Проект Указания Банка России “О требованиях к профессиональному опыту и квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (по состоянию на 04.05.2023)

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", части 2 статьи 6 и пункта 20 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" устанавливает требования к профессиональному опыту и квалификационные требования, которым должны соответствовать лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, члены коллегиального исполнительного органа клиринговой организации (организатора торговли), руководитель ее (его) филиала, должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации (организатора торговли), а также руководитель структурного подразделения клиринговой организации (организатора торговли), созданного для осуществления клиринга (для осуществления деятельности по проведению организованных торгов) (в случае совмещения клиринговой деятельности (деятельности по проведению организованных торгов) с иными видами деятельности).

Глава 1. Требования к профессиональному опыту

1.1. Лицо, осуществляющее функции (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) единоличного исполнительного органа, и член коллегиального исполнительного органа клиринговой организации (организатора торговли) (за исключением торговой системы, оказывающей услуги исключительно по проведению организованных торгов товарами, совокупный годовой объем торгов на которой во всех торговых секциях на последний рабочий день каждого квартала не превышает 50 миллиардов рублей (далее - товарная торговая система) должны соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) кредитной организацией, юридическим лицом, осуществляющим один или несколько видов деятельности, указанных в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) (за исключением деятельности ломбарда) (далее - некредитная финансовая организация), юридическим лицом, указанным в статье 76.9-5 Федерального закона N 86-ФЗ (за исключением бюро кредитных историй) (далее - лицо, оказывающее профессиональные услуги на финансовом рынке), союзом (ассоциацией) кредитных организаций, саморегулируемой организацией, указанной в части 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - саморегулируемая организация в сфере финансового рынка), не менее двух лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) банком, признанный таковым по законодательству иностранного государства, на территории которого он зарегистрирован (далее - иностранный банк), не менее двух лет;

наличие опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации (иностранного банка), связанным с осуществлением банковских операций, отделом или иным подразделением некредитной финансовой организации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, отделом или иным подразделением лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, связанным с оказанием профессиональных услуг на финансовом рынке, не менее двух лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа или его заместителя) организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационных технологий и имеющей государственную аккредитацию, организацией, осуществляющей деятельность в сфере информационной безопасности, либо опыта руководства отделом или иным подразделением указанной организации или кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, связанным с осуществлением деятельности в сфере информационных технологий и (или) информационной безопасности, либо опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации, некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, связанным с управлением персоналом, не менее двух лет (для кандидата на должность члена коллегиального исполнительного органа);

осуществление функций руководителя или его заместителя федерального органа исполнительной власти или органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, Банка России, Председателя Счетной палаты Российской Федерации или его заместителя, аудитора Счетной палаты Российской Федерации либо наличие опыта руководства государственной корпорацией, государственной компанией или публично-правовой компанией (если в должностные обязанности входило руководство подразделением такой корпорации или компании, связанным с осуществлением банковских операций и (или) с осуществлением деятельности на финансовом рынке) не менее двух лет.

1.2. Руководитель филиала клиринговой организации (организатора торговли) (за исключением товарной торговой системы) должен соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) кредитной организацией (иностранным банком), некредитной финансовой организацией, лицом, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка не менее одного года;

наличие опыта руководства отделом или иным подразделением кредитной организации (иностранного банка), связанным с осуществлением банковских операций, отделом или иным подразделением некредитной финансовой организации, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке, отделом или иным подразделением лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, связанным с оказанием профессиональных услуг на финансовом рынке, не менее одного года;

осуществление функций руководителя или его заместителя федерального органа исполнительной власти или органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, Банка России, Председателя Счетной палаты Российской Федерации или его заместителя, аудитора Счетной палаты Российской Федерации либо наличие опыта руководства государственной корпорацией, государственной компанией или публично-правовой компанией (если в должностные обязанности входило руководство подразделением такой корпорации или компании, связанным с осуществлением банковских операций и (или) с осуществлением деятельности на финансовом рынке) не менее одного года.

1.3. Должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) клиринговой организации (организатора торговли) (за исключением товарной торговой системы), должно соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта осуществления функций руководителя службы управления рисками кредитной организации (иностранного банка) либо опыта осуществления функций должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, не менее двух лет;

наличие опыта работы в службе управления рисками кредитной организации (иностранного банка) (за исключением осуществления функций руководителя такой службы) либо опыта работы в отдельном структурном подразделении, ответственном за организацию системы управления рисками некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением осуществления функций руководителя такого подразделения), не менее трех лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя или его заместителя) структурным подразделением органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки управления рисками, либо структурным подразделением указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли, не менее двух лет;

наличие опыта работы в структурном подразделении органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки управления рисками, либо опыта работы в структурном подразделении указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли (за исключением осуществления функций руководителя или его заместителя указанных подразделений), не менее трех лет.

1.4. Руководитель службы внутреннего аудита и контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации (организатора торговли) (за исключением товарной торговой системы) должен соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта осуществления функций руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации (иностранного банка) либо опыта осуществления функций внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, не менее двух лет;

наличие опыта работы в службе внутреннего аудита или службе внутреннего контроля кредитной организации (иностранного банка) (за исключением осуществления функций руководителя такой службы) либо в службе внутреннего аудита, службе внутреннего контроля некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением осуществления функций руководителя такой службы), не менее трех лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя или его заместителя) структурным подразделением органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки внутреннего аудита (внутреннего контроля), либо структурным подразделением указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли, не менее двух лет;

наличие опыта работы в структурном подразделении органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки внутреннего аудита (внутреннего контроля), либо в структурном подразделении указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли (за исключением осуществления функций руководителя или его заместителя указанных подразделений), не менее трех лет.

