Указание Банка России от 27 февраля 2017 г. № 4301-У “О форме письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (не вступило в силу)

1. В соответствии с частью 5 статьи 16 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, № 30, ст. 4219; 2016, № 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон) настоящее Указание определяет форму письменного требования (запроса) Банка России о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона, к органам, организациям, юридическим и физическим лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона (приложение к настоящему Указанию).

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2011 года № 11-57/пз-н «Об утверждении формы письменного требования (запроса) о представлении документов, объяснений, информации, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», к кредитным организациям», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2011 года № 22779.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 марта 2017 г.

Регистрационный № 46107

Приложение
к Указанию Банка России
от 27 февраля 2017 года № 4301-У
«О форме письменного требования (запроса)
о представлении документов, объяснений, информации
к органам, организациям, юридическим и физическим
лицам, которые указаны в части 1 статьи 16 Федерального
закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации
и манипулированию рынком и о внесении изменений
в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

+-----------------------------------------------------------------------+

¦    Бланк Председателя    ¦                                            ¦

¦(заместителя Председателя)¦ ------------------------------------------ ¦

¦       Банка России       ¦                                            ¦

¦  установленного образца  ¦ ------------------------------------------ ¦

¦ с угловым расположением  ¦        (полное наименование органа,        ¦

¦        реквизитов        ¦                организации,                ¦

¦                          ¦      юридического лица, фамилия, имя,      ¦

¦                          ¦               отчество (при                ¦

¦                          ¦         наличии) физического лица)         ¦

¦                          ¦ ------------------------------------------ ¦

¦                          ¦                                            ¦

¦                          ¦ ------------------------------------------ ¦

¦                          ¦                                            ¦

¦                          ¦ ------------------------------------------ ¦

¦                          ¦  (адрес органа, организации, юридического  ¦

¦                          ¦  лица, место жительства физического лица)  ¦

+-----------------------------------------------------------------------+

от __________________ № ______________

                   Требование (запрос) Банка России

           о представлении документов, объяснений, информации

     В соответствии с частью 1 статьи 14 Федерального  закона  от 27 июля

2010  года  № 224-ФЗ  «О  противодействии   неправомерному  использованию

инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в

отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный

закон), пунктом  18.3 статьи 4 Федерального  закона  от 10 июля 2002 года

№ 86-ФЗ «О  Центральном  банке  Российской  Федерации (Банке России)»*, в

связи с _________________________________________________________________

            (указывается обоснование направления требования (запроса)

Банк России требует от __________________________________________________

                        (наименование органа, организации, юридического

                          лица, фамилия, имя, отчество (при наличии)

                                     физического лица)

в срок до _____ 20___ года (в течение _____ рабочих дней с даты получения

настоящего  требования (запроса)  представить  в  Банк  России  следующие

документы, объяснения, информацию: ______________________________________

_________________________________________________________________________

     В документах, объяснениях, информации,  представляемых в Банк России

в письменной форме на  бумажных носителях, содержащих более одного листа,

листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне

последнего  листа  заверительной  надписью с указанием цифрами и прописью

количества  прошитых  листов,  подписанной  ее  составителем  с указанием

фамилии,   имени   и   отчества   (при   наличии),   должности  (в случае

представления  документов,  объяснений, информации органом, организацией,

юридическим  лицом)  и  даты  составления,  и  проставлением  печати (при

наличии) органа, организации, юридического лица на заверительной надписи.

     В случае отсутствия каких-либо затребованных документов, объяснений,

информации представляются  письменные  объяснения причин  непредставления

указанных документов, объяснений, информации.

                                   _____________  _______________________

                                     (подпись)      (инициалы, фамилия)

_____________________________

* Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225; ст. 4273, ст. 4295.