Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Информация Банка России от 20 декабря 2018 г. “У брокеров и управляющих появились базовые стандарты защиты прав и интересов потребителей”

Обзор документа

Информация Банка России от 20 декабря 2018 г. “У брокеров и управляющих появились базовые стандарты защиты прав и интересов потребителей”

Профессиональные участники рынка ценных бумаг - брокеры и управляющие - будут обязаны раскрывать максимально полную информацию о своей деятельности, а также о разных видах рисков, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг. Эти и другие требования содержатся в базовых стандартах защиты прав и интересов получателей финансовых услуг в отношении брокеров и управляющих. Они разработаны соответствующими саморегулируемыми организациями и 20 декабря 2018 г. утверждены Банком России.

Базовые стандарты устанавливают порядок предоставления информации получателям финансовых услуг. Брокеры и управляющие должны будут разместить в офисах, на интернет-сайте, в личном кабинете клиента и мобильном приложении информацию о лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о членстве в саморегулируемой организации, об оказываемых финансовых услугах и порядке их получения.

Также базовые стандарты устанавливают обязанность брокеров и управляющих предоставлять получателям финансовых услуг декларацию о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг.

В базовом стандарте в отношении брокеров особое внимание уделено информированию потребителя в случае заключения сделок с использованием программ автоследования, а также приобретения паев паевых инвестиционных фондов и производных финансовых инструментов.

Кроме того, стандарты устанавливают требования к порядку рассмотрения обращений и жалоб получателей финансовых услуг: брокер и доверительный управляющий будут обязаны отправить ответ на жалобу в течение 30 календарных дней со дня ее получения.

Важно отметить, что правила предоставления информации и взаимодействия с потребителями распространяются и на деятельность агентов, привлекаемых брокерами или управляющими.

Базовые стандарты будут обязательны для брокеров и управляющих вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации и начнут применяться с 1 декабря 2019 года.

Обзор документа


Банк России сообщает, что 20 декабря 2018 г. он утвердил базовые стандарты защиты прав и интересов получателей финансовых услуг в отношении брокеров и управляющих. Они будут обязаны раскрывать максимально полную информацию о своей деятельности, а также о рисках, связанных с совершением операций на рынке ценных бумаг.

Правила предоставления информации и взаимодействия с потребителями распространяются в том числе на привлекаемых агентов.

Базовые стандарты будут обязательны для брокеров и управляющих вне зависимости от их членства в СРО и начнут применяться с 1 декабря 2019 г.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: