Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2016 года N 572-П" (по состоянию на 18 августа 2025 г.)

На основании абзаца шестого пункта 1, пункта 311, пункта 4 статьи 8, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", подпункта 3 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и пунктов 4, 6 - 8 и 15 статьи 1 Федерального закона от 28 декабря 2024 года N 532-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1. Внести в Положение Банка России от 27 декабря 2016 года N 572-П "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"1 следующие изменения:

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 15 февраля 2017 года, регистрационный N 45649, 13 июля 2021 года N 64255.

------------------------------

1.1. В пункте 1.3 слова "лицевые счета (зарегистрированные лица)" заменить словами "лицевые счета (далее - зарегистрированные лица)".

1.2. В пункте 1.4:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"1.4. Записи в учетные регистры, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения, вносятся на основании заявления лица об открытии ему лицевого счета (далее - заявление) и (или) заполненной анкеты или заявления в случае, если сведения, которые должны содержаться в анкете (далее - анкетные данные), содержатся в заявлении, или иных документов, предусмотренных правилами ведения реестра.";

в абзаце втором слова "сведения, предусмотренные анкетой зарегистрированного лица," заменить словами "анкетные данные".

1.3. В абзаце восьмом пункта 2.3 слова "указание на такие средства и автоматический режим внесения записи" заменить словами "информацию о внесении записи в автоматическом режиме".

1.4. В пункте 2.6 слова "(уведомления) о совершении операций по лицевым счетам, выписки из реестра по лицевым счетам, отчеты (справки) об операциях, совершенных по лицевым счетам, уведомления об отказе в совершении операции" заменить словами "о проведенной операции по лицевому счету, выписки из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица".

1.5. В пункте 2.7:

в абзаце третьем слова ", если таким документом является отчет (уведомление) о совершении операции, выписка по лицевому счету или иной документ, содержащий информацию о количестве ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица" исключить;

в абзаце шестом слова "указание на такие средства и автоматический режим внесения записи" заменить словами "информацию о внесении записи в автоматическом режиме".

1.6. Пункт 3.1 после слова "закрытие" дополнить словом ", изменение".

1.7. В пункте 3.2:

в абзаце четвертом после слова "закрытие" дополнить словом ", изменение";

в абзаце шестом слово "совершения" заменить словом "проведения";

в абзаце седьмом слово "совершена" заменить словом "проведена", слово "совершения" заменить словом "проведения";

в абзаце восьмом слово "совершается" заменить словом "проводится";

в абзаце девятом слова "указание на такие средства и автоматический режим внесения записи" заменить словами "информацию о проведении операции в автоматическом режиме".

1.8. В пункте 3.4 слово "совершаются" заменить словом "проводятся".

1.9. Пункт 5.1 после слов "обязанного по ценным бумагам" дополнить словом "или", слова ", а также лиц, которые имеют право на созыв общего собрания владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия)" исключить.

1.10. В пункте 5.5:

абзацы второй - пятый изложить в следующей редакции:

"в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства (при наличии) или по месту пребывания (при наличии), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

в отношении юридического лица - полное наименование, адрес в пределах места нахождения, для российского юридического лица - основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения, для иностранного юридического лица - номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (при наличии), и дату государственной регистрации юридического лица или присвоения номера;

в отношении органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России) - полное наименование, адрес в пределах места нахождения, основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения;

в отношении иностранной структуры без образования юридического лица - полное наименование, регистрационный номер (регистрационные номера) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица, присвоенный (присвоенные) в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации);";

в абзаце седьмом слова "органов, осуществляющих регистрацию прав на недвижимое имущество" заменить словами "федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации на осуществление государственного кадастрового учета, государственной регистрации прав, ведение Единого государственного реестра недвижимости и предоставление сведений, содержащихся в Едином государственном реестре недвижимости, и его территориальных органов".

