(1).jpg)
Проект Инструкции Банка России “О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем” (по состоянию на 06.05.2015)
Настоящая Инструкция на основании статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53 (ч. 1), ст. 7607; 2013, № 30 (ч. 1), ст. 4084; 2013, № 51, ст. 6699) (далее - Федеральный закон «Об организованных торгах»), Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50 (ч. 4), ст. 6954; № 53 (ч. 1), ст. 7591; № 53 (ч. 1), ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; 19, ст. 2329; № 27, ст. 34384; № 27, ст. 3476; № 27, ст. 3477; № 30 (ч. 1), ст. 4084; № 52 (ч. 1), ст. 6975) устанавливает порядок лицензирования Банком России бирж и торговых систем, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии биржи или торговой системы, оформления и представления документов для получения лицензии биржи или торговой системы и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии биржи или торговой системы, а также форму документа, подтверждающего наличие лицензии биржи или торговой системы, порядок ведения реестра лицензий бирж и торговых систем (далее - реестр лицензий) и раскрытия информации, содержащейся в нем, порядок предоставления Банком России выписок из реестра лицензий.
Глава 1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция регулирует отношения между Банком России (Департаментом допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) и хозяйственными обществами, обратившимися в уполномоченное структурное подразделение по вопросам лицензирования деятельности по проведению организованных торгов, а также между уполномоченным структурным подразделением и любыми заинтересованными лицами, обратившимися за получением выписки из реестра лицензий.
1.2. С заявлением о предоставлении лицензии биржи может обратиться любое юридическое лицо, являющееся акционерным обществом, зарегистрированным в установленном порядке на территории Российской Федерации, с заявлением о предоставлении лицензии торговой системы может обратиться любое юридическое лицо, являющееся хозяйственным обществом, зарегистрированным в установленном порядке на территории Российской Федерации.
1.3. В целях настоящей Инструкции заявителем является лицо, которое намерено получить лицензию биржи или торговой системы (далее - соискатель), юридическое лицо, которое уже осуществляет деятельность по проведению организованных торгов (далее - лицензиат).
1.4. Организатор торговли осуществляет свою деятельность на основании специального разрешения - лицензии биржи или лицензии торговой системы.
1.5. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов выдаются следующие виды лицензий:
1) лицензия биржи;
2) лицензия торговой системы.
1.6. Лицензия биржи, равно как лицензия торговой системы выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме, установленной в приложении 1 к настоящей Инструкции. Данная лицензия подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.
1.7. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение в бумажном виде, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.
1.8. Основания и порядок уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Глава 2. Документы, предоставляемые в Банк России соискателем
2.1. Для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы соискатель должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
2.2. Заявление о выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы составляется соискателем на бланке организации в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 2 к настоящей Инструкции.
2.3. Анкета составляется соискателем в одном экземпляре в соответствии с формой, установленной в приложении 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления соответствующего заявления. Наименование и место нахождения соискателя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя. Анкета также представляется на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
2.4. Документом, содержащим сведения о лицах, указанных в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах» является документ, предоставленный согласно приложению 4 к настоящей Инструкции.
2.5. Документами, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах», являются:
копия трудовой книжки соответствующего должностного лица;
оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданный Министерством внутренних дел Российской Федерации;
выписка из реестра дисквалифицированных лиц о или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой;
копия квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в», «д», «е» и «ж» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах»);
копия документа государственного образца, подтверждающего получение соответствующим должностным лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 39, ст. 5007; 2014, № 12, ст. 1330) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации (в отношении лиц, указанных в подпунктах «а», «в», «г», «д», «е» и «ж» пункта 6 части 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах»).
2.6. Документами, подтверждающими соблюдение требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организатора торговли, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организатора торговли, предъявляемых к указанным лицам, частью 1 статьи 7 Федерального закона «Об организованных торгах», являются:
для юридического лица - копии учредительных документов, заверенные надлежащим образом;
для физического лица - документы, установленные абзацами 2, 3 и 4 пункта 2.5 настоящей Инструкции.
В отношении каждого юридического лица, указанного в абзаце первом настоящего пункта, должны быть представлены сведения обо всех физических лицах, которые имеют право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) распоряжаться его акциями (долями) согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.
2.7. Документы, предусмотренные пунктами 9, 20 части 3 статьи 26, пунктами 2, 4, 7 части 1 статьи 27 Федерального закона «Об организованных торгах» предоставляются в двух экземплярах, а также на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).