1.5. Руководитель структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринга, и руководитель структурного подразделения организатора торговли, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (за исключением товарной торговой системы), должен соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка не менее одного года;

наличие опыта руководства отделом или иным подразделением клиринговой организации, организатора торговли (за исключением товарной торговой системы), связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке и (или) на товарном рынке, не менее двух лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя или его заместителя) структурным подразделением органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли, не менее двух лет;

наличие опыта работы в структурном подразделении органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли (за исключением осуществления функций руководителя или его заместителя такого подразделения), не менее трех лет.

1.6. Лицо, осуществляющее функции (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей) единоличного исполнительного органа, член коллегиального исполнительного органа товарной торговой системы, руководитель филиала товарной торговой системы должны соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя, его заместителя или руководителя структурного подразделения) коммерческой организацией, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка не менее одного года;

осуществление функций руководителя или его заместителя федерального органа исполнительной власти или органа государственной власти иностранного государства - члена Евразийского экономического союза, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, Банка России, Председателя Счетной палаты Российской Федерации или его заместителя, аудитора Счетной палаты Российской Федерации либо наличие опыта руководства государственной корпорацией, государственной компанией или публично-правовой компанией (если в должностные обязанности входило руководство подразделением такой корпорации или компании, связанным с осуществлением банковских операций и (или) с осуществлением деятельности на финансовом рынке) не менее одного года.

1.7. Должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) товарной торговой системы должны соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта осуществления функций руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации (иностранного банка) либо опыта осуществления функций должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, не менее одного года;

наличие опыта работы в службе управления рисками, службе внутреннего аудита или службе внутреннего контроля кредитной организации (иностранного банка) (за исключением осуществления функций руководителя такой службы) либо опыта работы в отдельном структурном подразделении, ответственном за организацию системы управления рисками, в службе внутреннего аудита или службе внутреннего контроля некредитной финансовой организации, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением осуществления функций руководителя такого подразделения или такой службы), не менее двух лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя или его заместителя) структурным подразделением органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки управления рисками, методологии и оценки внутреннего аудита (внутреннего контроля), либо структурным подразделением указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли, не менее одного года;

наличие опыта работы в структурном подразделении органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с вопросами методологии и оценки управления рисками, методологии и оценки внутреннего аудита (внутреннего контроля), либо в структурном подразделении указанного органа, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли (за исключением осуществления функций руководителя или его заместителя указанных подразделений), не менее двух лет.

1.8. Руководитель структурного подразделения товарной торговой системы, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов, должен соответствовать одному из следующих требований к профессиональному опыту:

наличие опыта руководства (при осуществлении функций единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа) кредитной организацией, некредитной финансовой организацией, лица, оказывающего профессиональные услуги на финансовом рынке, союзом (ассоциацией) кредитных организаций, саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка не менее одного года;

наличие опыта руководства отделом или иным подразделением клиринговой организации, организатора торговли, связанным с осуществлением деятельности на финансовом рынке и (или) на товарном рынке, не менее полутора лет;

наличие опыта руководства (при осуществлении функций руководителя или его заместителя) структурным подразделением органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли, не менее одного года;

наличие опыта работы в структурном подразделении органа, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков или в банковской сфере, связанным с осуществлением контроля и надзора за деятельностью клиринговых организаций и (или) организаторов торговли (за исключением осуществления функций руководителя или его заместителя такого подразделения), не менее полутора лет.

Глава 2. Квалификационные требования

2.1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, член коллегиального исполнительного органа клиринговой организации, руководитель ее филиала, должностное лицо или руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации, руководитель структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринга (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), должны иметь уровень образования, указанный в части 1 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Федеральный закон N 7-ФЗ).

2.2. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и члены коллегиального исполнительного органа организатора торговли, руководитель его филиала, должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками (руководитель отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководитель службы внутреннего аудита, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) организатора торговли, руководитель структурного подразделения организатора торговли, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (в случае совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности), должны иметь уровень образования, указанный в части 1 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон N 325-ФЗ).

Глава 3. Заключительные положения

3.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3.2. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать не подлежащим применению приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 октября 2012 года N 12-84/пз-н "Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"1.

3.3. К лицам, на день вступления в силу настоящего Указания занимающим в клиринговых организациях (организаторах торговли) должности, указанные в части 2 статьи 6 Федерального закона N 7-ФЗ (части 2 статьи 6 Федерального закона N 325-ФЗ), требования к профессиональному опыту, установленные главой 1 настоящего Указания, применяются с 1 июля 2025 года.

3.4. Требования к профессиональному опыту и квалификационные требования, установленные настоящим Указанием, не распространяются на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя филиала, руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита и руководителя службы внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией.

------------------------------

1 Зарегистрирован Минюстом России 22 ноября 2012 года, регистрационный N 25892

------------------------------

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О требованиях к профессиональному опыту и квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах"

Банк России разработал проект указания "О требованиях к профессиональному опыту и квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Проект).

Проект разработан в целях реализации установленной частью 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Федеральный закон N 7-ФЗ) и частью 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон N 325-ФЗ) компетенции Банка России на установление требований к профессиональному опыту и квалификационных требований, которым должны соответствовать лица, перечисленные в указанных структурных единицах Федерального закона N 7-ФЗ и Федерального закона N 325-ФЗ.

Предполагаемый срок вступления в силу Проекта - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Замечания и предложения по Проекту принимаются до 17 мая 2023 года (включительно).