1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от ___ __________ 201__ года № ____) внести в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года № 31391, 25 августа 2014 года № 33867, 3 августа 2015 года № 38309, 3 ноября 2016 года № 44231 («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23-24, от 10 сентября 2014 года № 81, от 12 августа 2015 года № 66, от 9 ноября 2016 года № 101), следующие изменения.

1.1. Абзац первый пункта 1.3 изложить в следующей редакции:

«1.3. Основной целью проведения Банком России проверок кредитных организаций (их филиалов) является проверка на месте общего состояния кредитной организации либо отдельных направлений (вопросов) ее деятельности для получения информации, необходимой для учета Банком России, в том числе при: оценке соблюдения законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, оценке достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), определении размера рисков, активов, пассивов, оценке качества активов кредитной организации (ее филиала) (в том числе активов кредитной организации (ее филиала), включенных в состав активов, принимаемых в обеспечение кредитов Банка России, в том числе находящихся в залоге по кредитам Банка России), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, оценке качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценке финансовой устойчивости, экономического положения, финансового состояния кредитной организации (далее - финансовое состояние кредитной организации) и перспектив деятельности кредитной организации, а также выявлении действий, угрожающих интересам кредиторов и вкладчиков кредитной организации.».

1.2. В пункте 1.12:

в абзаце первом слова «информация, необходимая для осуществления Банком России функций банковского регулирования и банковского надзора» заменить словами «информация, необходимая для учета при осуществлении Банком России функций банковского регулирования и банковского надзора»; слова «в дополнение к данным отчетности кредитной организации, представленной в Банк России» заменить словами «в дополнение к данным отчетности и иной информации о деятельности кредитной организации, представленной в Банк России (имеющейся в Банке России)»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«признаки нарушения требований Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7600; 2013, № 52, ст. 6961; 2015, № 27, ст. 3950; 2015, № 29, ст. 4342; 2016, № 27, ст. 4250; 2017, № 1 , ст. 12) (далее - Федеральный закон № 275-ФЗ);

признаки нарушения требований Федерального закона от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 30, ст. 4214; 2015, № 1, ст. 37; 2016, № 1, ст. 11) (далее - Федеральный закон № 213-ФЗ).».

1.3. В пункте 1.13 слова «имеющих ограничительную пометку «Для служебного пользования»,» дополнить словами «в том числе направляемая в электронном виде в порядке, определенном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России,».

1.4. В подпункте 2.5.4 пункта 2.5:

в абзаце четвертом и пятом слова «размещаемых на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи,» и слова «для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации» исключить;

дополнить абзацами следующего содержания:

«Электронные документы (информация), выборки информации (наборы записей) и описи электронных документов (информации) и описи выборок информации (наборов записей) в электронном виде предоставляются рабочей группе указанными в заявке на предоставление документов (информации) способами, в том числе копированием на отчуждаемые (съемные) машинные носители информации рабочей группы, разрешением доступа к информационному ресурсу кредитной организации (ее филиала) с выделенных рабочей группе компьютеров кредитной организации (ее филиала), размещением на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с соблюдением указанных в заявке на предоставление документов (информации) требований к защите информации.

При предоставлении электронного документа (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) в виде нескольких файлов они помещаются в отдельный каталог файловой системы или файл-архив (с использованием указанных в заявке на предоставление документов (информации) программных средств архивирования).».

1.5. В подпункте 3.3.3 пункта 3.3 слова «для каждого отчуждаемого (съемного) машинного носителя информации» исключить.

1.6. В подпункте 7.5.2 пункта 7.5:

в абзаце пятом слова «признаков нарушения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнить словами «, требований Федерального закона № 275-ФЗ и Федерального закона № 213-ФЗ»; слова «требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» заменить словами «требований указанных федеральных законов»;

абзац седьмой изложить в следующей редакции:

«В аналитической части акта проверки должны отражаться выводы рабочей группы по результатам проверки кредитной организации (ее филиала) и иная надзорная информация, необходимая для определения размера рисков, активов, пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и достаточности собственных средств (капитала) кредитной организации, а также для учета при оценке качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.».

1.7. В абзаце втором пункта 7.7 слова «электронные документы (информация), размещенные на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации однократной записи» заменить словами «электронные документы (информация), размещенные на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации».

1.8. В абзаце втором пункта 8.1 слова «осуществлению мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)» заменить словами «осуществлению мер по предупреждению банкротства».

1.9. Абзац первый подпункта 9.2.4 пункта 9.2 после слов «(далее - установленный срок ознакомления с актом проверки),» дополнить словами «но не позднее одного рабочего дня с даты ознакомления с актом проверки,».

1.10. Приложение 3 изложить в редакции приложения 1 к настоящему указанию.

1.11. Приложение 4 изложить в редакции приложения 2 к настоящему указанию.

1.12. В форме 1 приложения 5:

сноску 2 дополнить словами «, а также требование об удостоверении факта предоставления рабочей группе запрошенных электронных документов (информации) и выборок информации (наборов записей) с применением программного средства Банка России (формирующего соответствующий протокол), непосредственно предоставленного кредитной организации (ее филиалу) рабочей группой и (или) доступного к получению кредитной организацией (ее филиалом) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

в абзаце первом сноски 4:

слова «на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи» исключить;

после слов «в необходимых случаях - форматы» дополнить словами «имен файлов,».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Указанию Банка России
от __ _______ 2017 г. № ___
«О внесении изменений в
Инструкцию Банка России
от 5 декабря 2013 года № 147-И
«О порядке проведения
проверок кредитных организаций
(их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)»

«Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года № 147-И
«О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)

ОПИСЬ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

+-----------------------------------------------------------------------+

¦                                            РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ¦

¦                                                 (ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)¦

¦                                                                       ¦

¦              ОПИСЬ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),               ¦

¦         ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)          ¦

¦                                                                       ¦

¦                      от ___ ___________ 20__ г.                       ¦

¦_______________________________________________________________________¦

¦    (полное фирменное наименование кредитной организации; основной     ¦

¦     государственный регистрационный номер кредитной организации;      ¦

¦  регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и   ¦

¦          порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)          ¦

¦                                                                       ¦

¦Настоящим представляем опись электронных документов (информации).      ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦ ¦N п/п¦  Наименование (описание)  ¦     Состав     ¦   Название и   ¦ ¦

¦ ¦     ¦  электронного документа   ¦   (перечень)   ¦     версия     ¦ ¦

¦ ¦     ¦     (информации)*(2)      ¦     файлов     ¦  программного  ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦  электронного  ¦обеспечения*(4) ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦   документа    ¦                ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦(информации)*(3)¦                ¦ ¦

¦ +-----+---------------------------+----------------+----------------¦ ¦

¦ ¦  1  ¦             2             ¦       3        ¦       4        ¦ ¦

¦ +-----+---------------------------+----------------+----------------¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦                ¦                ¦ ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦                                                                       ¦

¦ Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей таблицы, или¦

¦для   файла-архива,   содержащего    файлы       электронного документа¦

¦(информации),   полученный   в   результате   вычисления   хэш-функции,¦

¦реализованной в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012__________________*(5).¦

¦ Проверка  предоставленных  файлов  программным  средством   защиты  от¦

¦воздействия вредоносного кода _________________________________________¦

¦                       (название и версия программного средства защиты)¦

¦с  использованием  актуальной по состоянию  на  ___ __________  20__ г.¦

¦сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.   ¦

¦                                                                       ¦

¦Руководитель                                                           ¦

¦кредитной организации (ее филиала)*(6) ____________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                         (подпись)                     ¦

¦Главный бухгалтер                                                      ¦

¦кредитной организации (ее филиала) ________________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                      (подпись)                        ¦

¦__ ___________ 20__ г.                                                 ¦

¦                                                                       ¦

¦                           м.п. кредитной организации (ее филиала)     ¦

¦                                                                       ¦

¦     Сверка описи электронных документов (информации),  предоставленных¦

¦кредитной организацией  (ее  филиалом),  с  заявкой  на  предоставление¦

¦документов (информации) и предоставленными файлами произведена*(7).    ¦

¦                                                                       ¦

¦Ответственный работник                                                 ¦

¦кредитной организации (ее филиала) ________________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                      (подпись)                        ¦

¦Руководитель рабочей группы                                            ¦

¦или член рабочей группы            ________________ (Ф.И.О.)           ¦

¦                                      (подпись)                        ¦

+-----------------------------------------------------------------------+

_____________________________

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В графе 2 настоящей таблицы в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждого предоставленного электронного документа (информации), в том числе период, за который он (она) получен (получена).

*(3) В графе 3 настоящей таблицы для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в файл-архив).

*(4) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(5) Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого электронного документа (информации) указываются его номер по порядку в таблице, состав соответствующих ему файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип файла-архива, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования». Имя файла-архива формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов электронного документа (информации).

*(6) В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись электронных документов (информации) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

*(7) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования (описания) каждого электронного документа (информации), а также на соответствие сведений о его составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных электронных документов (информации) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов);

с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.».

Приложение 2
к Указанию Банка России
от __ _______ 2017 г. № ___
«О внесении изменений в
Инструкцию Банка России
от 5 декабря 2013 года № 147-И
«О порядке проведения
проверок кредитных организаций
(их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)»

«Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 года № 147-И
«О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)

ОПИСЬ
ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)

+-----------------------------------------------------------------------+

¦                                            РУКОВОДИТЕЛЮ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ¦

¦                                                 (ЧЛЕНУ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ)¦

¦                                                                       ¦

¦                                 ОПИСЬ                                 ¦

¦    ВЫБОРОК ИНФОРМАЦИИ (НАБОРОВ ЗАПИСЕЙ), ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ КРЕДИТНОЙ    ¦

¦                      ОРГАНИЗАЦИЕЙ (ЕЕ ФИЛИАЛОМ)                       ¦

¦                                                                       ¦

¦                      от ___ ___________ 20___ г.                      ¦

¦                                                                       ¦

¦_______________________________________________________________________¦

¦    (полное фирменное наименование кредитной организации; основной     ¦

¦     государственный регистрационный номер кредитной организации;      ¦

¦  регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и   ¦

¦          порядковый номер филиала кредитной организации)*(1)          ¦

¦                                                                       ¦

¦Настоящим представляем опись выборок информации (наборов записей).     ¦

¦                                                                       ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦ ¦N п/п¦  Наименование (описание)  ¦     Состав     ¦   Название и   ¦ ¦

¦ ¦     ¦    выборки информации     ¦   (перечень)   ¦     версия     ¦ ¦

¦ ¦     ¦   (наборов записей)*(2)   ¦     файлов     ¦  программного  ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦  электронной   ¦обеспечения*(4) ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦    выборки     ¦                ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦   информации   ¦                ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦   (наборов     ¦                ¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦   записей)*(3) ¦                ¦ ¦

¦ +-----+---------------------------+----------------+----------------¦ ¦

¦ ¦  1  ¦             2             ¦       3        ¦       4        ¦ ¦

¦ +-----+---------------------------+----------------+----------------¦ ¦

¦ ¦     ¦                           ¦                ¦                ¦ ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей  таблицы, или¦

¦для  файла-архива,  содержащего  файлы   выборок   информации  (наборов¦

¦записей), полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной¦

¦в соответствии с ГОСТ Р 34.11-2012 ____________________________*(5).   ¦

¦Проверка  предоставленных  файлов  программным   средством   защиты  от¦

¦воздействия вредоносного кода                                          ¦

¦_______________________________________________________________________¦

¦             (название и версия программного средства защиты)          ¦

¦с  использованием  актуальной  по  состоянию  на __ __________ 20___ г.¦

¦сигнатурной базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.   ¦

¦                                                                       ¦

¦Руководитель                                                           ¦

¦кредитной организации (ее филиала)*(6) ____________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                        (подпись)                      ¦

¦Главный бухгалтер                                                      ¦

¦кредитной организации (ее филиала) ________________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                     (подпись)                         ¦

¦___ _______ 20__ г                                                     ¦

¦                                                                       ¦

¦                          м.п. кредитной организации (ее филиала)      ¦

¦                                                                       ¦

¦     Приложение  к  описи   выборок   информации   (наборов   записей),¦

¦предоставленных кредитной организацией (ее  филиалом),  необходимых для¦

¦проведения проверки                                                    ¦

¦                                                                       ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦ ¦N п/п¦  Имя и тип файла (файлов)  ¦  Описание состава и форматов   ¦ ¦

¦ ¦     ¦                            ¦      предоставления файла      ¦ ¦

¦ ¦     ¦                            ¦          (файлов)*(7)          ¦ ¦

¦ +-----+----------------------------+--------------------------------¦ ¦

¦ ¦  1  ¦             2              ¦               3                ¦ ¦

¦ +-----+----------------------------+--------------------------------¦ ¦

¦ ¦     ¦                            ¦                                ¦ ¦

¦ +-----+----------------------------+--------------------------------¦ ¦

¦ ¦     ¦                            ¦                                ¦ ¦

¦ +-------------------------------------------------------------------+ ¦

¦                                                                       ¦

¦Сверка  описи  выборок  информации  (наборов  записей)  с   заявкой  на¦

¦предоставление документов (информации) и предоставленными файлами*(8). ¦

¦                                                                       ¦

¦Ответственный работник                                                 ¦

¦кредитной организации (ее филиала) ________________ (должность, Ф.И.О.)¦

¦                                      (подпись)                        ¦

¦Руководитель рабочей группы                                            ¦

¦или член рабочей группы            ________________ (Ф.И.О.)           ¦

¦                                      (подпись)                        ¦

+-----------------------------------------------------------------------+

_____________________________

*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

*(2) В графе 2 настоящей таблицы в соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждой предоставленной выборки информации (наборов записей), в том числе период, за который она (они) получена (получены).

*(3) В графе 3 настоящей таблицы для каждой выборки информации (наборов записей) указывается состав соответствующих ей (им) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в файл-архив).

*(4) В графе 4 настоящей таблицы указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для получения информации из предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

*(5) Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждой выборки информации (наборов записей) указываются ее номер по порядку в таблице, состав соответствующих ей файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип файла-архива, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 «Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования». Имя файла-архива формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов выборок информации (наборов записей).

*(6) В случае проведения проверки внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) опись выборок информации (наборов записей) может быть подписана ответственным работником внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) с проставлением оттиска печати (штампа) этого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала).

*(7) Для каждого предоставленного файла выборки информации (наборов записей) указывается расшифровка (описание форматов) его представления, согласующаяся с соответствующей расшифровкой (описанием форматов) заявки на предоставление документов (информации), включающая:

формат имени файла;

вариант формата файла (один из указанных в заявке на предоставление документов (информации) допустимых вариантов формата файла);

формат файла: структура, состав и размер (в байтах) всех типов записей файла;

формат каждого типа записи файла: структура, состав и размер (в байтах) всех параметров (полей записи), а также тип, разрядность, размерность и правила оформления значений, помещаемых в каждый параметр (поле записи), включая обозначения отсутствия значения и отсутствия необходимости в наличии значения.

*(8) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе выборок информации (наборов записей) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи выборок информации (наборов записей):

с заявкой на предоставление документов (информации) на совпадение наименования (описания) каждой выборки информации (наборов записей), а также на соответствие сведений о ее составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных выборок информации (наборов записей) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов);

с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (далее - Проект) в целях совершенствования порядка проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), а также приведения терминологии в соответствие с изменениями в законодательство Российской Федерации, нормативные и иные акты Банка России.

При подготовке Проекта учтены изменения в Указание Банка России от 25.11.2009 № 2346-У «О хранении в кредитной организации в электронном виде отдельных документов, связанных с оформлением бухгалтерских, расчетных, и кассовых операций при организации работ по ведению бухгалтерского учета» в части порядка работы кредитной организации с электронными документами (в редакции Указания Банка России от 08.07.2016 № 4064-У).

Проект также предусматривает:

- уточнение состава надзорной информации, связанной с выявлением признаков нарушений федеральных законов, при выявлении которых к кредитной организации могут быть применены меры, предусмотренные Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях;

- возможность взаимодействия Банка России с кредитными организациями в электронном виде в порядке, определенном законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России (согласованно с изменениями в Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», направленными на организацию взаимодействия с объектами проверок в электронном виде через «личные кабинеты»);

- уточнение срока представления руководителем кредитной организации (ее филиалом) информационного сообщения об ознакомлении с актом проверки (не позднее одного рабочего дня с даты ознакомления с актом проверки).

Действие Проекта будет распространяться на деятельность структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России (главных управлений Банка России и действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков), а также кредитных организаций (их филиалов).

Проект не содержит положений, вводящих избыточные обязанности, запреты и ограничения, и влекущих необоснованные расходы для кредитных организаций (их филиалов) и иных организаций.

Вступление в силу Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» предусмотрено по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту в рамках публичного обсуждения для оценки регулирующего воздействия принимаются Главной инспекцией Банка России в период с 15 по 28 февраля 2017 года.

Примерная форма представления предложений и замечаний к проекту приведена в приложении к настоящей пояснительной записке.

Приложение

Примерная форма представления предложений и замечаний к проекту нормативного акта Банка России в связи с проведением его публичного обсуждения

№	Номер пункта проекта нормативного акта Банка России	Содержание предложения или замечания	Пояснение	Автор предложения или замечания, наименование и местонахождение юридического лица, Ф.И.О. индивидуального предпринимателя, физического лица, контактные данные (e-mail, телефон)
1	2	3	4	5