Проект Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П" (по состоянию на 20 мая 2025 г.)

На основании пунктов 32-35 статьи 8, пункта 5 статьи 82, пункта 31 статьи 86, пункта 3 статьи 42 и пункта 17 статьи 513 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", абзаца второго пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах":

1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги"1 следующие изменения:

1.1. В абзаце первом пункта 2.1 слова "2.32 и 2.33" заменить цифрами "2.32-2.34".

1.2. В подпункте 2.2.10 пункта 2.2 и подпункте 2.3.4 пункта 2.3 слова "и 2.27.2" заменить словами ", 2.27.2 и 2.27.4".

1.3. Подпункт 2.5.8 пункта 2.5 после слов "настоящего Положения" дополнить словами ", а также случая, предусмотренного подпунктом 2.27.4 пункта 2.27 (для иностранного юридического лица)".

1.4. В пункте 2.10 слова "на общем собрании" заменить словами "при принятии решений общим собранием".

1.5. Второй абзац пункта 2.26 изложить в следующей редакции:

"Требование абзаца первого настоящего пункта не применяется в случае, когда в анкете или заявлении (в случае если анкетные данные содержатся в заявлении) подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, засвидетельствована в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 80 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I или удостоверена нотариусом на территории иностранного государства при совершении нотариального действия или иным лицом, имеющим право совершать нотариальные действия в соответствии с законодательством иностранного государства, и в случаях, предусмотренных подпунктами 2.27.1 и 2.27.2 пункта 2.27 настоящего Положения, а также подпунктом 2.27.4 пункта 2.27 настоящего Положения - для физических лиц и иностранных юридических лиц.".

1.6. Пункт 2.27 дополнить подпунктом 2.27.4 следующего содержания:

"2.27.4. Держателю реестра представлен документ, оформленный нотариусом на территории иностранного государства при совершении им нотариального действия или иным лицом, имеющим право совершать нотариальные действия в соответствии с законодательством иностранного государства, в котором подлинность подписи лица, указанного в анкетных данных, удостоверена по нормам иностранного права, или его копия, засвидетельствованная в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 37, частью первой статьи 38, статьями 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I, - в отношении образца подписи лица, указанного в анкетных данных.".

1.7. В пункте 2.28:

подпункт 2.28.2 после слов "и 2.27.2 пункта 2.27 настоящего Положения" дополнить словами ", а также подпунктом 2.27.4 пункта 2.27 настоящего Положения - для физических лиц и иностранных юридических лиц";

подпункт 2.28.5 после слов "если иное не предусмотрено международными договорами" дополнить словами ", федеральным законом, указом Президента Российской Федерации или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации".

1.8. Главу 2 дополнить пунктом 2.34 следующего содержания:

"2.34. В случае размещения акций кредитной организации при осуществлении мены требований кредиторов по субординированному кредиту (депозиту, займу) (далее - кредиторы кредитной организации) на обыкновенные акции кредитной организации в соответствии со статьей 251 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" держатель реестра открывает лицевые счета кредиторам кредитной организации без заявлений указанных лиц на основании предоставленного кредитной организацией списка кредиторов, содержащего анкетные данные в отношении каждого кредитора кредитной организации (за исключением образца подписи кредиторов кредитной организации или их представителей и (или) образца оттиска печати кредиторов кредитной организации, ИНН, страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС), реквизитов банковского счета таких кредиторов) и зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) обыкновенных акций, размещаемых путем мены требований по субординированному кредиту (депозиту, займу).".

1.9. Пункт 3.6 после слов "в связи с прекращением паевого инвестиционного фонда" дополнить словами "или частичного погашения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда без заявления владельцем требования о погашении инвестиционных паев".

1.10. В пункте 3.9 слово "конвертируемых" заменить словом "эмиссионных".

