статус иностранной организации в соответствии с законодательством страны места ее нахождения (регистрации) (документ должен быть получен не ранее чем за один месяц до даты обращения с заявлением, указанным в подпункте 4.1.1 пункта 4.1 настоящего Положения).

4.1.4. Информация, необходимая для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, которая заполняется на русском языке.

4.1.5. Копия или оригинал доверенности, выданной руководителю представительства или уполномоченному лицу на предоставление полномочий для осуществления взаимодействия с Банком России в целях продления аккредитации представительства.

4.2. Представительству может быть отказано в продлении аккредитации в следующих случаях:

не представлены необходимые для продления аккредитации документы, представленные документы содержат недостоверную информацию либо не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

несоответствие деятельности представительства требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

представительство в течение последнего года не осуществляло деятельности в соответствии с целями его открытия, указанными в положении о представительстве.

4.3. Иностранная организация обращается в уполномоченное структурное подразделение для продления срока аккредитации представительства не позднее, чем за 40 рабочих дней и не ранее чем за 60 рабочих дней до даты окончания аккредитации представительства.

4.4. По истечении срока действия аккредитации представительство считается прекратившим свою деятельность. Новая аккредитация представительства осуществляется в порядке, установленном главой 2 настоящего Положения.

4.5. При продлении срока аккредитации ранее выданное представительству свидетельство об аккредитации подлежит переоформлению.

4.6. Решение о продлении срока аккредитации представительства либо решение об отказе в продлении срока аккредитации представительства принимается Банком России (Комитетом финансового надзора) в течение 30 рабочих дней со дня представления заявления, предусмотренного подпунктами 4.1.1 пункта 4.1 настоящего Положения.

4.7. Срок аккредитации представительства продлевается не более чем на три года.

4.8. Уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о продлении аккредитации представительства либо решения об отказе в продлении срока аккредитации представительства информирует об этом иностранную организацию или ее уполномоченного представителя в Российской Федерации путем направления (вручения) уведомительного письма (в случае отказа в аккредитации с указанием причин для такого решения).

В случае принятия Банком России решения о продлении аккредитации представительства и выдаче переоформленного свидетельства об аккредитации к уведомительному письму прилагается свидетельство об аккредитации, подписанное председателем Комитета финансового надзора или лицом, исполняющим его обязанности.

4.9. Для выдачи нового свидетельства об аккредитации в случае его утраты (порчи) иностранная организация представляет в уполномоченное структурное подразделение с сопроводительным письмом следующие документы.

4.9.1. Заявление с просьбой о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в связи с утратой (порчей) оригинала.

4.9.2. Справку из органов внутренних дел или других уполномоченных органов (в случае утраты свидетельства об аккредитации).

4.9.3. Оригинал свидетельства об аккредитации (в случае его порчи).

Глава 5. Прекращение действия аккредитации представительства

5.1. Действие аккредитации представительства прекращается по решению Банка России (Комитета финансового надзора) в следующих случаях.

5.1.1. В случае принятия уполномоченным органом управления иностранной организации, открывшей представительство в Российской Федерации, решения о прекращении деятельности представительства.

5.1.2. В случае если деятельность представительства противоречит Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации, в том числе нормативным актам Банка России, создает угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности и национальным интересам Российской Федерации.

5.1.3. В случае получения Банком России официальной информации о прекращении деятельности иностранной организации.

5.1.4. В случае получения Банком России официальной информации о прекращении действия всех лицензий (разрешений), подтверждающих право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке.

5.1.5. В случае получения Банком России официальной информации о несоблюдении иностранной организацией или ее клиентами требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

5.1.6. В случае получения Банком России официальной информации о том, что представительство в течение последних двенадцати месяцев не представляло документы и отчетность, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

5.1.7. В случае если представительством не обеспечивается возможность получения корреспонденции по адресу места нахождения на территории Российской Федерации.

5.1.8. В случае если в течение двенадцати месяцев не осуществлялись операции хотя бы по одному банковскому счету, открытому представительству в банке или другой кредитной организации, имеющих лицензию Банка России.