Для регистрации уполномоченным структурным подразделением указанных документов также предоставляется:
копия решения уполномоченного органа соискателя, которым был утвержден документ (документы), подлежащий (подлежащие) регистрации.
письмо об идентичности текста документа (документов), подлежащего (подлежащих) регистрации, на электронном носителе тексту документа (документов) на бумажном носителе.
копии иных внутренних документов соискателя, не подлежащих регистрации в Банке России, в случае если на них есть ссылки в документах, подлежащих регистрации Банком России.
2.8. Документ, предусмотренный пунктом 14 части 3 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах» предоставляется по форме, установленной в приложении 6 к настоящей Инструкции.
2.9. На титульном листе документов, подлежащих регистрации в Банке России, указывается:
наименование документа;
наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;
дата утверждения документа;
подпись уполномоченного лица соискателя, заверенная печатью (при наличии печати).
Левый верхний угол документа (вносимых в него изменений), подлежащего регистрации, остается пустым для проставления отметки о регистрации уполномоченным структурным подразделением.
2.10. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью (при наличии печати).
2.11. В случае подписания (заверения) документов, предоставляемых соискателем в соответствии с настоящей Инструкцией, лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя предоставляется копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
2.12. В документах, предоставляемых соискателем в соответствии с настоящей Инструкцией, и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты составления. Подпись составителя должна быть заверена печатью (при наличии печати).
Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем
3.1. Документы, представляемые соискателем в уполномоченное структурное подразделение, подлежат рассмотрению в срок, установленный частью 8 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах», исчисление которого начинается со дня регистрации в Банке России заявления о выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы. Уведомление о выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы направляется соискателю в соответствии с частью 11 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
3.2. В случае нарушения требований к оформлению документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае предоставления неполного комплекта документов, определенного главой 2 настоящей Инструкции применяются положения части 7 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
3.3. В период срока рассмотрения документов сотрудники Банка России вправе по адресу соискателя, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, провести проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии биржи или торговой системы (далее - Проверочные мероприятия).
3.4. Не позднее, чем за 1 рабочий день до проведения Проверочных мероприятий, соискателю посредством факсимильной и/или электронной связи направляется соответствующее уведомление о проведении Проверочных мероприятий. К указанному уведомлению прикладывается перечень документов, которые соискатель обязан предоставить сотрудникам Банка России.
3.5. В ходе проведения Проверочных мероприятий сотрудники Банка России вправе затребовать у соискателя документы, необходимые для проверки соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям.
3.6. По результатам проведенных Проверочных мероприятий сотрудниками Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий, который хранится в Банке России.
3.7. В случае необходимости для установления соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям уполномоченное структурное подразделение запрашивает у соискателя дополнительные документы. С даты направления соответствующего запроса соискателю до даты получения уполномоченным структурным подразделением запрошенных документов срок рассмотрения документов приостанавливается.
3.8. Решение о выдаче (об отказе в выдаче) лицензии биржи или торговой системы принимается Комитетом финансового надзора Банка России (далее - КФН БР) в срок, установленный пунктом 3.1 настоящей Инструкции.
3.9. В случае принятия КФН БР решения о выдаче лицензии биржи или торговой системы требования статьи 6 Федерального закона «Об организованных торгах» к согласованию должностного лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля (контролера), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) организатора торговли, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов (в случае совмещения деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности) считаются исполненными, а соответствующие должностные лица согласованными Банком России.
3.10. В дату принятия КФН БР решения о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности уполномоченное структурное подразделение осуществляет регистрацию документов, предусмотренных пунктом 2.7 настоящей Инструкции.
3.11. Решение Банка России о регистрации документов, подлежащих регистрации, принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления о регистрации (далее - уведомление о регистрации).
Первый экземпляр документа, зарегистрированного уполномоченным структурным подразделением, с отметкой о регистрации направляется соискателю, второй экземпляр вместе с иными представленными документами, хранится в уполномоченном структурном подразделении.
3.12. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации документов должны содержать дату принятия Банком России решения о регистрации.
3.13. На уведомлении о регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.
3.14. Уведомление о регистрации и по одному экземпляру зарегистрированных документов прилагаются к уведомлению о выдаче лицензии биржи или лицензии торговой системы.
Глава 4. Порядок переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии
4.1. В случае наступления оснований, предусмотренных частью 14 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах», лицензиат предоставляет в уполномоченное структурное подразделение документы, определенные частью 15 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
4.2. Заявление о переоформлении бланка лицензии составляется на бланке лицензиата в одном экземпляре в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции и содержит следующие сведения:
полное фирменное наименование лицензиата на русском языке;
дату государственной регистрации;
основной государственный регистрационный номер;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет;
адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
сведения об имеющейся лицензии на осуществление деятельности по проведению организованных торгов (лицензии биржи или лицензии торговой системы);
просьбу о переоформлении лицензии биржи или лицензии торговой системы с указанием основания для переоформления (в связи с изменением фирменного наименования, места нахождения, преобразованием).
4.3. В случае представления неполного комплекта документов, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение направляет лицензиату письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов в срок не позднее 5 рабочих дней со дня предоставления соответствующего заявления.
4.4. По результатам рассмотрения документов, предоставленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой Инструкции, уполномоченное структурное подразделение принимает соответствующее решение в соответствии с частью 16 Федерального закона «Об организованных торгах», а также направляет лицензиату соответствующее уведомление согласно части 17 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
4.5. Документы, предоставляемые лицензиатом в соответствии с настоящей главой, подлежат оформлению в порядке, установленном пунктами 2.10, 2.11 и 2.12 настоящей Инструкции.
Глава 5. Порядок ведения реестра лицензий
5.1. Ведение реестра лицензий осуществляется уполномоченным структурным подразделением в электронном виде. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов и реестра лицензий на бумажных носителях.
5.2. Реестр лицензий содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него организатора торговли:
порядковый номер записи в реестре;
полное фирменное наименование организатора торговли;
сокращенное наименование организатора торговли (в случае, если имеется);
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
номер контактного телефона;
адрес электронной почты (при наличии);
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
сведения об единоличном исполнительном органе клиринговой организации;
сведения о совете директоров организатора торговли;
вид выданной лицензии (лицензия биржи или торговой системы);
номер лицензии биржи или торговой системы, дата выдачи, срок действия;
данные о приостановлении лицензии биржи или торговой системы, содержащие информацию о сроке, на которой приостановлено действие лицензии биржи или торговой системы, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий;
данные об аннулировании лицензии биржи или торговой системы, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия биржи или торговой системы, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий.
5.3. В случае изменения информации, указанной в пункте 5.2 настоящей Инструкции, за исключением данных о приостановлении и об аннулировании лицензии биржи или торговой системы, организатор торговли в срок, не превышающий 5 дней со дня возникновения указанных изменений, представляет на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение письменное заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре лицензий, с приложением подтверждающих эти изменения документов.
5.4. Организатор торговли обязан уведомлять в письменной форме уполномоченное структурное подразделение о назначениях на должности, указанные в части 9 статьи 6 Федерального закона «Об организованных торгах», не позднее трех рабочих дней с даты назначения.
5.5. Уполномоченное структурное подразделение вносит изменения в реестр лицензий в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения.
5.6. Сведения, предусмотренные в части 20 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах», а также информация об официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть Интернет) еженедельно размещаются уполномоченным структурным подразделением на официальном сайте Банка России в сети Интернет.
5.7. Для получения выписки из реестра лицензий лицензиат, предоставляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о выдаче выписки из реестра лицензий (приложение 8 к настоящей Инструкции).
5.8. Выдача выписки из реестра лицензий осуществляется в течение срока, установленного частью 22 статьи 26 Федерального закона «Об организованных торгах».
5.9. Выписка из реестра лицензий содержит следующие сведения в отношении организатора торговли:
полное наименование;
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
основной государственный регистрационный номер;
номер лицензии биржи или торговой системы;
дата выдачи лицензии биржи или торговой системы;
срок действия лицензии биржи или торговой системы.
Глава 6. Вступление в силу
6.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».
|
Председатель Центрального банка Российской Федерации |
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № _________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
ЛИЦЕНЗИЯ
_______________________________________________________________________
(указывается соответствующий вид лицензии (биржи или торговой системы))
Номер лицензии от «__» __________ 20__ г.
на осуществление деятельности по проведению организованных торгов
Выдана __________________________________________________________________
(указываются полное и (в случае если имеется) сокращенное
фирменное наименование)
Место нахождения: _______________________________________________________
(указывается место нахождения юридического лица)
ОГРН: ___________________________________________________________________
(указывается основной государственный регистрационный номер)
Срок действия лицензии: бессрочно
Орган, выдавший лицензию: Банк России
__________________________ ____________________ _______________________
(должность уполномоченного (подпись (фамилия, имя, отчество
лица лицензирующего органа) уполномоченного лица) уполномоченного лица)
М.П.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Исх. № ___________
от «__» __________
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ БИРЖИ ИЛИ ТОРГОВОЙ СИСТЕМЫ
_________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя на русском языке)
_________________________________________________________________________
(дата государственной регистрации, орган, осуществивший государственную
регистрацию соискателя; идентификационный номер налогоплательщика)
_________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
_________________________________________________________________________
(место нахождения соискателя)
просит выдать лицензию
_________________________________________________________________________
(указывается вид лицензии (лицензия биржи или торговой системы):
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
___________________________ _________________ _______________________
(Наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии)
М.П.
Контактное лицо соискателя: (инициалы, фамилия, номер телефона)
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Анкета
1. Сведения общего характера
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках
Полное наименование соискателя на русском языке:
Сокращенное наименование соискателя на русском языке:
Полное наименование соискателя на английском языке:
Сокращенное наименование соискателя на английском языке:
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя
Адрес юридического лица:
Номер телефона:
Номер факса:
Адрес электронной почты:
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя
Дата государственной регистрации:
Основной государственный регистрационный номер:
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет соискателя
ИНН:
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет:
1.5. Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках)
1.6. Коды общероссийских классификаторов
ОКПО:
ОКОГУ (СООГУ):
ОКАТО (СОАТО):
КФС:
КОПФ:
ОКОНХ (ОКДП):
1.7. Список филиалов и представительств соискателя
Место нахождения:
Номер телефона:
Номер факса:
Адрес электронной почты:
1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с учредительными документами соискателя)
1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии
1.10. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг
Саморегулируемые организации:
1.11. Сведения о клиринговой организации
Наименование:
Место нахождения:
Данные о лицензии клиринговой организации:
Номер лицензии:
Дата выдачи:
Срок действия:
Орган, выдавший лицензию:
Виды деятельности:
1.12. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя
Лица, владеющие 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя:
(указывается наименование, адрес, доля в уставном (складочном) капитале)
1.13. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель
Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном (складочном) капитале:
(указывается наименование, адрес, доля в уставном (складочном) капитале)
1.14. Сведения о финансовом состоянии соискателя
Размер уставного капитала (в соответствии с уставом) (руб.):
Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.):
Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства?
1.15. Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
Наименование:
Место нахождения:
Адрес:
Сведения о саморегулируемой организации, в которой состоит аудиторская организация (аудитор).
2. Сведения об органах управления соискателя
2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство:
ИНН:
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу к соискателю:
Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:
Сведения о работе по совместительству в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.2. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля)
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство:
ИНН:
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу к соискателю:
Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:
Сведения о работе по совместительству в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.3. Информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками)
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство:
ИНН:
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу к соискателю:
Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:
Сведения о работе по совместительству в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.4. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя
В отношении каждого лица, входящего в состав коллегиального исполнительного органа соискателя указывается:
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство:
ИНН:
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу к соискателю:
Должность, занимаемая в настоящее время у соискателя:
Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.5. Информация о совете директоров соискателя
В отношении каждого члена совета директоров соискателя указывается:
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство:
ИНН:
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу к соискателю:
Должность, занимаемая в настоящее у соискателя:
Сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя
Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю _______________________________________________________________
___________________________ _________________ _______________________
(Наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя)
М.П.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Анкета
__________________________________________________________________________
Сведения о физическом лице
| 1 | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | |
|---|---|---|
| 2 | Дата и место рождения | |
| 3 | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие | |
| 4 | Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа) | |
| 5 | Адрес регистрации | |
| 6 | Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания | |
| 7 | Номер контактного телефона | |
| 8 | ИНН (в случае наличия) | |
| 9 | Сведения об образовании | |
| 10 | Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя - дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации) | |
| 11 | Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименование | |
| 12 | Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство) | |
| 13 | Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет | |
| 14 | Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации) |
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
___________________________ _________________ _______________________
(Дата заполнения) (подпись) (инициалы, фамилия)
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
1. Список учредителей (участников, акционеров)
___________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и место нахождения соискателя)
| № п/п | Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника) | ИНН учредителя (акционера, участника) | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) - физического лица | Реквизиты учредителя (акционера, участника) | Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале | Оплачено по состоянию на «__» _____ 20__ г. | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| адрес места нахождения, телефон, факс, код ОКПО, код страны, ОГРН | платежные реквизиты: номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН | в тыс. рублей | доля в уставном капитале, в процентах | в тыс. рублей | доля в уставном капитале, в процентах; количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику) | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
Акции (доли), права на которые перешли к соискателю _____ (количество и стоимость в тысячах рублей).
Итого __________________________________________________________
(общая сумма уставного капитала соискателя)
2. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя (информация раскрывается в отношении всех акционеров (участников) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающегося акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)
| № п/п | Полное фирменное наименование юридического лица | Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения)) | ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера) |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
3. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя.
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения | Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ) | Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства | Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
4. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) соискателя
| № п/п | Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) | Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания), адрес | ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется) |
|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
___________________________ _________________ _______________________
(Наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя)
М.П.)
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолжности
1. Движение заемных средств
| Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) | Лицо, которому предоставлен заем соискателем* | Наличие аффилированности между лицом, которому предоставлен заем, и соискателем* |
|---|---|---|---|---|
| Долгосрочные займы | ||||
| в том числе не погашенные в срок | ||||
| из них длительностью свыше 12 месяцев | ||||
| Краткосрочные займы | ||||
| в том числе не погашенные в срок | ||||
| из них длительностью свыше 3 месяцев |
2. Дебиторская задолженность
| Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) | Наименование (Ф.И.О.) дебитора* | Наличие аффилированности между дебитором и соискателем* |
|---|---|---|---|---|
| Дебиторская задолженность: краткосрочная | ||||
| в том числе просроченная | ||||
| из нее длительностью свыше 3 месяцев | ||||
| долгосрочная | ||||
| в том числе просроченная | ||||
| из нее длительностью свыше 3 месяцев | ||||
| задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев |
* Заполняются соискателем в отношении данных, указанных в графе «Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)».
/Должность лица, ответственного
за ведение бухгалтерского учета
соискателя/ /подпись//И.О. Фамилия/
М.П.
/Должность руководителя соискателя /подпись//И.О. Фамилия/
М.П.
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Исх. № ___________
от «__» __________
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ
_________________________________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
_________________________________________________________________________
(номер лицензии, на основании которой лицензиат осуществляет
деятельность по проведению организованных торгов)
_________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
_________________________________________________________________________
(место нахождения лицензиата)
Настоящим просит переоформить в связи с изменением наименования, места
нахождения, преобразованием (указать нужное) бланк лицензии биржи и
торговой системы
(указывается соответствующий вид лицензии):______________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
| № п/п | Наименование документа | Количество листов | Количество экземпляров |
|---|---|---|---|
___________________________ _________________ _______________________
(Наименование должности (подпись) (инициалы, фамилия)
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии)
М.П.
Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от ________ 20__ г. № ________
«О порядке лицензирования Банком
России бирж и торговых систем»
Исх. № ___________
от «__» __________
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ
_________________________________________________________________________
(Ф.И.О заявителя - физического лица или полное наименование заявителя -
юридического лица)
_________________________________________________________________________
(место нахождения заявителя, адрес)
просит выдать выписку из реестра лицензий в отношении
_________________________________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование лицензиата, ОГРН)
___________________________ _________________ _______________________
(Ф.И.О заявителя - (подпись) (инициалы, фамилия)
физического лица или
наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
заявителя)
М.П.
Контактное лицо заявителя: (инициалы, фамилия, номер телефона)
Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем»
Банк России разработал проект инструкции «О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем» (далее - проект инструкции) на основании статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» в целях регулирования отношений с:
хозяйственными обществами по вопросам лицензирования деятельности по проведению организованных торгов (далее - соискатель лицензии);
любыми заинтересованными лицами, обратившимися за получением выписки из реестра лицензий.
Проект инструкции направлен на установление:
порядка рассмотрения Банком России, представленных соискателем лицензии документов;
порядка переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;
порядка оформления документов;
порядка ведения реестра лицензий бирж и торговых систем (далее - реестр лицензий).
Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на:
соискателей лицензии;
биржи и организаторов торговли;
любых заинтересованных лиц, обратившихся за получением выписки из реестра лицензий.
Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России - IV квартал 2015 года. Проект инструкции разработан Департаментом допуска на финансовый рынок.
Предложения и замечания по проекту инструкции принимаются с 5 по 18 мая 2015 года.
Ответственным в Департаменте допуска на финансовый рынок за получение экспертных заключений является Управление участников и специалистов финансового рынка (e-mail: Badikovaef@mail.cbr.ru, Badikovaef@cbr.ru).
Обзор документа
Банк России разработал проект порядка лицензирования бирж и торговых систем. Он урегулирует отношения между ЦБ РФ и хозобществами, обратившимися за получением лицензии биржи или лицензии торговой системы, а также лицами, которым нужна выписка из реестра таких лицензий.
Будет установлено, как рассматриваются документы соискателя лицензии, переоформляется документ, подтверждающий ее наличие, ведется вышеназванный реестр.
Планируется прописать, как должны быть оформлены документы соискателя.
