Проект Указания Банка России “О квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", и о порядке...” (по состоянию на 26 февраля 2025 г.)

Настоящее Указание на основании абзаца первого части 1, частей 2 и 5 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" устанавливает:

квалификационные требования, которым должно соответствовать лицо, осуществляющее функции (включая временное исполнение обязанностей) единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора финансовых и товарных индикаторов;

порядок и сроки уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 указанного Федерального закона, а также об изменении сведений о таких лицах;

формы указанных уведомлений, перечень прилагаемых к ним документов и требования, которым они должны соответствовать;

порядок оценки Банком России соответствия лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 указанного Федерального закона.

Глава 1. Квалификационные требования, которым должны соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов"

1.1. Лицо, осуществляющее функции (включая временное исполнение обязанностей) единоличного исполнительного органа администратора финансовых и товарных индикаторов (далее - администратор индикаторов), должно иметь высшее образование и опыт руководства (осуществление функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) кредитной организацией, некредитной финансовой организацией (за исключением ломбарда) (далее при совместном упоминании - финансовая организация), лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением бюро кредитных историй), организацией, осуществляющей (осуществлявшей) деятельность по определению, предоставлению финансовых и (или) товарных индикаторов (далее - индикаторы), и (или) по определению, предоставлению индикаторов на основании методологии, сведения о которой не внесены в реестр администраторов индикаторов, иностранным банком (филиалом иностранного банка на территории Российской Федерации (далее - филиал иностранного банка), иностранным юридическим лицом, осуществляющим в соответствии со своим личным законом виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в части первой статьи 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ) (за исключением деятельности ломбарда) (далее - иностранная финансовая организация), иностранным юридическим лицом, осуществляющим в соответствии со своим личным законом виды деятельности, аналогичные видам деятельности, указанным в статье 769-5 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ (за исключением бюро кредитных историй) (далее - иностранное лицо, оказывающее профессиональные услуги на финансовом рынке), иностранным юридическим лицом, осуществляющим (осуществлявшим) деятельность по определению, предоставлению индикаторов (далее - иностранный администратор индикаторов), саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, либо опыта руководства (осуществление функций руководителя, его заместителя) структурным подразделением кредитной организации (иностранного банка, филиала иностранного банка), связанным с осуществлением банковских операций, либо опыта руководства (осуществление функций руководителя, его заместителя) структурным подразделением некредитной финансовой организации (иностранной финансовой организации), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, либо опыта руководства (осуществление функций руководителя, его заместителя) структурным подразделением иностранного администратора индикаторов, связанным с определением индикаторов, либо опыта руководства (осуществление функций руководителя, его заместителя) структурным подразделением лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением бюро кредитных историй) (иностранного лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке), связанным с оказанием таких услуг, организации, осуществляющей (осуществлявшей) деятельность по определению, предоставлению индикаторов и (или) по определению, предоставлению индикаторов на основании методологии, сведения о которой не внесены в реестр администраторов индикаторов, связанным с определением, предоставлением индикаторов, либо опыта руководства (осуществления функций единоличного исполнительного органа, его заместителя) организацией, основным видом деятельности которой является деятельность в области информационных технологий, опыта руководства (осуществление функций руководителя или заместителя руководителя) структурным подразделением такой организации, финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением бюро кредитных историй), организации, осуществляющей (осуществлявшей) деятельность по определению, предоставлению индикаторов и (или) по определению, предоставлению индикаторов на основании методологии, сведения о которой не внесены в реестр администраторов индикаторов, либо опыта работы, связанного с осуществлением деятельности на финансовом рынке, на руководящих должностях (осуществления функций руководителя или его заместителя, руководителя структурного подразделения или его заместителя) федерального органа государственной власти, органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, Счетной палаты Российской Федерации, Банка России, государственной корпорации, государственной компании или публично-правовой компании общей продолжительностью не менее двух лет.

1.2. Лицо, осуществляющее функции главного бухгалтера или иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета администратора индикаторов (включая временное исполнение обязанностей), должно иметь высшее образование и опыт работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью, продолжительностью не менее трех лет из последних пяти календарных лет, а при отсутствии высшего образования - не менее пяти лет из последних семи календарных лет

1.3. Лицо, осуществляющее функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (включая временное исполнение обязанностей) администратора индикаторов, должно иметь высшее образование и опыт работы, указанный в пункте 1.1 настоящего Указания, продолжительностью не менее одного года либо опыт осуществления функций контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в финансовой организации, иностранном банке (филиале иностранного банка), иностранной некредитной финансовой организации, лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, организации, осуществляющей (осуществлявшей) деятельность по определению, предоставлению индикаторов и (или) по определению, предоставлению индикаторов на основании методологии, сведения о которой не внесены в реестр администраторов индикаторов, иностранном лице, оказывающем профессиональные услуги на финансовом рынке, не менее двух лет, либо опыт работы в структурном подразделении Банка России и (или) органа, который уполномочен на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков (за исключением осуществления функций руководителя Банка России и (или) органа, который уполномочен на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков), не менее двух лет либо опыт осуществления функций специалиста службы внутреннего контроля или службы внутреннего аудита финансовой организации, иностранного банка (филиала иностранного банка), иностранной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, организации, осуществляющей (осуществлявшей) деятельность по определению предоставлению индикаторов и (или) по определению, предоставлению индикаторов на основании методологии, сведения о которой не внесены в реестр администраторов индикаторов, иностранного лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, иностранного администратора индикаторов, не менее трех лет либо опыт участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности организаций, осуществляющих соответствующий вид экономической деятельности, из числа указанных в пунктах 2-5 части 1 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (далее -Федеральный закон от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ) в составе аудиторских организаций, указанных в части 2 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ, в течение трех лет либо опыт участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности организаций, осуществляющих соответствующий вид экономической деятельности, из числа указанных в пунктах 3-5 части 1 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ в составе аудиторских организаций, указанных в части 3 статьи 51 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ, в течение трех лет.

Глава 2. Порядок и сроки уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 указанного Федерального закона, а также об изменении сведений о таких лицах

2.1. Администратор индикаторов при назначении (избрании) на должность единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) направляет в Банк России уведомление по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Указанию, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) соответствующего лица на должность.

К указанному уведомлению должны быть приложены следующие документы:

анкета лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, по форме, предусмотренной приложением 2 к настоящему Указанию) (далее - анкета);

документ, удостоверяющий личность лица, в отношении которого составлена анкета (далее - лицо) (все заполненные страницы);

документ, подтверждающий назначение лица на должность в администраторе индикаторов (приказ, распоряжение, протокол (выписка из него);

документы об образовании и (или) о квалификации, подтверждающие соответствие лица, требованиям, установленным главой 1 настоящего Указания.

В случае получения лицом образования и (или) квалификации за пределами Российской Федерации дополнительно должна быть приложена копия документа, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, подтверждающего признание в Российской Федерации иностранного образования и (или) иностранной квалификации. Копия такого документа не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 января 2023 года № 186-р, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен международный договор, регулирующий вопрос признания и установления эквивалентности иностранного образования и (или) иностранной квалификации;

документ, подтверждающий наличие у лица права на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в отношении лица, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства);

документы, содержащие сведения о трудовой деятельности лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, за период не менее, чем 5 лет, предшествующий дню представления в Банк России уведомления по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Указанию (в случае отсутствия таких сведений в информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 661 Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном (персонифицированном) учете в системах обязательного пенсионного страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации).

Сведения о трудовой деятельности могут быть представлены вне указанного периода в случае, если осуществление такой трудовой деятельности может иметь значение для оценки соответствия лица установленным квалификационным требованиям;

документы, подтверждающие участие лица в оказании аудиторских услуг общественно значимым организациям или проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности общественно значимым организациям на финансовом рынке в составе аудиторской организации, сведения о которой внесены в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке (при необходимости подтверждения участия в оказании аудиторских услуг или участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности указанных организаций);

документы о наличии (отсутствии) у лица неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленного преступления, выданные уполномоченным органом иностранного государства;

документы, подтверждающие применение (неприменение) в отношении лица административного наказания в виде дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства (если законодательным актом иностранного государства предусмотрено такое административное наказание, как дисквалификация).

Документы, указанные в абзацах двенадцатом - тринадцатом настоящего пункта, представляются в отношении физического лица -иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве. В случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно представляются указанные документы в отношении прежнего гражданства (подданства).

2.2. Администратор индикаторов при освобождении от должности единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) направляет в Банк России уведомление по форме, предусмотренной приложением 3 к настоящему Указанию:

в течение одного рабочего дня, следующего за днем освобождения от должности единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета администратора индикаторов;

в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения от должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов.

К указанному уведомлению прилагается копия решения уполномоченного органа (должностного лица) об освобождении от должности.

2.3 Администратор индикаторов при возложении (осуществлении) временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) направляет в Банк России уведомление по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Указанию:

в течение трех рабочих дней, следующих за днем начала временного исполнения должностных обязанностей (при оформлении распорядительным документом администратора индикаторов временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов);

в течение трех рабочих дней, следующих за днем начала временного исполнения должностных обязанностей (без оформления распорядительным документом администратора индикаторов временного исполнения обязанностей главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов).

К указанному уведомлению прилагаются документы, указанные в абзацах третьем - четырнадцатом пункта 2.1 настоящего Указания.

Уведомление направляется в Банк России в соответствии с настоящим пунктом в случае, если временное исполнение должностных обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, осуществляется работником администратора индикаторов, в отношении которого этим администратором индикаторов в Банк России ранее не представлялись документы для оценки его соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным для лица, занимающего такую должность (временно исполняющего обязанности по такой должности), или в отношении которого ранее в Банк России представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене указанного лица в связи с его несоответствием квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ.

2.4. В случае возложения (осуществления) временного исполнения обязанностей по одной из должностей, указанных в пункте 2.3 настоящего Указания, на лицо, в отношении которого этим администратором индикатора ранее представлялись в Банк России документы для оценки соответствия указанного лица квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным для лица, занимающего такую должность (временно исполняющего обязанности по такой должности), и Банком России не направлялось предписание с требованием о его замене в связи с выявлением его несоответствия установленным настоящим Указанием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ, администратором индикаторов направляется в Банк России уведомление по форме, предусмотренной приложением 4 к настоящему Указанию, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение обязанностей (начато (прекращено) временное исполнение обязанностей) (далее - отчетный квартал) (за исключением случая направления администратором индикаторов уведомления в Банк России в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Указания).

В указанном уведомлении должна содержаться информация обо всех случаях временного исполнения (прекращения временного исполнения) обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, в течение отчетного квартала.

К уведомлению, предусмотренному настоящим пунктом, должно быть приложено подтверждение об отсутствии изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, составленное в произвольной форме и подписанное лицом, на которое возлагалось временное исполнение обязанностей (которым осуществлялось временное исполнение обязанностей).

Указанное уведомление не направляется в Банк России при отсутствии в отчетном квартале случаев временного исполнения (прекращения временного исполнения) обязанностей по должностям, указанным в абзаце первом настоящего пункта.

2.5. Администратор индикаторов при прекращении временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) направляет в Банк России уведомление, по форме, предусмотренной приложением 3 к настоящему Указанию:

в течение одного рабочего дня, следующего за днем прекращения временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета администратора индикаторов;

в течение трех рабочих дней, следующих за днем прекращения временного исполнения обязанностей контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов.

К указанному уведомлению прилагается копия документа, являющегося основанием для прекращения временного исполнения обязанностей (при наличии такого документа).

Уведомление не направляется администратором индикаторов в Банк России:

в случае если дата прекращения временного исполнения обязанностей, указанная в уведомлении, направленном в соответствии с пунктом 2.3 настоящего Указания не изменилась;

при направлении уведомления о временном исполнении (о прекращении временного исполнения) обязанностей в соответствии с подпунктом 2.4 настоящего Указания.

2.6. Администратор индикаторов при изменении сведений о лицах, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ, направляет в Банк России уведомление об изменении сведений о лицах, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (далее - уведомление об изменении сведений), в произвольной форме не позднее 10 рабочих дней с даты, когда администратору индикаторов стало известно или должно было стать известно об изменении сведений, содержащихся в анкете лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ (за исключением случая, указанного в абзаце третьем пункта 2.4 настоящего Указания).

К уведомлению об изменении сведений должна быть приложена анкета, в которой должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии) лица, в отношении которого она составлена, сведения, по которым произошли изменения (далее - анкета, содержащая изменение сведений), а также документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.

В случае, предусмотренном пунктом 2.4 настоящего Указания, анкета, содержащая изменение сведений, и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются администратором индикаторов в Банк России одновременно с уведомлением, направление которого предусмотрено пунктом 2.4 настоящего Указания, либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете (если указанные сведения изменились после направления указанного уведомления).

Документы, указанные в абзацах двенадцатом и тринадцатом пункта 2.1 настоящего Указания, представляются в случае если с даты представления ранее представленного документа истекло более одного года.

2.6. Направляемые администратором индикаторов уведомления, указанные в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Указания, и документы, приложенные к ним, должны соответствовать следующим требованиям:

уведомления, указанные в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Указания, представлены администратором индикаторов в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью администратора индикаторов в соответствии с пунктом 1 части 1 или пунктом 1 части 2 статьи 172 Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ "Об электронной подписи" (далее - Федеральный закон от 5 апреля 2011 года № 63-ФЗ) или иного лица, уполномоченного на подписание документов администратора индикаторов;

документы, приложенные к уведомлениям, указанным в пунктах 2.1 - 2.3 и 2.5 настоящего Указания, представлены в виде электронных документов и (или) электронных копий документов, полученных в результате преобразования документов на бумажном носителе в электронный образ с сохранением всех реквизитов;

анкета, представленная в Банк России в соответствии с абзацем вторым пункта 2.1 и абзацами вторым - третьим пункта 2.6 настоящего Указания, должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью, предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона от 5 апреля 2011 года № 63-ФЗ, лицом, в отношении которого составлена указанная анкета.

Документы, приложенные к уведомлениям, указанным в пунктах 2.1 - 2.5 настоящего Указания, и составленные на иностранном языке, должны быть представлены в Банк России с приложением их перевода на русский язык, а также в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 22 июня 2024 года № 145-ФЗ "О легализации российских и иностранных документов и об истребовании личных документов", легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены администратором индикаторов в Банк России. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии с пунктами 5 и 6 части первой статьи 35, пунктами 6 и 7 части первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-1.

2.7. Уведомления, указанные в пунктах 2.1 - 2.3 и 2.5 настоящего Указания, и документы, приложенные к ним, должны быть представлены администратором индикаторов в Банк России в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 731, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 769, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 769-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ, частей 1, 4, 5 и 7 статьи 351 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе".

Глава 3. Порядок осуществления Банком России оценки соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" квалификационным требованиям, установленным настоящим Указанием, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 указанного Федерального закона

3.1. Банк России осуществляет оценку соответствия лиц, осуществляющих функции (включая временное исполнение обязанностей) единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, квалификационным требованиям, предусмотренным главой 1 настоящего Указания, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ, на основании всей имеющейся в Банке России информации, в том числе:

полученной им в ходе осуществления надзорных функций и необходимой для оценки соответствия лиц;

уведомлений, направляемых администратором индикаторов в соответствии пунктами 2.1-2.5 настоящего Указания (далее - уведомления администратора индикаторов), и документов, прилагаемых к указанным уведомлениям;

уведомлений, направляемых администратором индикаторов в соответствии с пунктом 1 части 3 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ.

3.2. В случае представления администратором индикаторов неполного комплекта документов, прилагаемых к уведомлениям администратора индикаторов, и (или) в случае представления администратором индикаторов документов, оформленных с нарушением требований, предусмотренных пунктом 2.6 настоящего Указания, и (или) в случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в указанных уведомлениях администратора индикаторов и документах, информации, имеющейся в распоряжении Банка России, Банк России в течение 15 рабочих дней со дня получения им уведомлений администратора индикаторов направляет такому администратору индикаторов в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении необходимых документов.

Администратор индикаторов должен в срок, предусмотренный в запросе о представлении необходимых документов, направить в Банк России указанные документы в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________________ 2025 года № ПСД-______) вступает в силу с 1 сентября 2025 года.

4.2. Квалификационные требования, установленные главой 1 настоящего Указания, не применяются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора индикаторов, являющемуся кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иным лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке.

4.3. Положения, предусмотренные главой 2 настоящего Указания, не применяются администраторами индикаторов, являющимися кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, иным лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к Указанию Банка России
от_____________2025 года №_________
"О квалификационных требованиях, которым должны
соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1
статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и
товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления
Банка России о назначении (об избрании) на должность
(об освобождении от должности) указанных лиц, о
временном исполнении обязанностей (прекращении
временного исполнения обязанностей) по должностям,
указанным в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ
"Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов", и о порядке осуществления Банком
России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце
первом части 1 статьи 7 Федерального закона
от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах
финансовых и товарных индикаторов",
квалификационным требованиям, установленным
нормативным актом Банка России, принятым в
соответствии с указанным Федеральным законом, и
(или) требованиям к деловой репутации, установленным
частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря
2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых
и товарных индикаторов"

(Форма)

                             Уведомление

         о назначении (об избрании) лица, указанного в абзаце

   первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года

     № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов"

            (о временном исполнении обязанностей указанных лиц)

_________________________________________________________________________

       (полное наименование, ОГРН, ИНН администратора индикаторов)

уведомляет(1):

     1) о назначении в соответствии с____________________________________

                                      (вид распорядительного документа,

                                             его номер и дата)

_____________________________________________с ___ _____________20___года

    (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), СНИЛС, ИНН)

на должность____________________________________________________________;

                 (наименование должности администратора финансовых

                              и товарных индикаторов)

     2) о возложении в соответствии с____________________________________

                                      (вид распорядительного документа,

                                         его номер и дата (при наличии)

на_______________________________________________________________________

     (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), СНИЛС, ИНН)

с________________20___года по_____________20___года временного исполнения

обязанностей

_________________________________________________________________________

(наименование должности администратора финансовых и товарных индикаторов)

     Письмом от__________ № ____ в ______________________________________

                                         (наименование структурного

                                         подразделения Банка России)

в отношении_________________________________________________________ были

            (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица,

            назначенного на должность (лица, временно исполняющего

                                      обязанности)

направлены следующие документы:_________________________________________.

                                (перечень ранее направленных документов)

     Содержащиеся в них сведения не изменились.

     Приложение: документы на__________листах.

_______________________________________    ______________________________

    (наименование должности лица,             (фамилия, имя, отчество

осуществляющего функции единоличного          (последнее - при наличии)

     исполнительного органа (иного

  уполномоченного лица) администратора

   финансовых и товарных индикаторов

------------------------------

1 Нужное выбрать.

------------------------------

Приложение 2
к Указанию Банка России
от_____________2025 года №_________
"О квалификационных требованиях, которым должны
соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1
статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и
товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления
Банка России о назначении (об избрании) на должность
(об освобождении от должности) указанных лиц, о
временном исполнении обязанностей (прекращении
временного исполнения обязанностей) по должностям,
указанным в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ
"Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов", и о порядке осуществления Банком
России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце
первом части 1 статьи 7 Федерального закона
от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах
финансовых и товарных индикаторов",
квалификационным требованиям, установленным
нормативным актом Банка России, принятым в
соответствии с указанным Федеральным законом, и
(или) требованиям к деловой репутации, установленным
частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря
2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых
и товарных индикаторов"

(Форма)

Анкета
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора финансовых и товарных индикаторов1

Номер строки	Вид представляемых сведений	Содержание представляемых сведений
1	2	3
1	Фамилия, имя, отчество (последнее -при наличии)	Указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, если данный документ составлен на иностранном языке, указываются также на русском языке. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указываются причина, дата изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества
2	Дата и место рождения	В соответствии с документом, удостоверяющим личность; место рождения заполняется с указанием полного наименования республики, края, области, города, населенного пункта (поселок, село, деревня и т.п.)
3	Цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее -ОКСМ) либо указание на отсутствие гражданства (подданства)	Указываются цифровые коды стран гражданств (подданств) в соответствии с ОКСМ всех государств, гражданство (подданство) которых имеется, или указывается об отсутствии какого-либо гражданства (подданства). В случае если изменялось гражданство (подданство) дополнительно указываются сведения о прежнем гражданстве (подданстве), а также дата и причина изменения
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность	Указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, серия, номер, код подразделения и дата истечения срока действия документа
5	СНИЛС (при наличии)
6	ИНН (при наличии)
7	Сведения об образовании	Указываются наименование образовательной организации, вид документа об образовании и (или) квалификации, серия и номер, дата выдачи указанного документа, квалификация и специальность
8	Сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) и об участии в коллегиальных органах управления корпораций	Сведения о трудовой деятельности представляются за период не менее, чем за последние пять лет (могут быть представлены вне указанного периода в случае, если осуществление такой трудовой деятельности может иметь значение при оценке соответствия лица установленным квалификационным требованиям). Составляются в хронологической последовательности, без указания недействительных записей, информации о реорганизации, переименовании организаций В случае отсутствия фактов участия в коллегиальных органах управления корпораций и наличия полных сведений о трудовой деятельности в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, в строке указывается: "Сведения о трудовой деятельности в полном объёме отражены в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации". В случае участия в коллегиальных органах управления корпораций и отсутствия полных сведений о трудовой деятельности в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, в настоящей строке указываются следующие сведения о местах работы: в отношении работодателя - юридического лица указывается полное наименование, основной государственный регистрационный номер, периоды работы и занимаемые должности; в отношении работодателя - индивидуального предпринимателя: фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, периоды работы и занимаемые должности. Отсутствующие в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации сведения о трудовой деятельности (участии в коллегиальных органах управления корпораций) должны быть подтверждены прилагаемыми к уведомлению документами
9	Адреса регистрации по месту жительства и пребывания (при наличии)	Адреса указываются с указанием индекса, полного наименования республики, края, области, города, населенного пункта, а для иностранных граждан в соответствии с законодательством иностранного государства

Я,_________________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) анкетируемого лица)

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными, подтверждаю отсутствие оснований для признания меня не соответствующим требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", а также подтверждаю соблюдение установленных законодательством Российской Федерации запретов и (или) ограничений, связанных с назначением на должность в администраторе финансовых и товарных индикаторов, запретов и ограничений, связанных с замещением должности гражданской службы, муниципальной службы, пребыванием в составе Правительства Российской Федерации, установленных Федеральным законом от 27 июля 2004 года № 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации", Федеральным законом от 2 марта 2007 года № 25-ФЗ "О муниципальной службе в Российской Федерации", Федеральным конституционным законом от 6 ноября 2020 года № 4-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации".

Обязуюсь сообщать администратору финансовых и товарных индикаторов об изменении перечисленных выше анкетных данных.

_______________ _______________________________ _________________________

    Дата               (инициалы, фамилия)                 (подпись)

------------------------------

1 Нужное подчеркнуть.

------------------------------

Приложение 3
к Указанию Банка России
от_____________2025 года №_________
"О квалификационных требованиях, которым должны
соответствовать лица, указанные в абзаце первом части
1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и
товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления
Банка России о назначении (об избрании) на должность
(об освобождении от должности) указанных лиц, о
временном исполнении обязанностей (прекращении
временного исполнения обязанностей) по должностям,
указанным в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ
"Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов", и о порядке осуществления Банком
России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце
первом части 1 статьи 7 Федерального закона
от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах
финансовых и товарных индикаторов",
квалификационным требованиям, установленным
нормативным актом Банка России, принятым в
соответствии с указанным Федеральным законом, и
(или) требованиям к деловой репутации, установленным
частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря
2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых
и товарных индикаторов"

(Форма)

                            Уведомление

      об освобождении лица от должности (о прекращении временного

исполнения обязанностей) лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7

Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах

                финансовых и товарных индикаторов"(1)

_________________________________________________________________________

        (полное наименование, ОГРН, ИНН администратора индикаторов)

уведомляет(2):

     1) об освобождении__________________________________________________

                            (фамилия, имя, отчество (последнее -

                                 при наличии), СНИЛС, ИНН)

с "____"__________20___года от должности_________________________________

_________________________________________________________________________

(наименование должности администратора финансовых и товарных индикаторов)

2) о прекращении ____________________________ с "____"__________20___года

                   (фамилия, имя, отчество

                  (последнее - при наличии)

временного исполнения обязанностей______________________________________.

                                  (наименование должности администратора

                                     финансовых и товарных индикаторов)

     Основанием для   освобождения  от должности  (прекращения временного

исполнения должностных обязанностей) является____________________________

_________________________________________________________________________

     (наименование и реквизиты документа, являющегося основанием

 для освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения

              обязанностей), его дата и номер (при наличии)

Приложение: копия подтверждающего документа на___________листах.

____________________________________ ____________________________________

    (наименование должности лица,         (фамилия, имя, отчество

осуществляющего функции единоличного      (последнее - при наличии)

    исполнительного органа (иного

уполномоченного лица) администратора

 финансовых и товарных индикаторов)

------------------------------

1 Заполняется необходимое

2 Нужное выбрать.

------------------------------

Приложение 4
к Указанию Банка России
от_____________2025 года №_________
"О квалификационных требованиях, которым должны
соответствовать лица, указанные в абзаце первом части
1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года
№ 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и
товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления
Банка России о назначении (об избрании) на должность
(об освобождении от должности) указанных лиц, о
временном исполнении обязанностей (прекращении
временного исполнения обязанностей) по должностям,
указанным в абзаце первом части 1 статьи 7
Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ
"Об администраторах финансовых и товарных
индикаторов", и о порядке осуществления Банком
России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце
первом части 1 статьи 7 Федерального закона
от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах
финансовых и товарных индикаторов",
квалификационным требованиям, установленным
нормативным актом Банка России, принятым в
соответствии с указанным Федеральным законом, и
(или) требованиям к деловой репутации, установленным
частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря
2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых
и товарных индикаторов"

(Форма)

                                       Уведомление

         о временном исполнении обязанностей по должностям, указанным в абзаце первом

   части 1 статьи 7 Федерального закона от 13.12.2024 № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых

                                  и товарных индикаторов"

 ________________________________________________________________________________________________

           (полное наименование, ОГРН, ИНН администратора финансовых и товарных индикаторов)

уведомляет о временном исполнении обязанностей в__________________________________________________

                                                   (квартал года в формате "К.ГГГГ", где "К" -

                                                              квартал, "ГГГГ" - год)

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (последнее -при наличии), СНИЛС, ИНН) лица, временно исполняющего (исполнявшего) обязанности	Наименование должности, по которой осуществлялось (осуществляется) временное исполнение обязанностей	Наименование должности, на постоянной основе занимаемой лицом, которое временно исполняет (исполняло) обязанности	Дата начала временного исполнения обязанностей	Дата прекращения временного исполнения обязанностей	Наименование документа, на основании которого осуществлялось (осуществляется) временное исполнение обязанностей, его дата и номер (при наличии) (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом); наименование документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа)	Подтверждение отсутствия: оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ" Об администраторах финансовых и товарных индикаторов"; ограничений (запретов), препятствующих временному исполнению обязанностей1
1	2	3	4	5	6	7	8
1							(усиленная квалифицированная электронная подпись лица, временно исполняющего (исполнявшего) должностные обязанности)

Приложение: документы на____________листах.

__________________________________________________________________    _____________________________

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного        (инициалы, фамилия)

исполнительного органа (иного уполномоченного лица) администратора

               финансовых и товарных индикаторов)

------------------------------

1 Заполняется в отношении лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов".

------------------------------

Пояснительная записка к проекту указания Банка России "О квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", и о порядке осуществления Банком России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России, принятым в соответствии с указанным Федеральным законом, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов"

Банк России разработал проект указания Банка России "О квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", порядке и сроках уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по должностям, указанным в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", и о порядке осуществления Банком России оценки соответствия лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России, принятым в соответствии с указанным Федеральным законом, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" (далее - Проект).

Проект разработан в связи с Федеральным законом от 13 декабря 2024 года № 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" (далее - Федеральный закон № 452-ФЗ), устанавливающим правовые основы осуществления деятельности администраторов индикаторов, вступающим в силу с 1 сентября 2025 года.

Частями 1, 2 и 5 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ Банк России наделен полномочиями по установлению:

квалификационных требований для лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, иного лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) администратора финансовых и товарных индикаторов (далее - администратор индикаторов);

порядка и сроков уведомления Банка России о назначении (об избрании) на должность (об освобождении от должности) лиц, указанных в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ, о временном исполнении обязанностей (прекращении временного исполнения обязанностей) по указанным должностям, установлению форм указанных уведомлений и перечня прилагаемых к ним документов;

порядка оценки Банком России соответствия лица, указанного в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона № 452-ФЗ, квалификационным требованиям, установленным нормативным актом Банка России, и (или) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом.

Срок вступления в силу положений проекта - с 1 сентября 2025 года.

Ответственным структурным подразделением Банка России за разработку Проекта является Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 26 февраля 2025 года по 11 марта 2025 года (включительно) по электронному адресу KostkinaKA@cbr.ru.