5.2. В случае прекращения деятельности представительства по основанию, установленному подпунктом 5.1.1 пункта 5.1 настоящего Положения, иностранная организация в течение 5 рабочих дней со дня принятия такого решения (но не позднее 30 рабочих дней до предполагаемой даты закрытия представительства, и не позднее 30 рабочих дней до даты истечения срока аккредитации представительства) уведомляет уполномоченное структурное подразделение о принятом решении и представляет следующие документы.

5.2.1. Заявление о прекращении деятельности представительства в Российской Федерации, подписанное уполномоченным лицом иностранной организации и содержащее номер свидетельства об аккредитации, дату его выдачи и срок действия, а также основание для прекращения деятельности представительства и дату закрытия (приложение 7 к настоящему Положению).

5.2.2. Копию решения уполномоченного органа управления иностранной организации о прекращении деятельности ее представительства в Российской Федерации.

5.2.3. Оригинал свидетельства об аккредитации, ранее полученный представительством.

5.2.4. Оригинал или копия доверенности, выданной руководителю представительства или уполномоченному лицу на предоставление полномочий для осуществления взаимодействия с Банком России в целях прекращения аккредитации представительства.

5.2.5. Информация, необходимая для внесения сведений в государственный реестр аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц по форме, утвержденной уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, которая заполняется на русском языке.

5.3. В течение 30 рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения уполномоченному органу управления иностранной организации (уполномоченному представителю в Российской Федерации) уполномоченным структурным подразделением письменно сообщается о прекращении действия аккредитации представительства.

5.4. Уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора решения о прекращении действия аккредитации представительства по основаниям, предусмотренным подпунктами 5.1.2 - 5.1.8 пункта 5.1 настоящего Положения, информирует об этом иностранную организацию или ее уполномоченного представителя в Российской Федерации путем направления (вручения) уведомительного письма.

Свидетельство об аккредитации подлежит возврату в уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней после получения уведомительного письма.

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                              СВИДЕТЕЛЬСТВО                              

об аккредитации представительства иностранной организации, осуществляющей

   в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на   

                            финансовых рынках                            

                               № _________                               

     Центральным     банком    Российской    Федерации      аккредитовано

представительство иностранной организации

_________________________________________________________________________

     (наименование иностранной организации и страна местонахождения     

                    (регистрации) иностранной организации)

осуществляющей  в  соответствии  со  своим  личным  законом  регулируемую

деятельность на финансовых рынках

_________________________________________________________________________

                     (наименование представительства)

_________________________________________________________________________

      (адрес представительства на территории Российской Федерации)

     Представительство    иностранной   организации   осуществляет   свою

деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

     Свидетельство выдано на срок до «__» ________________ года.

     Должностное лицо Банка России* ____________________________ (Ф.И.О.)

                                             (подпись)

                                          МП Банка России

от «__» ______________ г.

_____________________________

* Указывается должность должностного лица Банка России, подписавшего свидетельство об аккредитации представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках.

Приложение 2
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

                                  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

                                  107016

Исх. № ____________

от «__» ______ ____

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

                    ОБ АККРЕДИТАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА                    

_________________________________________________________________________

               (полное наименование иностранной организации)

_________________________________________________________________________

                (дата регистрации иностранной организации)

_________________________________________________________________________

     (адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации)

_________________________________________________________________________

  (виды деятельности, на осуществление которых у иностранной организации

      имеются лицензии (разрешения), подтверждающие право иностранной

  организации осуществлять деятельность на финансовом рынке с указанием  

              даты начала осуществления такой деятельности)

_________________________________________________________________________

               (цели создания, открытия представительства)

_________________________________________________________________________

    (планируемое количество работников представительства, являющихся

                          иностранными гражданами)

_________________________________________________________________________

        (адрес, по которому будет расположено представительство)

_________________________________________________________________________

    (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место

рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата

   выдачи, орган, выдавший документ), уполномоченного лица иностранной   

        организации, ответственного за открытие представительства)

_________________________________________________________________________

    (место жительства (место пребывания), телефон (с кодами) и адрес

     электронной почты уполномоченного лица иностранной организации,

             ответственного за открытие представительства)

_________________________________________ просит осуществить аккредитацию

(полное наименование иностранной организации)

