На основании части двенадцатой статьи 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2019, N 18, ст. 2198):

1. Внести в Инструкцию Банка России от 21 июня 2018 года N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2018 года N 51963, следующие изменения.

1.1. В преамбуле слова "части десятой" заменить словами "части двенадцатой", после слов "ст. 2557" дополнить словами "; 2019, N 18, ст. 2198".

1.2. В абзаце первом пункта 1.2 и пункте 1.4 слово "четвертой" заменить словом "шестой".

1.3. Подпункт 2.1.2 пункта 2.1 дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.1.(1) настоящей Инструкции)".

1.4. Дополнить пунктом 2.1(1) следующего содержания:

"2.1(1). В случае нарушения кредитной организацией требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2019, N 31, ст. 4430) (далее - Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, Банк России в соответствии с частью второй статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:

2.1(1).1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.1.1 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящей Инструкции;

2.1(1).2. взыскивать с кредитной организации штраф в размере до 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 100 тысяч рублей.".

1.5. В пункте 2.2:

в абзаце первом слова "частью второй" заменить словами "частью третьей";

подпункт 2.2.1 дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.2(1) настоящей Инструкции)";

в подпункте 2.2.8 слова "части второй" заменить словами "части третьей".

1.6. Дополнить пунктом 2.2(1) следующего содержания:

"2.2(1). В случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), Банк России в соответствии с частью четвертой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:

2.2(1).1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.2.2-2.2.8 пункта 2.2 настоящей Инструкции;

2.2(1).2. взыскать с кредитной организации штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 1 миллиона рублей.".

1.7. В абзаце втором пункта 2.3 слова "частями шестой и девятой" заменить словами "частями восьмой и одиннадцатой".

1.8. В пункте 3.1:

в подпункте 3.1.1 слова "Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155, 25 декабря 2017 года N 49421" заменить словами "Указанием Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992";

подпункт 3.1.10 изложить в следующей редакции:

"3.1.10. по результатам анализа информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии со статьями 8 и 8.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";";

дополнить подпунктом 3.1.13 следующего содержания:

"3.1.13. в ходе и по результатам проведения в отношении кредитных организаций контрольных мероприятий, отраженным в актах о проведении контрольных мероприятий в соответствии с Инструкцией Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года № 53653.".

1.9. В абзаце первом пункта 4.2 слова "пунктами 2.1, 2.2, 2.5" заменить словами "пунктами 2.1, 2.2, 2.2(1) и 2.5".

1.10. В пункте 4.3:

абзац пятый изложить в следующей редакции:

"заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями и (или) Службы текущего банковского надзора (лицом, его замещающим);";

в абзаце шестом слова ", руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями" исключить;

абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:

"заместителем Председателя Банка России (лицом, его замещающим), директором (руководителем) структурного подразделения центрального аппарата Банка России (за исключением структурных подразделений, указанных в настоящем пункте) (лицом, его замещающим), руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями - по отдельным видам нарушений в части применения мер в виде штрафов и требований об устранении выявленных нарушений.".

1.11. В абзаце пятом пункта 4.6 слова "частями второй и четвертой" заменить словами "частями третьей и шестой".

1.12. Пункт 4.7 дополнить новыми абзацами следующего содержания:

"Размер штрафа в случае нарушения кредитной организацией требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, не может превышать 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 100 тысяч рублей.

Размер штрафа в случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), не может превышать 1 процент размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 1 миллиона рублей.

Величина собственных средств (капитала) кредитной организации определяется в соответствии с Положением Банка России от 4 июля 2018 года N 646-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2018 года N 52122, 19 декабря 2018 года N 53064, 30 сентября 2019 года N 56084, на отчетную дату, предшествующую дате направления предписания.".

1.13. В абзаце втором пункта 5.1 слова "и подпунктом 2.2.1 пункта 2.2" заменить словами ", подпунктом 2.1(1).2 пункта 2.1(1), подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 и подпунктом 2.2(1).2 пункта 2.2(1)".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 12 декабря 2019 г.

Регистрационный № 56786