Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. № 08-39/пз-н “О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. № 07-21/пз-н”

Справка

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249) приказываю:

внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н, (далее - Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный N 9315) следующие изменения:

1. Пункт 3.1. дополнить подпунктом следующего содержания:

«3.1.9 предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.».

2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:

«3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.».

3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.

4. Дополнить Приложением N 8 по форме согласно Приложению N 1 к настоящему приказу.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г.

Регистрационный N 12588

Приложение N 1
к приказу Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н

Приложение N 8
к Порядку лицензирования видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

                    Справка о структуре собственности

                                                      «__»_______________
                                                       (дата составления)
     _______________________________________________________________
      (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

     1. Сведения о лицах, владеющих 5% и  более  уставного  (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:

     Российская Федерация, субъекты Российской  Федерации,  муниципальные
образования и аналогичные лица иностранных государств:
     - наименование лица,
     - доля в уставном (складочном) капитале профессионального  участника
рынка ценных бумаг;

     юридическое  лицо,  созданное  в  соответствии  с  законодательством
Российской Федерации:
     - наименование юридического лица (указывается в точном  соответствии
с учредительными документами);
     - адрес места нахождения;
     - индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
     - доля в уставном (складочном) капитале профессионального  участника
рынка ценных бумаг;

     юридическое   лицо,   созданное   в   соответствии   с   иностранным
законодательством:
     - наименование юридического лица (указывается в точном  соответствии
с учредительными документами);
     - адрес места нахождения его исполнительных органов;
     - сведения об органе, осуществившем регистрацию,  и  регистрационный
номер;
     - доля в уставном (складочном) капитале профессионального  участника
рынка ценных бумаг;

     физическое лицо:
     - Ф.И.О.;
     - дата и место рождения;
     - гражданство;
     - ИНН (при наличии);
     - доля в уставном (складочном) капитале профессионального  участника
рынка ценных бумаг.

     2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более  уставного  (складочного)
капитала (20% и более голосов на общем  собрании  членов  некоммерческого
партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг  и
не являющихся лицами, указанными в пункте 3.1.9 настоящего Порядка (лица,
косвенно владеющие  пятью  и  более  процентами  уставного  (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

     Сведения  представляются  в  объеме,   предусмотренном     пунктом 1
настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через
которое  осуществляется  косвенное  владение  пятью  и  более  процентами
уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных
бумаг.
     Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
организации                    Личная подпись        Расшифровка подписи
                               ______________
      М.П.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 октября 2008 г. N 08-39/пз-н “О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06 марта 2007 г. N 07-21/пз-н”

Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г.

Регистрационный N 12588

Текст приказа официально опубликован не был