Проект Указания Банка России "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам регулирования паевых инвестиционных фондов" (по состоянию на 3 июня 2025 г.)

На основании пункта 6 статьи 41, пункта 17 статьи 13.2 и пункта 4.2 статьи 17 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и в связи с принятием Федерального закона от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации», Федерального закон от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации», Федерального закона от 23 мая 2025 года № 124-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:

1. Внести в нормативные акты Банка России следующие изменения:

1.1. В Указании Банка России от 24 декабря 2014 года № 3506-У «О перечне расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд»1:

1.1.1. Абзац семнадцатый пункта 1 изложить в следующей редакции:

«расходы, связанные с подготовкой к проведению и проведением заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - общее собрание), в том числе с раскрытием (предоставлением) сообщений о проведении заседания общего собрания или заочного голосования, направлением сообщений об отказе в проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, направлением (вручением) бюллетеней для голосования и информации (материалов), предоставляемой (предоставляемых) лицам, включенным в список лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, а также расходы по аренде помещения для проведения такого собрания;».

1.1.2. В абзаце восемнадцатом пункта 1 слова «владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» исключить.

1.2. В Указании Банка России от 23 декабря 2021 года № 6023-У «О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов»2:

1.2.1. В подпункте 3.1.1 пункта 3.1 слова «статьей 35» заменить словами «пунктом 1 статьи 35».

1.2.2. В пункте 4.1:

в подпункте 4.1.2 слова «подпунктами 1, 2, 4, 8.1, 8.2 и 9» заменить словами «подпунктами 1, 2, 4, 8.2, 8.4 и 9»;

дополнить подпунктом 4.1.7 следующего содержания:

«4.1.7. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел «Права и обязанности управляющей компании» должен включать, кроме обязанностей управляющей компании, связанных с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта, обязанности, предусмотренные подпунктом 8.5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

1.2.3. В пункте 4.2:

подпункт 4.2.7 изложить в следующей редакции:

«4.2.7. Обязанность управляющей компании, предусмотренная подпунктом 1.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктами 4.2.8 и 4.2.9 следующего содержания:

«4.2.8. Право управляющей компании, предусмотренное пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

4.2.9. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.2.1 - 4.2.8 настоящего пункта.».

1.2.4. Пункт 5.2 дополнить подпунктом 5.2.4 следующего содержания:

«5.2.4. Положение о том, что обязанность по выплате дохода от доверительного управления считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (в случае, если правилами предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя), а перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, - с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.».

1.2.5. В пункте 5.3:

подпункт 5.3.2 изложить в следующей редакции:

«5.3.2. Сведения о праве, удостоверяемом инвестиционным паем в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктом 5.3.3 следующего содержания:

«5.3.3. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Указания и подпунктами 5.3.1 и 5.3.2 настоящего пункта.».

1.2.6. В подпункте 7.1.7 пункта 7.1:

В абзаце третьем слова «на специальный депозитарный счет номинального держателя» заменить словами «на специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,»;

Абзац пятый изложить следующей редакции:

«на специальный брокерский счет (на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, на счет кредитной организации, являющейся брокером) для передачи денежной компенсации, выплачиваемой в связи с погашением инвестиционных паев, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на брокерское обслуживание (договор доверительного управления ценными бумагами);»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«на специальный счет, предусмотренный пунктом 6 части 1 статьи 2 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и (или) обмен инвестиционных паев с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и правилами финансовой платформы оператора финансовой платформы, с которым управляющей компанией заключен договор об оказании услуг оператора финансовой платформы, установлено, что специальный счет используется оператором финансовой платформы при совершении финансовых сделок участниками финансовой платформы);

на банковский счет страховой организации, с которой владельцем инвестиционных паев заключен договор долевого страхования жизни, на основании которого приобретены инвестиционные паи, погашенные на основании требования об их погашении (в случае если в правила включены положения, предусмотренные подпунктом 7.2.4 пункта 7.2 настоящего Указания, и договором долевого страхования жизни предусмотрена выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев на банковский счет страховой организации).».

1.3. В Указании Банка России от 23 декабря 2021 года № 6024-У «О требованиях к правилам доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов»3:

1.3.1. В подпункте 3.1.1 пункта 3.1 слова «статьей 35» заменить словами «пунктом 1 статьи 35».