1.11. Главу 3 дополнить пунктом 3.91 следующего содержания:

"3.91. В случае конвертации инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда держатель реестра последовательно вносит записи, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения, в отношении конвертируемых инвестиционных паев и записи, предусмотренные пунктом 3.4 настоящего Положения, в отношении инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, в день получения распоряжения управляющей компании о проведении конвертации инвестиционных паев.".

1.12. Абзац второй пункта 3.18 после слов "управляющей компании о погашении" дополнить словами "(частичном погашении)".

1.13. Пункт 3.25 дополнить подпунктом 3.25.11 следующего содержания:

"3.25.11. Класс инвестиционного пая и его уникальное условное обозначение, предусмотренное правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если запись об обременении ценных бумаг вносится в отношении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрены инвестиционные паи разных классов.".

1.14. Пункт 3.29 дополнить подпунктом 3.29.7 следующего содержания:

"3.29.7. Класс инвестиционного пая и его уникальное условное обозначение, предусмотренное правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если запись об ограничении распоряжения ценными бумагами вносится в отношении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрены инвестиционные паи разных классов.".

1.15. Абзац первый пункта 3.42 изложить в следующей редакции:

"3.42. Держатель реестра должен приостановить операции по лицевым счетам и счетам, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, на которых учитываются акции реорганизуемого эмитента, которые подлежат конвертации в акции другого эмитента или обмену на доли участников в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, доли участников в складочном капитале хозяйственного товарищества или хозяйственного партнерства, паи членов производственного кооператива, не позднее:".

1.16. В пункте 3.45 слова "пунктом 2.32 или пунктом 2.33" заменить словами "или пунктами 2.32-2.34".

1.17. Пункт 3.46 после слов "по лицевому счету владельца," дополнить словами "осуществляемые на основании распоряжения зарегистрированного лица,".

1.18. Пункт 3.47 дополнить словами ", за исключением операций по основаниям, предусмотренным федеральными законами".

1.19. Пункт 3.48 дополнить словами ", за исключением операций по основаниям, предусмотренным федеральными законами".

1.20. Пункт 3.49 после слов "по лицевому счету" дополнить словами ", осуществляемые на основании распоряжения зарегистрированного лица,".

1.21. Пункт 3.50 изложить в следующей редакции:

"Держатель реестра для оформления перехода прав на ценные бумаги, входящие в состав наследства, должен зачислить такие ценные бумаги на указанный наследником (наследниками) лицевой счет не позднее трех рабочих дней со дня представления ему свидетельства о праве на наследство (его копии, засвидетельствованной в соответствии со статьями 35, 37, 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I) или иного документа, удостоверяющего в соответствии с федеральными законами права наследника (наследников) на ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете умершего лица, если держателю реестра предоставлена информация о таком лицевом счете.

Держатель реестра должен зачислить ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете умершего лица, на указанный пережившим супругом лицевой счет не позднее трех рабочих дней со дня представления держателю реестра свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе супругов или иного документа, удостоверяющего в соответствии с федеральными законами права пережившего супруга на ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете умершего лица, если держателю реестра предоставлена информация о таком лицевом счете.".

1.22. Абзац третий пункта 3.53 после слов "за исключением" дополнить словами "лицевого счета номинального держателя центрального депозитария и".

1.23. Пункт 4.1 дополнить подпунктом 4.1.9 следующего содержания:

"4.1.9. Класс инвестиционного пая и его уникальное условное обозначение, предусмотренное правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если Распоряжение подается в отношении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрены инвестиционные паи разных классов.".

1.24. Пункт 4.8 после слов "Распоряжение управляющей компании паевого инвестиционного фонда о погашении" дополнить словами "(частичном погашении)".

1.25. В пункте 4.14:

в абзаце первом слова "при ограничении прав покупателя по договору репо" исключить;

подпункт 4.14.1 изложить в следующей редакции:

"4.14.1. Номер (код) лицевого счета (номера (коды) лицевых счетов), по которому (которым) держатель реестра должен внести запись об ограничении распоряжения ценными бумагами, либо порядок их определения.";

подпункт 4.14.2 дополнить словами ", либо порядок его определения";

подпункт 4.14.3 дополнить словами "- в случае подачи распоряжения при ограничении прав покупателя по договору репо".

1.26. В пункте 4.16:

в абзаце первом слова "при прекращении ограничения прав покупателя по договору репо" исключить;

подпункт 4.16.1 изложить в следующей редакции:

"4.16.1. Номер (код) лицевого счета (номера (коды) лицевых счетов), по которому (которым) держатель реестра должен внести запись о снятии ограничения на распоряжение ценными бумагами, либо порядок их определения.";

подпункт 4.16.2 дополнить словами ", либо порядок их определения";

подпункте 4.16.3 дополнить словами "- в случае прекращения ограничения прав покупателя по договору репо".

1.27. Подпункт 4.17.1 пункта 4.17 изложить в следующей редакции:

"4.17.1. Номер (код) лицевого счета (номера (коды) лицевых счетов), по которому (которым) держатель реестра должен внести запись об изменении условий обременения ценных бумаг.".

1.28. Главу 4 дополнить пунктом 4.20 следующего содержания:

"4.20. Распоряжение о проведении конвертации инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда помимо сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, должно содержать следующие сведения:

4.20.1. Номера (коды) лицевых счетов, по которым держатель реестра должен внести записи о списании конвертируемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок их определения.

4.20.2. Количество конвертируемых инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, подлежащих списанию с лицевых счетов, указанных в подпункте 4.20.1 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.20.3. Номера (коды) лицевых счетов, по которым держатель реестра должен внести записи о зачислении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация, либо порядок их определения.

4.20.4. Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация, подлежащих зачислению на лицевые счета, указанные в подпункте 4.20.3 настоящего пункта, либо порядок его определения.

4.20.5. Дата, в которую держатель реестра должен провести операции по конвертации инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо порядок ее определения.".

1.29. В пункте 5.1:

подпункт 5.1.1 изложить в следующей редакции:

"5.1.1. Операции по лицевому счету приостановлены, за исключением случаев зачисления ценных бумаг на данный счет (списания ценных бумаг с данного счета по основаниям, предусмотренным федеральными законами).";

дополнить подпунктом 5.1.10 следующего содержания:

"5.1.10. Номинальным держателем, прекращающим исполнение функций по учету прав на ценные бумаги, учет которых осуществляется таким номинальным держателем на счете неустановленных лиц, при подаче держателю реестра распоряжения о списании указанных ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя (лицевого счета номинального держателя центрального депозитария) для их зачисления держателем реестра на счет неустановленных лиц не предоставлены документы, содержащие в отношении указанных ценных бумаг следующую информацию:

основание зачисления таким номинальным держателем указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц;

сведения о лице, на счете депо которого указанный номинальный держатель осуществлял учет прав на указанные ценные бумаги до их зачисления на счет неустановленных лиц (если номинальный держатель осуществлял такой учет)."

1.30. В пункте 6.1:

подпункт 6.1.11 дополнить предложением следующего содержания: "В случае если на лицевом счете учитываются инвестиционные паи разных классов закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрены инвестиционные паи разных классов, количество ценных бумаг указывается в отношении каждого из указанных классов инвестиционных паев.";

дополнить подпунктом 6.1.15 следующего содержания:

"6.1.15. Класс инвестиционного пая и его уникальное условное обозначение, предусмотренное правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если выписка предоставляется в отношении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрены инвестиционные паи разных классов.".

1.31. Подпункт 6.2.2 пункта 6.2 дополнить словами ", или иная информация, если это предусмотрено правилами ведения реестра".

1.32. В подпункте 7.4.1 пункта 7.4 после слов "подпунктами 6.1.1-6.1.10" дополнить цифрами ", 6.1.15".

1.33. В абзаце третьем пункта 7.6 после слов "подпунктами 6.1.1, 6.1.3-6.1.10" дополнить цифрами ", 6.1.15".