представительства иностранной организации,  осуществляющей в соответствии

со своим личным законом регулируемую деятельность  на  финансовых рынках,

_________________________________________________________________________

                  (полное наименование представительства)

Предпочтительный   способ   получения  корреспонденции  от  Банка  России

_________________________________________________________________________

       (направление по почтовому адресу заявителя, выдача на руки

                      уполномоченному представителю)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

________________________ ________________________ _______________________

(наименование должности)         (подпись)           (инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Приложение 3
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

Анкета руководителя (заместителя руководителя) представительства иностранной организации в Российской Федерации

_________________________________________________________________
(полное наименование иностранной кредитной организации)

1	Фамилия, имя, отчество (при наличии)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство
4	Данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, орган, выдавший документ)
5	Адрес места жительства*
6	Адрес места жительства (проживания) в Российской Федерации
7	Образование, наименование учебного заведения
8	Специальность, номер и дата документа об образовании
9	Сведения о трудовой деятельности за последние 10 лет**

     Я, ________________________________________________________________,

                           (фамилия, имя, отчество)

заверяю,  что  мои ответы  на  вопросы  анкеты  являются  достоверными  и

полными.

Отсутствуют основания, препятствующие назначению на должность руководителя (заместителя руководителя), предусмотренные абзацами пятым и шестым пункта 2.6 Положения Банка России от _________________ 2015 года № ______________ «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках».

__________________________           ________________ ___________________

 (дата подписания анкеты)            (личная подпись) (инициалы, фамилия)

___________________________________  ________________ ___________________

(должность руководителя иностранной  (личная подпись) (инициалы, фамилия)

кредитной организации или иного лица,

уполномоченного соответствующим органом

управления иностранной организации)

______________________________________

(дата подписания анкеты уполномоченным

                лицом)

_____________________________

* Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется.

** В анкете следует указать все места работы и должности, которые занимали ранее, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы с указанием причины увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности), дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на дату подписания анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимали.

Приложение 4
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

                                  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

                                  107016

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

              ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В ПОЛОЖЕНИИ О ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ              

_________________________________________________________________________

              (полное наименование иностранной организации)

_________________________________________________________________________

     (адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации)

_________________________________________________________________________

                  (полное наименование представительства)

_________________________________________________________________________

                          (адрес представительства)

_________________________________________________________________________

(номер действующего свидетельства об аккредитации, дата его выдачи и срок

                                  действия)

_________________________________________________________________________

    (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место

рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата

    выдачи, орган, выдавший документ) уполномоченного лица иностранной

       организации, ответственного за открытие представительства)

_________________________________________________________________________

    (место жительства (место пребывания), телефон (с кодами) и адрес

     электронной почты уполномоченного лица иностранной организации,

              ответственного за открытие представительства)

______________________________________________________ сообщает следующую

     (полное наименование иностранной организации)

информацию ______________________________________________________________

_________________________________________________________________________

  (информация о происшедших изменениях с указанием даты их наступления)\

просит рассмотреть представленные документы  об иностранной организации и

(или) представительстве  и  по  результатам  их рассмотрения переоформить

свидетельство  об аккредитации иностранной организации,  осуществляющей в

соответствии  со  своим   личным  законом  регулируемую  деятельность  на

финансовых рынках, которое будет соответствовать указанным изменениям.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Номер документа	Наименование документа	Количество листов документа

________________________   __________________   _______________________

(наименование должности)       (подпись)          (инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Приложение 5
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

                                  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

                                  107016

Исх. №____________

от «__»___________

            ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ ИНОСТРАННОЙ           

                  ОРГАНИЗАЦИИ И (ИЛИ) ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВЕ                  

_________________________________________________________________________

              (полное наименование иностранной организации)

_________________________________________________________________________

     (адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации)

_________________________________________________________________________

                   (полное наименование представительства)

_________________________________________________________________________

                        (адрес представительства)

_________________________________________________________________________

(номер действующего свидетельства об аккредитации, дата его выдачи и срок

                                  действия)

_________________________________________________________________________

    (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место

рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата

    выдачи, орган, выдавший документ) уполномоченного лица иностранной

        организации, ответственного за открытие представительства)

