Информационное письмо Банка России "О соблюдении саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка порядка заполнения отчетности”
В связи с выявлением фактов несоблюдения порядка заполнения отчетности саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее - СРО), представляемой в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 13.01.2017 № 4262-У «О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (далее - отчетность) (далее - Указание) Банк России разъясняет следующее.
В соответствии с требованиями абзаца 3 пункта 7 Сроков и порядка представления отчетности по форме 0420850 «Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка», установленной в Приложении 1 к Указанию, тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе), отражается в виде кода уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность/Отчетность саморегулируемых организаций» (https://cbr.ru/finmarket/account/account_sro/). При отсутствии в Справочнике тематик обращений (жалоб) кода уровня 4 указывается соответствующий код уровня 3.
Отражение в графе 3 Раздела III отчетности темы обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе), в виде, отличном от кода уровня 3 или 4, или отсутствие заполнения строк графы 3 Раздела III отчетности, при наличии информации о поступивших обращениях (жалобах) в соответствующих строках других граф Раздела III отчетности, не соотносится с указанными требованиями Указания, и повлечет применение к СРО мер, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Настоящее письмо подлежит опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Первый заместитель Председателя Банка России |
С.А. Швецов |
Обзор документа
Даны разъяснения по вопросу составления отчета о деятельности СРО в сфере финансового рынка (ф. 0420850).
В разделе III указывается информация об обращениях (жалобах), поступивших в СРО, и о результатах их рассмотрения в отчетном периоде.
Разъяснено, что тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе), отражается в виде кода уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на сайте Банка России. При отсутствии в справочнике тематик обращений (жалоб) кода уровня 4 указывается соответствующий код уровня 3.
Отражение в графе 3 раздела III отчетности темы обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе), в виде, отличном от кода уровня 3 или 4, или отсутствие заполнения строк графы 3 раздела III при наличии информации о поступивших обращениях (жалобах) в соответствующих строках других граф не соотносится с указанными требованиями и повлечет применение к СРО мер, предусмотренных законодательством.