1.34. Главу 7 дополнить пунктом 7.11 следующего содержания:

"7.11. Держатель реестра должен предоставить зарегистрированному лицу, которому открыт лицевой счет номинального держателя, информацию о прекращении договора на ведение реестра в связи с ликвидацией эмитента не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем прекращения указанного договора.".

2. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от __ 2025 года N ПСД-___) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, за исключением пунктов 1.9-1.14, 1.23-1.28, 1.30, 1.32 и 1.33 настоящего Указания.

Пункты 1.9-1.14, 1.23-1.28, 1.30, 1.32 и 1.33 настоящего Указания вступают в силу с 1 марта 2026 года.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный N 71998, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 июня 2024 года N 6774-У (зарегистрировано Минюстом России 27 сентября 2024 года, регистрационный N 79609).

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П"

Банк России разработал проект указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П" (далее - Проект).

Компетенция Банка России на разработку Проекта установлена пунктами 32 - 35 статьи 8, пунктом 5 статьи 82, пунктом 31 статьи 86, пунктом 3 статьи 42 и пунктом 17 статьи 513 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", абзацем вторым пункта 4 статьи 14 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ).

Целью издания Проекта является приведение норм Положения N 799-П1 в соответствие с законодательством Российской Федерации в связи с вступлением в силу с 01.03.2026 изменений, внесенных Федеральным законом N 532-ФЗ2 в Федеральный закон N 156-ФЗ, предусматривающих возможность выдачи инвестиционных паев, удостоверяющих различный объем прав (классы инвестиционных паев), а также в связи с вступлением в силу с 01.01.2025 Закона N 145-ФЗ3, регулирующего отношения, возникающие в связи с легализацией иностранных официальных документов4, и положений Федерального закона N 156-ФЗ (пункт 7 статьи 23), регулирующих погашение принадлежащих страхователю (застрахованному лицу) инвестиционных паев ОПИФ5, приобретенных им в рамках договор страхования жизни. Одновременно с учетом правоприменительной практики предполагается уточнение регулирования, направленное на оптимизацию процессов, реализуемых в деятельности держателей реестров, и дополнительно выявленных потребностей пользователей услуг держателей реестров.

Для достижения заявленной цели в Проекте предлагается решение следующих задач:

1) определение порядка ведения держателем реестра лицевых счетов в целях учета прав на инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которого предусматривают инвестиционные паи разных классов;

2) уточнение регулирования порядка предоставления держателю реестра документов, удостоверенных нотариусом на территории иностранного государства6;

3) установление случая открытия лицевых счетов без заявления кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам) в случае осуществления мены их требований на обыкновенные акции кредитной организации;

4) определение порядка проведения держателем реестра операций, предусмотренных правилами оказания услуг по долевому страхованию жизни7, по лицевым счетам, операции по которым приостановлены в связи со смертью зарегистрированного лица;

5) уточнение регулирования порядка открытия и ведения держателем реестра лицевых счетов с учетом правоприменительной практики.

Проект распространяет свое действие на держателей реестра владельцев ценных бумаг.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках проведения оценки регулирующего воздействия, принимаются с 20 мая 2025 года по 2 июня 2025 года по адресу электронной почты zaporozhtsevdm@cbr.ru.

------------------------------

1 Положение Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги".

2 Федеральный закон от 28 декабря 2024 года N 532-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

3 Федеральным законом от 22.06.2024 N 145-ФЗ "О легализации российских и иностранных официальных документов и об истребовании личных документов".

4 Предназначенных для ввоза в Российскую Федерацию и представления на территории Российской Федерации.

5 Открытого паевого инвестиционного фонда.

6 В связи с вступлением в силу с 1 января 2025 года Закона N 145-ФЗ.

7 В связи с вступлением в силу с 1 января 2025 года Федерального закона от 25 декабря 2023 года N 631-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" в части долевого страхования жизни.