1.3.2. В пункте 4.1:

в подпункте 4.1.2 слова «подпунктами 1, 2, 4, 8.1, 8.2 и 9» заменить словами «подпунктами 1, 2, 4, 8.2, 8.4 и 9»;

дополнить подпунктом 4.1.7 следующего содержания:

«4.1.7. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел «Права и обязанности управляющей компании» должен включать, кроме обязанностей управляющей компании, связанных с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта, обязанности, предусмотренные подпунктом 8.5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

1.3.3. В пункте 4.2:

подпункт 4.2.5 изложить в следующей редакции:

«4.2.5. Обязанность управляющей компании, предусмотренная подпунктом 1.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктами 4.2.6 и 4.2.7 следующего содержания:

«4.2.6. Право управляющей компании, предусмотренное пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

4.2.7. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.2.1 - 4.2.6 настоящего пункта.».

1.3.4. Пункт 5.2 дополнить подпунктом 5.2.3 следующего содержания:

«5.2.3 Положение о том, что обязанность по выплате дохода от доверительного управления считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (в случае, если правилами предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя), а перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, - с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.».

1.3.5. В пункте 5.3:

подпункт 5.3.2 изложить в следующей редакции:

«5.3.2. Сведения о праве, удостоверяемом инвестиционным паем в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктом 5.3.3 следующего содержания:

«5.3.3. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Указания и подпунктами 5.3.1 и 5.3.2 настоящего пункта.».

1.3.6. В подпункте 8.1.7 пункта 8.1:

В абзаце третьем слова «на специальный депозитарный счет номинального держателя» заменить словами «на специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,».

1.4. В Указании Банка России от 23 декабря 2021 года № 6025-У «О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов»4:

1.4.1. В подпункте 3.1.1 пункта 3.1 слова «статьей 35» заменить словами «пунктом 1 статьи 35».

1.4.2. В пункте 4.1:

в подпункте 4.1.2 слова «подпунктами 1, 2, 4, 8.1, 8.2 и 9» заменить словами «подпунктами 1, 2, 4, 8.2, 8.4 и 9»;

дополнить подпунктом 4.1.7 следующего содержания:

«4.1.7. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел «Права и обязанности управляющей компании» должен включать, кроме обязанностей управляющей компании, связанных с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта, обязанности, предусмотренные подпунктом 8.5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

1.4.3. В пункте 4.2:

подпункт 4.2.5 изложить в следующей редакции:

«4.2.5. Обязанность управляющей компании, предусмотренная подпунктом 1.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктами 4.2.6 и 4.2.7 следующего содержания:

«4.2.6. Право управляющей компании, предусмотренное пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».

4.2.7. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.2.1 - 4.2.6 настоящего пункта.».

1.4.4. Пункт 5.2 дополнить подпунктом 5.2.4 следующего содержания:

«5.2.4. Положение о том, что обязанность по выплате дохода от доверительного управления считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (в случае, если правилами предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя), а перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, - с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.».

1.4.5. В пункте 5.3:

подпункт 5.3.2 изложить в следующей редакции:

«5.3.2. Сведения о праве, удостоверяемом инвестиционным паем в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктом 5.3.3 следующего содержания:

«5.3.3. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Указания и подпунктами 5.3.1 и 5.3.2 настоящего пункта.».

1.4.6. В подпункте 7.1.7 пункта 7.1:

В абзаце третьем слова «на специальный депозитарный счет номинального держателя» заменить словами «на специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«на специальный брокерский счет (на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, на счет кредитной организации, являющейся брокером) для передачи денежной компенсации, выплачиваемой в связи с погашением инвестиционных паев, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на брокерское обслуживание (договор доверительного управления ценными бумагами);

на специальный счет, предусмотренный пунктом 6 части 1 статьи 2 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и (или) обмен инвестиционных паев с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и правилами финансовой платформы оператора финансовой платформы, с которым управляющей компанией заключен договор об оказании услуг оператора финансовой платформы, установлено, что специальный счет используется оператором финансовой платформы при совершении финансовых сделок участниками финансовой платформы).».

1.4.7. В пункте 13.2 слова «управляющей компании и оценщика, предусмотренные пунктами 6 и 7» заменить словами «управляющей компании, специализированного депозитария и оценщика, предусмотренные пунктом 14 статьи 31 и пунктами 6 и 7».

1.5. В Указании Банка России от 23 декабря 2021 года № 6027-У «О требованиях к правилам доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов»5:

1.5.1. В подпункте 3.1.1 пункта 3.1 слова «статьей 35» заменить словами «пунктом 1 статьи 35».

1.5.2. В пункте 4.1:

в подпункте 4.1.2 слова «подпунктами 1, 2, 4, 8.1, 8.2 и 9» заменить словами «подпунктами 1, 2, 4, 8.2, 8.4 и 9»;

дополнить подпунктом 4.1.8 следующего содержания:

«4.1.8. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел «Права и обязанности управляющей компании» должен включать, кроме обязанностей управляющей компании, связанных с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренных подпунктом 4.1.2 настоящего пункта, обязанности, предусмотренные подпунктом 8.5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

Пункт 4.3 дополнить подпунктами 4.3.7 и 4.3.8 следующего содержания:

«4.3.7. Обязанность управляющей компании передать на основании договора хранения слитки драгоценных металлов, входящие в состав фонда, в кредитную организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда.

4.3.8. Право управляющей компании возложить на специализированный депозитарий исполнение обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

дополнить подпунктом 4.3.9 следующего содержания:

«4.3.9. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Указания, в том числе по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим фонд, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.3.1 - 4.3.8 настоящего пункта.».

1.5.3. Пункт 5.3 дополнить подпунктом 5.3.3 следующего содержания:

«5.3.3. Положение о том, что обязанность по выплате дохода от доверительного управления считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (в случае, если правилами предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя), а перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, - с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.».

1.5.4. В пункте 5.4:

подпункт 5.4.2 изложить в следующей редакции:

«5.4.2. Сведения о праве, удостоверяемом инвестиционным паем в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».»;

дополнить подпунктом 5.4.3 следующего содержания:

«5.4.3. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 - 5.3 настоящего Указания и подпунктами 5.4.1 и 5.4.2 настоящего пункта.».

1.5.5. Пункт 6.1.2 пункта 6.1 изложить в следующей редакции:

«6.1.2. Порядок подготовки к проведению, порядок проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, порядок принятия решений общим собранием с указанием срока проведения заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием и количества голосов, необходимых для принятия решений общим собранием.».

1.5.6. В подпункте 7.4.6 пункта 7.4:

в абзаце втором слова «имеющих право на участие в общем собрании, на котором» заменить словами «имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, которым»;

в абзаце третьем слова «имеющих право на участие в общем собрании, на котором» заменить словами «имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, которым».

1.5.7. В пункте 8.1:

в абзаце втором подпункта 8.1.1 слова «имеющих право участвовать в общем собрании» заменить словами «имеющих право голоса при принятии решений общим собранием»;

в абзаце четвертом подпункта 8.1.6 слова «имеющих право на участие в общем собрании, на котором» заменить словами «имеющих право голоса при принятии решений общим собранием, которым»;

в подпункте 8.1.7:

В абзаце третьем слова «на специальный депозитарный счет номинального держателя» заменить словами «на специальный депозитарный счет депозитария (счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«на специальный брокерский счет (на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, на счет кредитной организации, являющейся брокером) для передачи денежной компенсации, выплачиваемой в связи с погашением инвестиционных паев, профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на брокерское обслуживание (договор доверительного управления ценными бумагами);

на специальный счет, предусмотренный пунктом 6 части 1 статьи 2 Федерального закона от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и (или) обмен инвестиционных паев с использованием финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом от 20 июля 2020 года № 211-ФЗ «О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы», и правилами финансовой платформы оператора финансовой платформы, с которым управляющей компанией заключен договор об оказании услуг оператора финансовой платформы, установлено, что специальный счет используется оператором финансовой платформы при совершении финансовых сделок участниками финансовой платформы).»

в подпункте 8.11.11 слова «в связи с погашением инвестиционных паев считается осуществленной управляющей компанией» заменить словами «в связи с погашением инвестиционных паев (за исключением выплаты денежной компенсации при частичном погашении инвестиционных паев)»;

подпункт 8.1.12 изложить в следующей редакции:

«8.1.12. Положение о том, что обязанность по выплате денежной компенсации в связи с частичным погашением инвестиционных паев считается исполненной управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (в случае, если правилами предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя), а перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, - с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев, в случае, если правилами предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев.».

дополнить подпунктом 8.1.13 следующего содержания:

«8.1.13. Случаи и сроки приостановления управляющей компанией погашения инвестиционных паев, предусмотренные пунктом 3 статьи 29 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».».

1.5.8. В пункте 12.2 слова «управляющей компании и оценщика, предусмотренные пунктами 6 и 7» заменить словами «управляющей компании, специализированного депозитария и оценщика, предусмотренные пунктом 14 статьи 31 и пунктами 6 и 7».