1.11. Главу 5 дополнить пунктом 5.51 следующего содержания:

"5.51. В случае если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, предусмотрены инвестиционные паи разных классов, при составлении списка владельцев инвестиционных паев сведения о количестве инвестиционных паев отражаются в таком списке в разрезе каждого класса инвестиционных паев с указанием уникального условного обозначения инвестиционных паев, предусмотренного правилами доверительного управления таким фондом.".

1.12. В пункте 5.6 слова "список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) составляется для выплаты доходов по инвестиционным паям (ипотечным сертификатам участия) либо" заменить словами "список владельцев ипотечных сертификатов участия составляется для выплаты доходов по ипотечным сертификатам участия, либо в случае если список владельцев инвестиционных паев составляется".

1.13. В пункте 6.1:

подпункт 6.1.5 изложить в следующей редакции:

"6.1.5. Порядок и сроки предоставления информации держателем реестра.";

в подпункте 6.1.6 слова "отчетов (уведомлений) о совершении" заменить словами "отчетов о проведении".

1.14. В пункте 7.5:

абзац первый после слова "документы" дополнить словами "и информацию"

абзац второй после слов "ограничениях распоряжения ценными бумагами," дополнить словами "о приостановлении операций по лицевым счетам,";

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

"анкеты эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), зарегистрированных лиц, залогодержателей, заявления, содержащие анкетные данные, со всеми имеющимися документами, которые были представлены для внесения записей в учетные регистры, указанные в пункте 1.3 настоящего Положения;";

абзац девятый после слов "ареста ценных бумаг," дополнить словами "или основанием для приостановления операций по лицевым счетам, сведения о которых включены в Список,";

дополнить абзацем следующего содержания:

"информацию, которую держатель реестра должен хранить в соответствии с пунктом 7.10 Положения Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги"1.";

дополнить сноской 1 следующего содержания:

"1 Зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71998, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 июня 2024 года N 6774-У (зарегистрировано Минюстом России 27 сентября 2024 года, регистрационный N 79609).".

1.15. В пункте 7.6 после слова "Документы" дополнить словами "и информация".

1.16. В пункте 7.9 после слова "Документы" дополнить словом "(информация)".

2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ _______ 2025 года N ПСД-____) вступает в силу с 1 марта 2026 года.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России
"О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2016 года N 572-П"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2016 года N 572-П" (далее - проект).

Компетенция Банка России на разработку проекта установлена абзацем шестым пункта 1, пункта 311, пунктом 4 статьи 8, пунктом 3 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ1, подпунктом 3 пункта 2 статьи 55 Федерального закона N 156-ФЗ2, пунктами 4, 6-8 и 15 статьи 1 Федерального закона N 532-ФЗ3.

Основной целью проекта является приведение норм Положения N 572-П4 в соответствие с законодательством Российской Федерации в связи с вступлением в силу с 01.03.2026 изменений, внесенных Федеральным законом N 532-ФЗ в Федеральный закон N 156-ФЗ и Федеральный закон N 39-ФЗ, предусматривающих возможность выдачи инвестиционных паев, разных классов, а также "каскадный" порядок выплаты доходов по инвестиционным паям (далее - изменения).

В связи с обозначенным основной задачей проекта является актуализация требований к деятельности держателей реестра, включая требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев, в соответствии с изменениями и изданием Положения N 799-П5.

Действие проекта распространяется на держателей реестра владельцев ценных бумаг.

Планируемый срок вступления в силу соответствующего указания Банка России - 1 марта 2026 года.

Предложения и замечания по проекту, направляемые в рамках проведения оценки регулирующего воздействия, принимаются с 18 по 31 августа 2025 года по адресу электронной почты KozyrevaDO@cbr.ru.

------------------------------

1 Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

2 Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

3 Федеральный закон от 28 декабря 2024 года N 532-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

4 Положение Банка России от 27.12.2016 N 572-П "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг".

5 Положение Банка России от 29.06.2022 N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги".