1. Настоящее Указание на основании пункта 4 статьи 27.5-3 и пункта 4 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 50, ст. 6247, 6249; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4043, 4082, 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348; 2016, N 1, ст. 50, 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 65, 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает критерии, которым должна соответствовать иностранная биржа, прохождение процедуры листинга на которой ценными бумагами, представляемыми российскими депозитарными расписками, является условием для эмиссии российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, и критерии, которым должна соответствовать иностранная биржа, на которой начата либо завершена процедура листинга ценных бумаг иностранных эмитентов, для принятия российской биржей решения об их допуске к организованным торгам.

2. Иностранная биржа, прохождение процедуры листинга на которой ценными бумагами, представляемыми российскими депозитарными расписками, является условием для эмиссии российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, и критерии, которым должна соответствовать иностранная биржа, на которой начата либо завершена процедура листинга ценных бумаг иностранных эмитентов, для принятия российской биржей решения об их допуске к организованным торгам (далее - иностранная биржа) должна соответствовать не менее, чем одному из следующих критериев.

2.1. Иностранная биржа является полноправным членом Всемирной федерации бирж (ВФБ).

2.2. Иностранная биржа является членом Международной ассоциации бирж стран Содружества Независимых Государств (МАБ СНГ).

2.3. Местом учреждения иностранной биржи является государство, указанное в подпунктах 1 или 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 2019 года N ) вступает в силу с 1 января 2020 года.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 28 января 2016 года N 3949-У "Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия Российской биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к организованным торгам, а также условием для непроведения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, идентификации бенефициарных владельцев иностранных организаций, чьи ценные бумаги прошли процедуру листинга на таких биржах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 9 марта 2016 года N 41340;

Указание Банка России от 21 марта 2019 года N 5095-У "Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга представляемых ценных бумаг на которых является условием для осуществления эмиссии российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 апреля 2019 года N 54428.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России, определяющему критерии к иностранным биржам, для целей Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Банк России разработал проект указания Банка России "О критериях, которым должна соответствовать иностранная биржа, прохождение процедуры листинга на которой ценными бумагами, представляемыми российскими депозитарными расписками, является условием для эмиссии российских депозитарных расписок, по которым эмитент представляемых ценных бумаг не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, и критериях, которым должна соответствовать иностранная биржа, на которой начата либо завершена процедура листинга ценных бумаг иностранных эмитентов, для принятия российской биржей решения об их допуске к организованным торгам" (далее - Проект).

Проект разработан на основании пункта 4 статьи 27.5-3 и пункта 4 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) в редакции Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон от 22.12.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 514-ФЗ).

Согласно изменениям, внесенным Федеральным законом N 514-ФЗ в пункт 4 статьи 27.5-3 и пункт 4 статьи 511 Федерального закона N 39-ФЗ, с 1 января 2020 года Банк России должен устанавливать:

1) критерии, которым должна соответствовать иностранная биржа, на которой ценные бумаги, представляемые российскими депозитарными расписками, эмитент которых не принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, прошли процедуру листинга, в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок;

2) критерии, которым должна соответствовать иностранная биржа, на которой начата либо завершена процедура листинга ценных бумаг иностранных эмитентов, для принятия российской биржей решения об их допуске к организованным торгам.

Отбор иностранных бирж по одному из критериев, предусмотренных Проектом, позволит выделить наиболее надежные иностранные биржи для целей, установленных пунктом 4 статьи 27.5-3 и пунктом 4 статьи 51.1 Федерального закона N 39-ФЗ, в связи со следующим.

Отбор иностранных бирж, которые являются полноправными членами Всемирной федерации бирж (ВФБ) и (или) членами Международной ассоциации бирж стран Содружества Независимых Государств (МАБ СНГ), позволит определить иностранные биржи, которые занимают значительную долю рынка в стране учреждения и (или) регулируются контролирующим органом страны учреждения, являющимся членом IOSCO. Ожидается также, что отобранные по таким критериям иностранные биржи, обеспечивающие соблюдение условий членства в ВФБ и МАБ СНГ, имеют хорошую репутацию и видят целью своей деятельности создание равноправных условий для участников торгов и обеспечение защиты их интересов, а также содействие развитию биржевых институтов.

Отбор иностранных бирж по стране их учреждения позволит выделить такие иностранные биржи, страна учреждения которых оказывает содействие экономическому росту, развитию мировой торговли, обеспечивает выполнение международных стандартов в области борьбы с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма.

Использование критериев, имеющих в своей основе различные принципы отбора иностранных бирж, позволяет сформировать наиболее объективный подход к признанию их удовлетворяющими целям Федерального закона N 39-ФЗ.

Действие Проекта распространяется на организаторов торговли.

Срок вступления в силу Проекта предусмотрен с 1 января 2020 года.

Предложения и замечания к проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются по адресу e-mail: zaporozhtsevdm@cbr.ru с 9 июля по 22 июля 2019 года включительно.