Проект указания Банка России "О внесении изменений в указание Банка России от 7 мая 2018 года N 4792-У "О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита" (по состоянию на 3 февраля 2025 г.)

1. На основании части 4 статьи 14 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (далее - Федеральный закон «Об организованных торгах») внести в Указание Банка России от 7 мая 2018 года № 4792-У «О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита» следующие изменения:

1.1. Дополнить пункт 1.5 абзацем следующего содержания:

«По решению товарной торговой системы контролер (руководитель службы внутреннего контроля) может не назначаться. В указанном случае функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) осуществляются должностным лицом (руководителем отдельного структурного подразделения), ответственным (ответственного) за организацию системы управления рисками.»;

1.2. Абзац 3 пункта 2.6 изложить в следующей редакции:

«контролера (службы внутреннего контроля) иной некредитной финансовой организации (при совмещении деятельности организатора торговли с деятельностью такой некредитной финансовой организации при соблюдении требований, установленных статьями 5 и 9 Федерального закона «Об организованных торгах»).»;

1.3. Главу 3 дополнить пунктом 3.9 следующего содержания:

«3.9. Настоящее Указание в части требований к порядку осуществления организатором торговли внутреннего аудита, направленного на оценку эффективности и результативности организации и осуществления внутреннего контроля, корпоративного управления и бизнес-процессов организатора торговли, а также организации системы управления рисками организатора торговли и оценку эффективности применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества организатора торговли, не распространяется на товарные торговые системы.».

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ________ 2025 года № ПСД-____) вступает в силу с 1 сентября 2025 года.

Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 7 мая 2018 года № 4792-У «О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 7 мая 2018 года № 4792-У «О требованиях к порядку осуществления организатором торговли внутреннего контроля и внутреннего аудита» (далее - Проект).

Подготовка Проекта осуществляется в связи со вступлением в силу с 1 сентября 2025 года Федерального закона от 13.12.2024 № 453-ФЗ «О внесении изменений в статью 76.9-5 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и Федерального закона «Об организованных торгах», исключающего обязанность по проведению внутреннего аудита для товарных торговых систем (далее - ТТС).

Также согласно Проекту в ТТС контролер (руководитель службы внутреннего контроля) может не назначаться. В этом случае функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) осуществляются должностным лицом (руководителем отдельного структурного подразделения), ответственным (ответственного) за организацию системы управления рисками.

Также по решению организатора торговли на контролера (службу внутреннего контроля) организатора торговли могут быть возложены функции контролера (службы внутреннего контроля) иной некредитной финансовой организации в случае совмещения деятельности.

Действие предусмотренных Проектом положений распространяется на организаторов торговли.

Предлагаемый срок вступления положений, проектируемых Проектом, в силу - 01.09.2025.

В целях обеспечения возможности проведения оценки регулирующего воздействия замечания и предложения по Проекту принимаются с 3 февраля 2025 года по 16 февраля 2025 года включительно по адресу электронной почты: bykovpv@cbr.ru.

Ответственным структурным подразделением Банка России за проведение оценки регулирующего воздействия является Департамент инфраструктуры финансового рынка.