_________________________________________________________________________

    (место жительства (место пребывания), телефон (с кодами) и адрес

     электронной почты уполномоченного лица иностранной организации,

            ответственного за открытие представительства)

______________________________________________________ сообщает следующую

     (полное наименование иностранной организации)

информацию ______________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________ и

просит рассмотреть представленные  документы об иностранной организации и

(или) представительстве.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Номер документа	Наименование документа	Количество листов документа

________________________   ______________________ _______________________

(наименование должности)         (подпись)          (инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Приложение 6
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

                                  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

                                  107016

Исх. №____________

от «__»___________

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

                О ПРОДЛЕНИИ АККРЕДИТАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА               

_________________________________________________________________________

             (полное наименование иностранной организации)

_________________________________________________________________________

     (адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации)

_________________________________________________________________________

                  (полное наименование представительства)

_________________________________________________________________________

                         (адрес представительства)

_________________________________________________________________________

(номер действующего свидетельства об аккредитации, дата его выдачи и срок

                                действия)

_________________________________________________________________________

    (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место

 рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата

     выдачи, орган, выдавший документ) уполномоченного лица иностранной

        организации, ответственного за открытие представительства)

_________________________________________________________________________

    (место жительства (место пребывания), телефон (с кодами) и адрес

     электронной почты уполномоченного лица иностранной организации,

             ответственного за открытие представительства)

________________________________________________ достоверность сведений в

(полное наименование иностранной организации)

настоящем заявлении и прилагаемых к нему документах подтверждает и просит

осуществить продление аккредитации представительства ____________________

                                  (полное наименование представительства)

на территории Российской Федерации.

     Предпочтительный  способ  получения корреспонденции  от Банка России

_________________________________________________________________________

      (направление по почтовому адресу заявителя, выдача на руки

                       уполномоченному представителю)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

________________________   ____________________   _______________________

(наименование должности)         (подпись)          (инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Приложение 7
к Положению Банка России
от ___________ 2015 г. № _________
«О порядке аккредитации Банком России
представительства иностранной организации,
осуществляющей в соответствии со своим
личным законом регулируемую
деятельность на финансовых рынках»

                                  Департамент допуска на финансовый рынок

                                  Банка России

                                  ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

                                  107016

                                ЗАЯВЛЕНИЕ                                

              О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА               

_________________________________________________________________________

                (полное наименование иностранной организации)

_________________________________________________________________________

      (адрес места нахождения (регистрации) иностранной организации)

_________________________________________________________________________

                    (полное наименование представительства)

_________________________________________________________________________

                           (адрес представительства)

_________________________________________________________________________

(номер действующего свидетельства об аккредитации, дата его выдачи и срок

                                  действия)

_________________________________________________________________________

     (основание для прекращения деятельности представительства) дату

                         предполагаемого закрытия)

_________________________________________________________________________

          (дата предполагаемого закрытия представительства)

_________________________________________________________________________

     (фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, дата и место

 рождения, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата

    выдачи, орган, выдавший документ) уполномоченного лица иностранной

          организации, ответственного за открытие представительства)

_________________________________________________________________________

    (место жительства (место пребывания), телефон (с кодами) и адрес

     электронной почты уполномоченного лица иностранной организации,

               ответственного за открытие представительства)

________________________________________________ достоверность сведений в

(полное наименование иностранной организации)

настоящем заявлении и прилагаемых к нему документах подтверждает и просит

принять  решение  о  прекращении  действия аккредитации представительства

_________________________________________________________________________

                  (полное наименование представительства)

на территории Российской Федерации.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

________________________   ____________________   _______________________

(наименование должности)        (подпись)           (инициалы, фамилия)

     МП

(при наличии)

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках»

Проект положения Банка России «О порядке аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках» (далее - Проект) разработан на основании статьи 9.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

Проект разработан в связи с необходимостью реализации положений Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Проект устанавливает:

порядок аккредитации Банком России представительств иностранных организаций, осуществляющих в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках;

порядок предоставления в Банк России информации о представительстве иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках;

порядок продления аккредитации Банком России представительств иностранных организаций, осуществляющих в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках.

Комментарии к Проекту ожидаются до 5 августа 2015 года.