2. Управляющие компании должны привести правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Указания.

В случае внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом после дня вступления в силу настоящего Указания такие изменения и дополнения должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Указанием.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ___ 2025 года № ПСД-____) вступает в силу с 1 марта 2026 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 4 февраля 2017 года, регистрационный № 35862, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 24 ноября 2016 года № 4214-У (зарегистрировано Минюстом России 20 декабря 2016 года, регистрационный № 44811), от 29 ноября 2017 года № 4628-У (зарегистрировано Минюстом России 19 декабря 2017 года, регистрационный № 49317).

2 Зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68170, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 1 октября 2024 года № 6882-У (зарегистрировано Минюстом России 7 ноября 2024 года, регистрационный № 80042).

3 Зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68168.

4 Зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68167.

5 Зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68169.

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам регулирования паевых инвестиционных фондов»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам регулирования паевых инвестиционных фондов» (далее - Проект).

Проект разработан в целях приведения Указания Банка России № 3506-У1, Указания Банка России № 6023-У2, Указания Банка России № 6024-У3, Указания Банка России № 6025-У4 и Указания Банка России № 6027-У5 (далее совместно - Изменяемые указания) в соответствие с Федеральным законом от 8 августа 2024 года № 287-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных обществах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 287-ФЗ), Федеральным законом от 28 декабря 2024 года № 532-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 532-ФЗ) и Федеральным законом от 23 мая 2025 года № 124-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 124-ФЗ).

Основные положения Проекта:

1) Терминология положений Указания Банка России № 3506-У и Указания Банка России № 6027-У приводится в соответствие с терминологией в части общих собраний владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - ПИФ; ЗПИФ), установленной Законом № 156-ФЗ в редакции Закона № 287-ФЗ;

2) Положения Изменяемых актов приводятся в соответствие с Законом № 532-ФЗ и Законом № 124-ФЗ, в том числе в части:

- уточнения перечня прав и обязанностей управляющей компании (далее - УК) в связи со вступлением в силу указанных законов (в частности, предусмотрены обязанности УК передавать слитки драгоценных металлов, входящих в состав ПИФ, на хранение в кредитную организацию, если это предусмотрено правилами доверительного управления (далее - ПДУ) таким ПИФ; в случае выплаты дохода от доверительного управления ПИФ - раскрывать информацию и дате и размере выплаты; требовать устранения нарушения прав УК в отношении имущества ПИФ и возмещения вреда, причиненного такому имуществу; предусмотрено право УК возложить на специализированный депозитарий осуществление ряда учетно-расчетных функций);

- уточнения даты исполнения обязанности УК по выплате дохода от доверительного управления имуществом ПИФ и денежной компенсации в связи с частичным погашением инвестиционных паев ЗПИФ в случае, если зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных паев является номинальный держатель.

Также в Изменяемых актах предусматривается возможность выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев на:

счет депозитария, являющегося кредитной организацией;

специальный счет оператора финансовой платформы (за исключением биржевых ПИФ; в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение, погашение и (или) обмен с использованием финансовой платформы, а соответствующий оператор финансовой платформы использует специальный счет для обеспечения совершения сделок с использованием финансовой платформы);

специальный брокерский счет (счет кредитной организации, являющейся брокером), банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением (за исключением биржевых ПИФ);

банковский счет страховой организации (в отношении открытых ПИФ; если в ПДУ соответствующего открытого ПИФ, не являющегося страховой организацией, включено положение о том, что инвестиционные паи такого ПИФ погашаются при наступлении страхового случая по договору долевого страхования жизни).

Дата вступления в силу проектируемого указания соотнесена с датой вступления в силу соответствующих положений Закона № 532-ФЗ и Закона № 124-ФЗ - 1 марта 2026 года. При этом Проектом предусмотрен переходный период 2 года, в течение которого УК, в доверительном управлении которых находятся ПИФ, ПДУ которых должны соответствовать требованиям Изменяемых актов, обязаны привести положения таких ПДУ в соответствие с положениями проектируемого указания.

------------------------------

1 Указание Банка России от 24.12.2014 № 3506-У «О перечне расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд».

2 Указание Банка России от 23.12.2021 № 6023-У «О требованиях к правилам доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов».

3 Указание Банка России от 23.12.2021 № 6024-У «О требованиях к правилам доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов».

4 Указание Банка России от 23.12.2021 № 6025-У «О требованиях к правилам доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов».

5 Указание Банка России от 23.12.2021 № 6027-У «О требованиях к правилам доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов».