Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Указания Банка России “Об оценке качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов” (по состоянию на 21.05.2015)

Обзор документа

Проект Указания Банка России “Об оценке качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов” (по состоянию на 21.05.2015)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст.4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок оценки качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов.

1. Для целей настоящего Указания используются следующие понятия:

Финансовый индикатор - цены на товары, ценные бумаги, курсы соответствующих валют, величина процентных ставок, индексы, формируемые на основании рыночных и статистических данных, активно используемые участниками финансового рынка и потребителями финансовых услуг в качестве базы для ценообразования при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для целей оценки активов.

Критериями активного использования финансовых индикаторов участниками финансового рынка являются:

осуществление на бирже сделок с финансовым инструментом, в ценообразовании которого используется такой финансовый индикатор;

осуществление на внебиржевом рынке сделок с финансовым инструментом, в ценообразовании которого используется такой финансовый индикатор, при наличии заключения экспертного совета, либо саморегулируемой организации профессиональных участников финансового рынка об активном использовании финансового индикатора.

Экспертный совет - функционирующий при администраторе финансового индикатора независимый коллегиальный орган, состоящий из числа представителей пользователей финансовых индикаторов, осуществляющий контроль за формированием финансовых индикаторов. Членами экспертного совета не могут являться следующие лица: должностное лицо администратора; работник администратора либо аффилированного лица администратора; лицо, получающее вознаграждение в любых форме и (или) виде от администратора либо аффилированного с ним лица за осуществление функций члена экспертного совета; лицо, имеющее существенные хозяйственные или иные предпринимательские взаимоотношения с администратором или каким-либо его аффилированным лицом; близкий родственник должностного лица администратора.

Администратор финансового индикатора (далее - администратор) - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее деятельность по формированию финансового индикатора.

Пользователи финансовых индикаторов - участники финансового рынка, использующие финансовые индикаторы в качестве базы для ценообразования при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для целей оценки активов.

Качество функционирования администратора - качество организации деятельности администратора в части формирования финансового индикатора.

Контрибьютор финансового индикатора (далее - контрибьютор) - юридическое лицо, предоставляющее администратору или расчетному агенту информацию для расчета финансового индикатора.

Расчетный агент - юридическое лицо, выполняющее по поручению администратора функции расчета финансового индикатора, а также иные функции, определяемые администратором.

2. Оценка качества функционирования администратора осуществляется в соответствии с Методикой оценки качества функционирования администратора (далее - Методика), приведенной в приложении 1 к настоящему Указанию, на основании направленного администратором в Департамент развития финансовых рынков Банка России ходатайства о признании качества функционирования администратора удовлетворительным (далее - ходатайство) по форме приложения 2 к настоящему Указанию.

К ходатайству прилагаются результаты самооценки качества формирования финансового индикатора, осуществленной на основании Методики (далее - результаты самооценки), а также иные документы, указанные в приложении 2 к настоящему Указанию.

Ходатайство и иные документы предоставляются на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных электронной подписью.

Ходатайство подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа администратора.

3. В ходе осуществления оценки качества функционирования администратора Банк России:

рассматривает результаты самооценки;

при необходимости запрашивает у администратора дополнительные документы и (или) сведения, подтверждающие качество функционирования администратора, с установлением в запросе сроков их представления, но не менее 30 календарных дней с даты получения администратором запроса.

Срок оценки качества функционирования администратора и принятия решения Банком России о признании качества функционирования администратора удовлетворительным либо об отказе в удовлетворении ходатайства не может превышать трех месяцев со дня получения Банком России ходатайства.

При необходимости получения Банком России дополнительных документов и (или) сведений от администратора срок рассмотрения ходатайства, указанный в абзаце четвертом настоящего пункта, исчисляется со дня поступления в Банк России соответствующих документов, сведений.

4. Основаниями для возврата ходатайства являются:

представление ходатайства с нарушением порядка, установленного настоящим Указанием (в том числе представление неполного перечня документов, предусмотренных приложением 2 к настоящему Указанию), и (или) представление неполной и (или) недостоверной информации;

непредставление дополнительных документов и (или) сведений в установленный срок на основании запроса, направленного Банком России в соответствии с абзацем третьим пункта 3 настоящего Указания, и (или) представление неполной и (или) недостоверной информации.

В случае наличия указанных оснований Банк России возвращает ходатайство администратору с указанием оснований для возврата ходатайства в течение срока, установленного абзацем четвертым пункта 3 настоящего Указания для оценки качества функционирования администратора.

По результатам оценки качества функционирования администратора Банк России принимает решение о признании качества функционирования администратора удовлетворительным, либо об отказе в удовлетворении ходатайства.

Основанием для принятия Банком России решения об отказе в удовлетворении ходатайства является несоответствие качества функционирования администратора оценке «удовлетворительно».

В случае принятия Банком России решения об удовлетворении ходатайства или об отказе в удовлетворении ходатайства Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия такого решения письменно информирует администратора о принятом решении с указанием оснований принятого решения.

Администратор, ходатайство которого возвращено Банком России согласно абзацу четвертому пункта 4 настоящего Указания, а также администратор, в отношении которого Банком России принято решение об отказе в удовлетворении ходатайства, вправе повторно направить ходатайство. Повторно направленное ходатайство рассматривается в порядке, предусмотренном пунктами 2 - 4 настоящего Указания.

5. Администратор, в отношении которого Банком России принято решение о признании качества его функционирования удовлетворительным, должен поддерживать качество функционирования на уровне, соответствующем оценке «удовлетворительно», и для подтверждения соответствия качества функционирования оценке «удовлетворительно» представлять в Департамент развития финансовых рынков Банка России:

результаты самооценки с приложением документов, подтверждающих активное использование финансовых индикаторов участниками финансового рынка, на ежегодной основе не позднее трех месяцев до наступления даты, соответствующей дате первоначально принятого решения о признании качества формирования данного финансового индикатора удовлетворительным;

сведения о планируемых изменениях в деятельности администратора, влияющих на качество функционирования администратора, с описанием соответствующих изменений и их влияния на качество функционирования администратора - не позднее двух месяцев до их введения в действие;

сведения о внесенных изменениях во внутренние документы и договоры, касающиеся качества функционирования администратора, - не позднее пяти рабочих дней со дня внесения (утверждения и (или) регистрации) изменений с приложением указанных документов.

6. Банк России осуществляет пересмотр ранее присвоенной оценки качества функционирования администратора, в отношении которого принято решение о признании качества функционирования удовлетворительным, на основании документов, представленных администратором в соответствии пунктом 5 настоящего Указания, с периодичностью не реже одного раза в год.

7. В ходе осуществления пересмотра оценки качества функционирования администратора для подтверждения соответствия качества функционирования администратора оценке «удовлетворительно» Банк России:

рассматривает документы и сведения, перечисленные в пункте 5 настоящего Указания, а также иные находящиеся в распоряжении Банка России документы и сведения, относящиеся к деятельности администратора;

при необходимости запрашивает у администратора дополнительные документы и (или) сведения с установлением в запросе сроков их представления администратором Банку России, но не менее 30 календарных дней с даты получения администратором запроса.

8. Банк России вправе принять решение об отзыве решения о признании качества функционирования администратора удовлетворительным, если Банком России будет выявлено несоответствие качества функционирования администратора оценке «удовлетворительно», а также в случае непредставления или несвоевременного представления администратором документов и (или) сведений согласно пункту 5, абзацу третьем пункта 7 настоящего Указания.

9. В случае принятия Банком России решения об отзыве решения о признании качества функционирования администратора удовлетворительным Банк России письменно информирует об этом администратора с указанием оснований для отзыва в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия такого решения.

10. Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о признании качества функционирования администратора удовлетворительным, либо об отзыве решения о признании качества функционирования администратора удовлетворительным размещает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и опубликовывает ее в «Вестнике Банка России» с указанием даты принятия соответствующего решения.

11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 25 сентября 2015 г. № 3253-У
«Об оценке качества функционирования
организаций, осуществляющих деятельность
по формированию финансовых индикаторов»

Методика
оценки качества функционирования администратора

1. Общие положения

1.1. Оценка качества функционирования администратора в соответствии с настоящей методикой осуществляется по результатам анализа:

1.1.1. показателя качества работы экспертного совета (далее - КЭС);

1.1.2. показателя качества обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора (далее - КОН);

1.1.3. показателя качества раскрытия информации (далее - КРИ);

1.1.4. показателя качества внутреннего контроля и работы с источниками информации (далее - КВИ);

1.1.5. показателя качества методологии расчета финансового индикатора, используемой администратором (далее - КМ).

Наряду с указанными показателями анализируется полнота и достоверность документации, являющейся приложением к ходатайству администратора.

1.2. В целях настоящей методики оценка показателей КЭС, КОН, КРИ, КВИ и КМ осуществляется Банком России на основании внутренних документов администратора (самооценки качества функционирования администратора) по каждому финансовому индикатору.

1.3. Оценка показателей КЭС, КОН, КРИ, КВИ и КМ осуществляется путем оценки ответов на вопросы таблиц 1 - 5, произведенной по следующей шкале:

равное 0 - не выполняется/не соответствует (нет; отсутствует);

равное 1 - выполняется/соответствует в полном объеме (да; присутствует).

1.4. При присвоении хотя бы одному ответу на вопросы, приведенные в таблицах 1 - 5, значения, равного 0, показателям КЭС, КОН, КРИ, КВИ, КМ присваивается значение «неудовлетворительно».

1.5. Результаты самооценки качества функционирования администратора (в виде заполненных в соответствии с пунктом 1.3 настоящей методики таблиц 1 - 5) подписываются лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа администратора, и председателем экспертного совета.

1.6. Примечание к заполнению таблиц 3, 4, 5.

В случае, если расчет финансовых индикаторов осуществляется без использования информации от контрибьюторов (на основании информации о сделках, заключенных на организованных торгах, и/или информации о заявках, поданных в ходе организованных торгов), оценка ответов по таким вопросам осуществляется путем присвоения значения 1.

2. Оценка качества работы экспертного совета (КЭС)

2.1. Показатель КЭС определяется в отношении каждого финансового индикатора на основании оценки ответов на вопросы таблицы 1.

Таблица 1

Показатель качества работы экспертного совета

№ п/п Вопросы Значение (в баллах)
1 Создан ли независимый экспертный совет в составе не менее 5 членов из числа пользователей финансового индикатора?    
2 Разработаны ли внутренние документы, регламентирующие правила работы экспертного совета?    
3 Возложена ли на экспертный совет функция рассмотрения претензий и предложений пользователей финансового индикатора?    
4 Утвержден ли порядок работы экспертного совета с претензиями и предложениями пользователей финансового индикатора?    
5 Возложена ли на экспертный совет функция утверждения методологии расчета финансового индикатора и изменений, вносимых в методологию расчета индикатора?    
6 Утвержден ли порядок работы экспертного совета в части внесения изменений в методологию расчета финансового индикатора?    
7 Разработаны ли внутренние документы, регламентирующие порядок проведения оценки эффективности осуществления экспертным советом возложенных на него функций?    
8 Проводятся ли очные заседания экспертного совета не реже 1 раза в квартал?    
9 Ведутся ли протоколы заседаний экспертного совета и их документирование?    

2.2. Показатель КЭС представляет собой сумму значений оценок ответов на вопросы, приведенных в таблице 1.

Значение показателя КЭС признается удовлетворительным, если его результат равен 9 баллам.

3. Оценка качества обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора (КОН)

3.1. Показатель КОН определяется в отношении каждого финансового индикатора на основании оценки ответов на вопросы таблицы 2.

Таблица 2

Показатель качества обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора

№ п/п Вопросы Значение (в баллах)
1 Разработана ли система обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора?    
2 Позволяет ли система обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора обеспечивать формирование финансового индикатора в случаях невозможности расчета финансового индикатора в соответствии со стандартной процедурой формирования финансового индикатора?    
3 Разработаны ли и исполняются ли требования к информационным ресурсам в части хранения информации?    
4 Осуществляется ли резервное копирование информации, относящейся к формированию финансового индикатора?    
5 Разработаны ли и исполняются ли требования к информационным ресурсам в части защиты информации?    
6 Обеспечивается ли невозможность неправомерного блокирования информации, относящейся к формированию финансового индикатора?    
7 Обеспечивается ли сохранение целостности информации, относящейся к формированию финансового индикатора, в том числе невозможность неправомерного уничтожения и модификации информации?    

3.2. Показатель КОН представляет собой сумму значений оценок ответов на вопросы, приведенные в таблице 2.

Значение показателя КОН признается удовлетворительным, если его результат равен 7 баллам.

4. Оценка качества раскрытия информации (КРИ)

4.1. Показатель КРИ определяется в отношении каждого финансового индикатора на основании оценки ответов на вопросы таблицы 3.

Таблица 3

Показатель качества раскрытия информации

№ п/п Вопросы Значение (в баллах)
1 Находится ли методология формирования финансового индикатора в публичном доступе на официальном сайте организации?    
2 Разработаны ли правила публикации финансового индикатора?    
3 Соблюдаются ли правила публикации финансового индикатора?    
4 Предусмотрено ли направление сведений о выполненной работе по рассмотрению и учету претензий и предложений пользователей финансового индикатора Банку России?    
5 Обеспечен ли доступ Банка России к информации, поступившей от контрибьюторов?    
6 Предусмотрено ли направление сведений Банку России о проведении администратором проверок контрибьюторов на предмет выполнения правил, разработанных администратором?    
7 Предусмотрено ли направление Банку России находящихся в закрытом доступе сведений, позволяющих контролировать качество предоставляемой администратором информации в отношении финансового индикатора?    
8 Обеспечен ли доступ к архивам заинтересованным лицам (Банку России и пользователям финансового индикатора)?    
9 Соответствуют ли значения финансового индикатора методологии его формирования?    

4.2. Примечание к заполнению таблицы 3.

К вопросам 4, 6, 7.

Направление информации осуществляется на основании запроса со стороны Банка России.

4.3. Показатель КРИ представляет собой сумму значений оценок ответов на вопросы, приведенные в таблице 3.

Значение показателя КРИ признается удовлетворительным, если его результат равен 9 баллам.

5. Оценка качества внутреннего контроля и работы с источниками информации (КВИ)

5.1. Показатель КВИ определяется в отношении каждого финансового индикатора на основании оценки ответов на вопросы Таблицы 4.

Таблица 4

Показатель качества внутреннего контроля и работы с источниками информации

№ п/п Вопросы Значение (в баллах)
1 Разработаны ли администратором внутренние документы (инструкции, технические порядки, правила), регулирующие процесс формирования финансового индикатора?    
2 Разработаны ли администратором внутренние документы, определяющие критерии отбора контрибьюторов?    
3 Соблюдаются ли администратором внутренние документы, определяющие критерии отбора контрибьюторов?    
4 Разработан ли механизм обеспечения непрерывности формирования финансового индикатора и сопоставимости информации в случае плановой или вынужденной, частичной или полной ротации контрибьюторов?    
5 Разработаны ли правила предоставления администратору информации контрибьюторами?    
6 Осуществляются ли проверки контрибьюторов на предмет выполнения правил предоставления администратору информации контрибьюторами?    
7 Заключены ли договоры между администратором и контрибьюторами, регулирующие их отношения в части предоставления и использования информации?    
8 Заключены ли договоры между администратором и расчетным агентом, регулирующие их отношения в части предоставления, обработки и использования информации?    
9 Осуществляются ли проверки расчетных агентов на предмет соблюдения методологии расчета финансового индикатора?    
10 Разработан ли механизм контроля качества информации, предоставляемой контрибьюторами, со стороны экспертного совета?    
11 Применяется ли механизм контроля качества информации, предоставляемой контрибьюторами?    
12 Разработана ли система мер воздействия, применяемых при нарушении контрибьюторами установленного порядка предоставления информации?    
13 Предусмотрены ли контрибьюторами механизмы управления конфликтами интересов при предоставлении котировок?    
14 Раскрываются ли публично критерии отбора контрибьюторов?    

5.2. Примечание к заполнению таблицы 4.

К вопросам 8, 9.

В случае совмещения функций администратора и расчетного агента, оценка ответов производится путем присвоения значения 1.

5.3. Показатель КВИ представляет собой сумму значений оценок ответов на вопросы, приведенные в таблице 4.

Значение показателя КВИ признается удовлетворительным, если его результат равен 14 баллам.

6. Оценка качества методологии расчета финансового индикатора (КМ)

6.1. Показатель КМ определяется в отношении каждого финансового индикатора на основании оценки ответов на вопросы таблицы 5.

Таблица 5

Показатель качества методологии расчета финансового индикатора

№ п/п Вопросы Значение (в баллах)
1 Обеспечивает ли действующая методология расчета финансового индикатора корректность формирования финансового индикатора?    
2 Является ли выборка контрибьюторов достаточно репрезентативной для целей расчета финансового индикатора?    
3 Учитывает ли методология расчета финансового индикатора специфические для данного финансового инструмента факторы, в частности, волатильность базового актива или финансового инструмента, а также равномерность распределения операций между контрибьюторами на рынке?    
4 Соответствует ли информация, предоставляемая администратору контрибьюторами на соответствующем рынке, стандартным условиям рынка, к которому применяется финансовый индикатор?    
5 Является ли публично раскрываемая информация о методологии расчета финансового индикатора достаточной для оценки качества методологии пользователями финансового индикатора?    
6 Учитывает ли методология возможность предоставления контрибьюторами ошибочных данных?    
7 Установлена ли периодичность проверки качества методологии?    

6.2. Показатель КМ представляет собой сумму значений оценок ответов на вопросы, приведенные в таблице 5.

Значение показателя КМ признается удовлетворительным, если его результат равен 7 баллам.

7. Определение обобщающего результата оценки качества функционирования администратора

Качество функционирования администратора получает оценку «удовлетворительно», если:

все показатели (КЭС, КОН, КРИ, КВИ, КМ) имеют значение «удовлетворительно».

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 25 сентября 2015 г. № 353-У
«Об оценке качества функционирования
организаций, осуществляющих деятельность
по формированию финансовых индикаторов»

                               Ходатайство                               

 о признании качества функционирования администратора удовлетворительным

_________________________________________________________________________

 (полное фирменное наименование администратора, адрес (место нахождения)

    юридического лица, ИНН, ОГРН, № телефона, адрес электронной почты)   

ходатайствует   о   признании   Банком России  качества  функционирования

администратора _____________________________________ в части формирования

                  (наименование администратора)

финансового индикатора __________________________________________________

                               (наименование финансового индикатора)

удовлетворительным.

Приложение:

К ходатайству администратора прилагаются следующие документы:

1.1. Результаты самооценки качества формирования финансового индикатора, осуществленной администратором на основании Методики.

1.2. Внутренние правила формирования финансового индикатора, включая критерии отбора контрибьюторов, правила предоставления администратору информации контрибьюторами.

1.3. Договор, заключенный между администратором и контрибьюторами.

1.4. Договор, заключенный между администратором и расчетным агентом (при наличии).

1.5. Внутренние документы администратора, регулирующие деятельность экспертного совета.

1.6. Копия свидетельства на товарный знак финансового индикатора (при наличии).

1.7. Методология формирования финансового индикатора, применяемая администратором.

1.8. Внутренние документы, регулирующие порядок работы с претензиями.

1.9. Внутренние документы, устанавливающие механизм контроля качества информации, предоставляемой контрибьюторами.

1.10. Заключения экспертного совета, либо саморегулируемой организации профессиональных участников финансового рынка об активном использовании финансового индикатора.

1.11. Учредительные документы, выписка из единого государственного реестра юридических лиц, свидетельство о постановке на учет в налоговую инспекцию, свидетельство о присвоении ОГРН в отношении администратора.

           
(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа администратора) (личная подпись) (инициалы, фамилия)

М.П.

"__" ____________ 20__ г.

(дата подписания)

Примечание по пунктам 1.2, 1.3 и 1.10 приложения к ходатайству.

Документы, указанные в пунктах 1.2, 1.3 и 1.10 приложения к ходатайству, не подлежат направлению в случаях, когда финансовые индикаторы рассчитываются на основании информации о сделках, заключенных на организованных торгах, и/или информации о заявках, поданных в ходе организованных торгов, без получения информации от контрибьюторов.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «Об оценке качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов»

Банк России разработал проект Указания Банка России «Об оценке качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов» (далее - Проект).

Проведение такой оценки будет способствовать повышению прозрачности процессов формирования финансовых индикаторов, снижению рисков манипулирования.

Под финансовыми индикаторами понимаются цены на товары, ценные бумаги, курсы соответствующих валют, величина процентных ставок, индексы, формируемые на основании рыночных и статистических данных, активно используемые участниками финансового рынка и потребителями финансовых услуг в качестве базы для ценообразования при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для оценки активов.

Предполагается, что на первоначальном этапе Банк России для контроля качества формирования финансовых индикаторов будет проводить оценку функционирования организаций, которые занимаются формированием и публикацией финансовых индикаторов (далее - администраторов), не в обязательном порядке, а на основании ходатайств администраторов.

В настоящий момент вопросы регулирования и надзора в этой сфере в российском законодательстве не проработаны. В дальнейшем, по мере накопления опыта и отработки системы подходов к оценке качества формирования финансовых индикаторов, основные требования к участникам процесса планируется закрепить законодательно в соответствующих нормативных актах.

Проект содержит список документов, необходимых для оценки качества функционирования администратора, а также перечень критериев, на основании которых качество функционирования администратора может быть признано удовлетворительным. Кроме того, в Проект включен состав документации для регулярного подтверждения соответствия качества функционирования администратора.

Процедура оценки качества функционирования администратора представлена в Методике оценки Банком России качества функционирования администратора (далее - Методика; Приложение 1 к Проекту).

В соответствии с Методикой оценка проводится на основании анализа самооценки качества формирования финансового индикатора администратором. Самооценка включает в том числе показатели качества работы экспертного совета, обеспечения непрерывности формирования индикатора, раскрытия информации, внутреннего контроля и работы с источниками информации, а также методологии расчета индикатора, используемой администратором.

Результаты такой оценки, проводимой на основании ходатайств администраторов (Приложение 2 к Проекту), будут публиковаться на официальном сайте Банка России в сети Интернет. 

Обзор документа


Подготовлен проект указания Банка России об оценке качества функционирования организаций, осуществляющих деятельность по формированию финансовых индикаторов.

Под последними понимаются цены на товары, ценные бумаги, курсы соответствующих валют, величина процентных ставок, индексы, формируемые на основании рыночных и статистических данных, активно используемые участниками финансового рынка и потребителями финансовых услуг в качестве базы для ценообразования при проведении операций с финансовыми инструментами, а также для оценки активов.

Предполагается, что на первоначальном этапе Банк России для контроля качества формирования финансовых индикаторов будет проводить оценку функционирования организаций, которые занимаются формированием и публикацией финансовых индикаторов (далее - администраторов), не в обязательном порядке, а на основании ходатайств администраторов.

Проект указания содержит список документов, необходимых для оценки качества функционирования администратора, а также перечень критериев, на основании которых оно может быть признано удовлетворительным. Предусматривается регулярное подтверждение соответствия качества функционирования администратора.

Устанавливается методика оценки.

Она проводится на основании анализа самооценки качества формирования финансового индикатора администратором. Самооценка включает в т. ч. показатели качества работы экспертного совета, обеспечения непрерывности формирования индикатора, раскрытия информации, внутреннего контроля и работы с источниками информации, а также методологии расчета индикатора, используемой администратором.

Результаты оценки будут публиковаться на официальном сайте Банка России.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: