Проект указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг и за проведение операций по лицевым счетам, и порядке ее определения, а также перечне указанных операций" (по состоянию на 18 февраля 2025 г.)

Настоящее Указание на основании пункта 3.7 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» устанавливает максимальную плату, взимаемую держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг и за проведение операций по лицевым счетам, и порядок ее определения, а также перечень указанных операций.

1. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра владельцев ценных бумаг (далее соответственно - держатель реестра, реестр) с зарегистрированных лиц за предоставление им информации из реестра (далее - максимальная плата за предоставление информации из реестра, МПи), составляет величину в рублях, рассчитанную по следующей формуле, округленную до целого числа по правилам математического округления:

МПи = 450 СИ КФ Кипц,

где:

СИ - показатель, устанавливающий зависимость максимальной платы за предоставление информации из реестра от вида предоставляемой информации из реестра и принимающий следующие значения:

1 - при предоставлении информации о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в виде выписки из реестра по его лицевому счету, содержащей информацию, установленную в соответствии с пунктом 3.5 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон № 39-ФЗ), за исключением случаев, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 3.7 статьи 8 Федерального закона № 39-ФЗ;

1 + 0,2 (n - 1), но не более 10 - при предоставлении информации об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в виде отчета о проведенной операции по лицевому счету зарегистрированного лица в соответствии с пунктом 7.3 Положения Банка России от 29 июня 2022 года № 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги»1 (далее - Положение Банка России № 799-П), за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим пункта 3.7 статьи 8 Федерального закона № 39-ФЗ, где n - количество операций по лицевому счету зарегистрированного лица, в отношении которых предоставляется указанная информация. При значении n менее 1 в целях определения максимальной платы за предоставление указанной информации из реестра показатель СИ принимается равным 1;

30 + 0,003 (n - 1) - при предоставлении информации об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах, зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, в соответствии с подпунктом 2 пункта 3 статьи 8 Федерального закона № 39-ФЗ, где n - количество зарегистрированных лиц, в отношении которых предоставляется указанная информация;

0,025 - при предоставлении следующей информации из реестра:

об открытии зарегистрированному лицу лицевого счета, предусмотренной абзацем первым пункта 7.1 Положения Банка России № 799-П;

об изменении вида лицевого счета зарегистрированного лица на другой вид, предусмотренной абзацем третьим пункта 7.1 Положения Банка России № 799-П;

об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в виде отчета о проведенной операции по лицевому счету зарегистрированного лица в соответствии с пунктом 7.2 Положения Банка России № 799-П;

о приостановлении операций по лицевому счету зарегистрированного лица, предусмотренной пунктом 7.7 Положения Банка России № 799-П;

о возобновлении операций по лицевому счету зарегистрированного лица, предусмотренной пунктом 7.8 Положения Банка России № 799-П;

КФ - показатель, устанавливающий зависимость максимальной платы за предоставление информации из реестра от формы предоставления информации из реестра, и принимающий следующие значения:

1 - при предоставлении информации из реестра на бумажном носителе;

0,5 - при предоставлении информации из реестра в форме электронного документа;

Кипц - показатель, используемый при расчете максимальной платы за предоставление информации из реестра, для ее корректировки 1 апреля каждого календарного года на величину индекса потребительских цен на товары и услуги, начиная с 1 апреля 2026 года.

Значение Кипц, подлежащее использованию для корректировки максимальной платы за предоставление информации из реестра 1 апреля 2026 года, принимается равным величине индекса потребительских цен на товары и услуги декабря 2025 года к декабрю 2024 года, определяемого по Российской Федерации, в соответствии с официальной статистической методологией наблюдения за потребительскими ценами на товары и услуги и расчета индексов потребительских цен, утвержденной Федеральной службой государственной статистики, и размещаемого на официальном сайте Федеральной службы государственной статистики в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», деленной на 100.

Начиная с 2027 календарного года, Кипц определяется ежегодно путем умножения значения Кипц, применявшегося для корректировки максимальной платы за предоставление информации из реестра, начиная с 1 апреля предыдущего календарного года, на величину индекса потребительских цен на товары и услуги декабря предыдущего года к декабрю года, предшествующего предыдущему году, определяемого по Российской Федерации, в соответствии с официальной статистической методологией наблюдения за потребительскими ценами на товары и услуги и расчета индексов потребительских цен, утвержденной Федеральной службой государственной статистики, и размещаемого на официальном сайте Федеральной службы государственной статистики в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», деленную на 100.

2. Максимальная плата за предоставление информации из реестра включает все фактически понесенные держателем реестра расходы, связанные с предоставлением информации из реестра, за исключением расходов по оплате услуг почтовой связи по пересылке и доставке (вручению) почтового отправления, содержащего указанную информацию из реестра, предоставляемую на бумажном носителе.

3. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам (далее - максимальная плата за проведение операций в реестре, МПо), и порядок ее определения устанавливаются в отношении следующего перечня операций по лицевым счетам:

3.1. Списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, или лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, или лицевого счета доверительного управляющего, или лицевого счета иностранного номинального держателя, или лицевого счета иностранного уполномоченного держателя, или лицевого счета иностранного регистратора и их зачисление на лицевой счет владельца, или лицевой счет номинального держателя, или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, или лицевой счет доверительного управляющего, если проведение таких операций не связано с переходом прав на ценные бумаги.

3.2. Списание ценных бумаг с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет номинального держателя, или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, или лицевой счет доверительного управляющего, если проведение таких операций не связано с переходом прав на ценные бумаги.

3.3. Списание ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица и их зачисление на лицевой счет другого зарегистрированного лица в связи с переходом прав на ценные бумаги в порядке универсального правопреемства.

3.4. Списание ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица и их зачисление на лицевой счет другого зарегистрированного лица за исключением случаев, указанных в подпунктах 3.1 - 3.3 настоящего пункта, если стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенная в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, не превышает 500 000 рублей.

3.5. Открытие лицевого счета владельца.

3.6. Закрытие лицевого счета владельца.

4. Максимальная плата за проведение операций в реестре (МПо), предусмотренных пунктом 3 настоящего Указания, составляет величину в рублях, рассчитанную по следующей формуле, округленную до целого числа по правилам математического округления:

МПо = (СО + Кс) Кипц,

где:

СО - показатель, устанавливающий зависимость максимальной платы за проведение операций в реестре от операций, проводимых по лицевым счетам и принимающий следующие значения в рублях:

500 - за проведение операций, указанных в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящего Указания, если стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенная в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, не превышает 5 000 рублей;

1 500 - за проведение операций, указанных в подпунктах 3.1 и 3.2 пункта 3 настоящего Указания, если стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенная в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, превышает 5 000 рублей;

100 - за проведение операций, указанных в подпунктах 3.3 и 3.4 пункта 3 настоящего Указания, если стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенная в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, не превышает 5 000 рублей;

500 - за проведение операций, указанных в подпунктах 3.3 и 3.4 пункта 3 настоящего Указания, если стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенная в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, превышает 5 000 рублей;

250 - за проведение в отношении физического лица операции, указанной в подпункте 3.5 пункта 3 настоящего Указания;

1 000 - за проведение в отношении юридического лица операции, указанной в подпункте 3.5 пункта 3 настоящего Указания;

125 - за проведение в отношении физического лица операции, указанной в подпункте 3.6 пункта 3 настоящего Указания;

500 - за проведение в отношении юридического лица операции, указанной в подпункте 3.6 пункта 3 настоящего Указания;

Кс - показатель, определяемый в рублях, равный 1 проценту от стоимости ценных бумаг, в отношении которых проводится операция списания с лицевого счета зарегистрированного лица, определенной в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания. Показатель Кс подлежит применению в целях определения максимальной платы за проведение операций, указанных в подпунктах 3.3 и 3.4 пункта 3 настоящего Указания. Значение показателя Кс подлежит округлению до целого числа по правилам математического округления и не превышает 5 000 рублей;

Кипц - показатель, используемый при расчете максимальной платы за проведение операций в реестре, для ее корректировки 1 апреля каждого календарного года на величину индекса потребительских цен на товары и услуги, начиная с 1 апреля 2026 года.

Кипц в целях расчета максимальной платы за проведение операций в реестре применяется в порядке, установленном абзацами восемнадцатым и девятнадцатым пункта 1 настоящего Указания для Кипц, используемого при расчете максимальной платы за предоставление информации из реестра.

5. Максимальная плата за проведение операций в реестре, указанных в подпунктах 3.1 - 3.4 пункта 3 настоящего Указания, определяется в совокупности за операцию списания ценных бумаг с лицевого счета и операцию их зачисления на другой лицевой счет.

6. В целях определения максимальной платы за проведение операций в реестре стоимость ценных бумаг определяется путем умножения количества ценных бумаг, списываемых с лицевого счета, на рыночную цену одной такой ценной бумаги на дату подачи держателю реестра распоряжения зарегистрированного лица, на основании которого по лицевому счету вносится запись о списании ценных бумаг, определенную в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской

Федерации, либо в случае, если указанная рыночная цена ценной бумаги не определена, в зависимости от вида ценных бумаг, путем умножения на:

номинальную стоимость эмиссионных ценных бумаг на дату подачи держателю реестра распоряжения зарегистрированного лица, на основании которого по лицевому счету вносится запись о списании ценных бумаг;

расчетную стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда по состоянию на последнюю дату определения расчетной стоимости, предшествующую дате подачи держателю реестра распоряжения зарегистрированного лица, на основании которого по лицевому счету вносится запись о списании ценных бумаг;

оценочную (расчетную) стоимость ипотечного сертификата участия по состоянию на последнюю дату определения оценочной стоимости, предшествующую дате подачи держателю реестра распоряжения зарегистрированного лица, на основании которого по лицевому счету вносится запись о списании ценных бумаг.

7. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________________ года № ПСД-___) вступает в силу с 23 июля 2025 года.

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 22 марта 2018 года № 4748-У «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения»2.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 13 января 2023 года, регистрационный № 71998, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 июня 2024 года № 6774-У (зарегистрировано Минюстом России 27 сентября 2024 года, регистрационный № 79609).

2 Зарегистрировано Минюстом России 17 апреля 2018 года, регистрационный № 50800.

------------------------------

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг и за проведение операций по лицевым счетам, и порядке ее определения, а также перечне указанных операций»

Банк России разработал проект указания «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг и за проведение операций по лицевым счетам, и порядке ее определения, а также перечне указанных операций» (далее – Проект).

Основной целью издания Проекта является либерализация требований о максимальном размере платы, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг (далее – реестр) с зарегистрированных лиц, за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг и за проведение операций по лицевым счетам.

Задачей Проекта является установление такой величины максимальной платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра и за проведение операций по лицевым счетам, порядка ее определения, а также перечня указанных операций, которые позволят держателям реестра конкурировать с другими учетными институтами, самостоятельно определяя размер платы за оказываемые услуги, не нарушая при этом интересов зарегистрированных лиц.

В нормативных актах Банка России (подготавливаемых проектах) отсутствуют положения, регулирующие сходные правоотношения.

Предметом регулирования Проекта является максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра, и порядок ее определения (далее – максимальная плата).

Разработка Проекта явилась результатом комплексной масштабной работы, направленной на определение оптимальной модели развития регулирования взимания держателями реестра платы за предоставление информации из реестра и за проведение операций по лицевым счетам, которая была начата в 2020 году, и в процессе которой был проведен ряд исследований и аналитических мероприятий, направленных на определение оптимальной модели развития регулирования соответствующих правоотношений, отвечающей интересам отрасли и обслуживаемых ею лиц.

Для достижения указанных выше целей и задач Проектом предусматривается следующее.

1. Проект предусматривает более прозрачный подход к определению максимальной платы, устанавливающий прямую зависимость между формирующими её величинами.

Так, в целях определения максимальной платы, взимаемой держателями реестра за предоставление информации из реестра, в Проекте используются показатели, учитывающие конкретный вид и объем предоставляемой информации, а также форму её предоставления, которые корректируют принятую за базовую стоимость предоставления информации из реестра константу – 450 рублей1.

Для определения максимальной платы, взимаемой держателем реестра за проведение операций по лицевым счетам, Проектом предусматривается использование показателей, учитывающих вид операции в реестре и стоимость ценных бумаг, в отношении которых проводится операция.

2. Проект обеспечивает разумный баланс интересов держателей реестров и зарегистрированных лиц, устанавливая возможность ежегодной индексации величины максимальной платы в соответствии с официальным значением индекса потребительских цен на товары и услуги.

При этом необходимо отметить, что размер платы, устанавливаемый Проектом, по-прежнему остается предельно допустимым и не препятствует держателям реестров в установлении тарифов на более низком уровне.

3. Проект предусматривает закрытый перечень информации из реестра и операций по лицевым счетам, в отношении которых устанавливается максимальная плата.

4. Проект ограничивает максимальную плату, взимаемую держателями реестра за предоставление информации из реестра в случаях предоставления выписки из реестра, отчета о проведенной операции и информации об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах, а также в случаях, когда предоставление информации по итогам совершения операций является обязательным и осуществляется без поручения зарегистрированного лица.

При этом держатели реестра получают возможность самостоятельно устанавливать плату за предоставление ими информации из реестра в расширенном составе по требованию зарегистрированных лиц.

5. Проектом предусматривается ограничение максимальной платы, которую держатели реестра вправе взимать за проведение не связанных с переходом прав на ценные бумаги операций по зачислению на лицевые счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария и доверительного управляющего, а также при списании ценных бумаг с указанных лицевых счетов2 в связи со сменой места учета прав на ценные бумаги их владельцем (лицом, осуществляющим права на ценные бумаги).

6. Проектом устанавливается единый подход к ценообразованию за проведение операций во всех формах реорганизации юридических лиц (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование), а также наследования, поскольку в указанных случаях перехода прав на ценные бумаги в порядке универсального правопреемства зарегистрированные лица ограничены в возможности смены места учета прав на ценные бумаги на депозитарий.

Проект распространяет свое действие на держателей реестра.

Предполагается, что Проект, согласно решению Совета директоров Банка России, вступит в силу с 23 июля 2025 года.

Проектом предусматривается неприменение Указания № 4748-У с даты вступления в силу Проекта.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Проект после его принятия подлежит направлению на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.

------------------------------

1 Данное значение определено на основании установленного Указанием № 4748-У значения максимальной платы за предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету, с учетом его индексации на величину индексов потребительских цен на товары и услуги за период с даты издания Указания № 4748-У.

2 А также лицевых счетов иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя, и иностранного регистратора.