Указание Банка России от 9 января 2025 г. N 6986-У “О порядке представления иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перечне документов, прилагаемых к ходатайству, порядке его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения” (документ не вступил в силу)

Настоящее Указание на основании части третьей статьи 237 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) устанавливает:

порядок представления иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и перечень документов, прилагаемых к ходатайству;

порядок рассмотрения Банком России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и принятия по нему решения, представленного иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

1. Иностранный банк, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, обязан представить в Банк России (структурное подразделение Банка России, непосредственно осуществляющее надзор за деятельностью филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации (далее - филиал иностранного банка) ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее соответственно - лицензия, Ходатайство) не позднее 15 рабочих дней, следующих за днем принятия решения.

Рекомендуемый образец Ходатайства приведен в приложении к настоящему Указанию.

2. К Ходатайству прилагаются следующие документы, являющиеся его неотъемлемой частью:

документ, подтверждающий принятие иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

документ, подтверждающий, что общая сумма обязательств перед кредиторами, принятых иностранным банком через филиал иностранного банка, не превышает размер минимального гарантийного депозита филиала иностранного банка, предусмотренного частью четвертой статьи 112-1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ), по состоянию на дату принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

документ, подтверждающий соблюдение обязательных нормативов, установленных в соответствии со статьей 623 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", на дату принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

3. Банк России в целях принятия решения об аннулировании у иностранного банка лицензии рассматривает Ходатайство в срок не более 45 рабочих дней, следующих за днем его представления в Банк России.

4. При рассмотрении Ходатайства Банк России осуществляет проверку: соответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, в том числе в части его комплектности;

достоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве.

5. В случае если по итогам рассмотрения Ходатайства не представляется возможным осуществить проверку, указанную в пункте 4 настоящего Указания, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, запрашивает у иностранного банка информацию, подтверждающую соответствие Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания и (или) достоверность сведений, содержащихся в Ходатайстве, с указанием срока ее представления, который не может быть менее трех рабочих дней.

6. В случае соответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, достоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве, и отсутствия у иностранного банка оснований для отзыва лицензии Банк России принимает решение об аннулировании у иностранного банка лицензии в срок не более 45 рабочих дней, следующих за днем представления Ходатайства.

Решение Банка России об аннулировании у иностранного банка лицензии оформляется приказом Банка России.

7. В случае несоответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, и (или) недостоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, направляет иностранному банку уведомление с указанием выявленных несоответствий требованию пункта 2 настоящего Указания, в том числе перечня недостающих документов из числа документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, и (или) недостоверных сведений, содержащихся в Ходатайстве.

Иностранный банк представляет в Банк России Ходатайство, исправленное в соответствии с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, в том числе недостающие документы в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его получения.

8. В случае если иностранный банк представил в Банк России документы в соответствии с абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания, срок, установленный пунктом 3 настоящего Указания, начинает исчисляться со дня представления иностранным банком указанных документов в Банк России.

9. В случае непредставления иностранным банком документов в соответствии с абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания Банк России не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем истечения срока, предусмотренного абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания, уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства.

10. Банк России уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем поступления в Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, уведомления иностранного банка об отмене решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал с приложением документа, подтверждающего отмену указанного решения.

11. Взаимодействие иностранного банка и Банка России в целях настоящего Указания осуществляется посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 92, частей первой и четвертой статьи 731, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 769, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 769-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 351 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе".

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Зарегистрировано в Минюсте России 1 апреля 2025 г.

Регистрационный № 81712

Приложение
к Указанию Банка России
от 9 января 2025 г. N 6986-У
"О порядке представления иностранным
банком, в случае принятия решения о
прекращении осуществления деятельности на
территории Российской Федерации через свой
филиал, в Банк России ходатайства об
аннулировании лицензии на осуществление
банковских операций для осуществления
деятельности на территории Российской
Федерации через свой филиал, перечне
документов, прилагаемых к ходатайству,
порядке его рассмотрения Банком России и
принятия по нему решения"

Рекомендуемый образец

                                      Руководителю

                                     ____________________________________

                                       (структурное подразделение Банка

                                           России, непосредственно

                                           осуществляющее надзор за

                                      деятельностью филиала иностранного

                                                    банка)

                                     ____________________________________

                                             (инициалы, фамилия)

                               Ходатайство

   об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для

осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой

                                 филиал

_________________________________________________________________________

      (полное наименование иностранного банка в транслитерации буквами

                           русского алфавита)

в  соответствии  с  частью  третьей  статьи 23.7 Федерального  закона  "О

банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального  закона   от 3

февраля 1996 года N 17-ФЗ) ходатайствует  об  аннулировании   лицензии на

осуществление  банковских  операций  для  осуществления   деятельности на

территории Российской Федерации через свой филиал  в  связи  с  принятием

решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской

Федерации через свой филиал.

     Решение  о  прекращении  осуществления  деятельности  на  территории

Российской  Федерации  через  свой  филиал  принято  иностранным   банком

___________________ г.

(число, месяц, год)

     Достоверность   информации,   содержащейся    в       ходатайстве об

аннулировании  лицензии  на   осуществление   банковских     операций для

осуществления деятельности на территории Российской Федерации через  свой

филиал, в том числе в приложенных документах, подтверждаю.

Приложение:

     1. ________________________ ___________________ л.

        (наименование документа) (количество листов)

     2. ________________________ ___________________ л.

        (наименование документа) (количество листов)

     3. ________________________ ___________________ л.

        (наименование документа) (количество листов)

_______________________                       ___________________________

   (должность лица,                             (фамилия, имя, отчество

    осуществляющего                                  (при наличии)

 функции единоличного

    исполнительного

  органа иностранного

      банка, или

  уполномоченного им

         лица)