1. Настоящее Указание на основании пункта 3 статьи 27.5-3 и абзаца второго пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424; N 18, ст. 2560; N 32, ст. 5088; N 49, ст. 7524; N 53 (часть I), ст. 8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает критерии, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок и критерии, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав депозитария на иностранные ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации.

2. Организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок и иностранная организация, осуществляющая учет прав депозитария на иностранные ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации (далее при совместном упоминании - иностранная организация) должна одновременно соответствовать следующим критериям:

2.1. Местом учреждения иностранной организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.2. Иностранная организация является членом Ассоциации глобальных кастодианов (Association of Global Custodian) или Ассоциации финансовых рынков Европы (Association for Financial Markets in Europe), за исключением случаев ассоциированного членства, либо международной централизованной системой учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам, либо в соответствии со своим личным законом является центральным депозитарием и (или) осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от       2019 года N   ) вступает в силу с 1 января 2020 года.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 22 июня 2016 года N 4050-У "Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации", зарегистрированное в Министерстве юстиции Российской Федерации 12 июля 2016 года N 42815.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок и критериях, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав депозитария на иностранные ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации"

Банк России разработал проект указания Банка России "О критериях, которым должна соответствовать организация, осуществляющая учет прав депозитария на представляемые ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в целях эмиссии российских депозитарных расписок и критериях, которым должна соответствовать иностранная организация, осуществляющая учет прав депозитария на иностранные ценные бумаги на счете, открытом ему как лицу, действующему в интересах других лиц, в случае публичного размещения и (или) публичного обращения ценных бумаг иностранных эмитентов в Российской Федерации" (далее - Проект).

Компетенция Банка России на разработку Проекта установлена пунктом 3 статьи 27.5-3 и абзацем вторым пункта 9 статьи 51.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг), в редакции Федерального закона от 27 декабря 2018 года N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" (далее - Закон N 514-ФЗ).

Целью Проекта является реализация указанных выше компетенций Банка России и приведение действующей нормативной базы Банка России в соответствие с внесёнными в Закон о рынке ценных бумаг изменениями. Согласно указанным выше изменениям с 1 января 2020 года Банк России должен утверждать критерии, которым должны соответствовать иностранные организации, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, для целей, предусмотренных пунктом 3 статьи 27.5-3 и пунктом 9 статьи 51.1 Закона о рынке ценных бумаг в редакции Закона N 514-ФЗ.

Согласно действующей в настоящее время редакции Закона о рынке ценных бумаг, к компетенции Банка России относится утверждение перечней иностранных организаций. Данная компетенция реализована в Указании Банка России от 22 июня 2016 года N 4050-У "Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на представляемые ценные бумаги при осуществлении эмиссии российских депозитарных расписок, а также в которых депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов в случае их публичного размещения и (или) публичного обращения в Российской Федерации" (далее - Указание N 4050-У). Со дня вступления в силу Проекта Указание N 4050-У признается утратившим силу.

Проект распространяет свое действие на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность.

Срок вступления в силу Проекта планируется синхронизировать со вступлением в силу Закона N 514-ФЗ (1 января 2020 года).

Замечания и предложения по Проекту принимаются в срок до 9 июля 2019 года (включительно) по адресу: proskuryakovaan@cbr.ru

Ответственное структурное подразделение: Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.