Настоящее Положение на основании пункта 9 статьи 19 и пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон об инвестиционных фондах), пунктом 5 статьи 27 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2004, № 1, ст. 19; 2006, № 31, ст. 3440; 2010, № 11, ст. 1171; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2012, № 26, ст. 3436; № 53, ст. 7606; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699), Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; №51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст.7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37) устанавливает порядок ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, а также порядок ведения реестра зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием (далее - реестр правил доверительного управления ипотечным покрытием), в том числе требования к документам, на основании которых сведения включаются в указанные реестры и исключаются из них.

Глава 1. Общие положения

1.1. Ведение реестра паевых инвестиционных фондов и реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием (далее при совместном упоминании - реестры) осуществляется Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России (далее - уполномоченное подразделение) в электронном виде с возможностью формирования документов, содержащих сведения из реестров, на бумажных носителях.

1.2. Доступ к сведениям, содержащимся в реестрах, осуществляется путем опубликования (размещения) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в целях раскрытия информации о деятельности управляющих компаний.

Информация о паевых инвестиционных фондах и о правилах доверительного управления ипотечным покрытием, исключенных из соответствующего реестра, опубликованию (размещению) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не подлежит.

Сведения из реестров публикуются (размещаются) на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не реже одного раза в неделю, если в сведения, содержащиеся в реестре, в течение указанного срока внесены изменения.

1.3. Сведения, содержащиеся в реестре паевых инвестиционных фондов, предоставляются лицу, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (далее - паевой фонд), в виде выписки из указанного реестра в порядке, установленном главой 5 настоящего Положения.

Сведения, содержащиеся в реестрах, представляются по запросу органов и организаций в порядке и случаях, установленных законодательством Российской Федерации.

1.4. Уполномоченное подразделение включает в реестры сведения, указанные в главе 2 настоящего Положения, и несет ответственность за соответствие сведений, содержащихся в реестрах, сведениям, представленным в документах, на основании которых в реестры внесены соответствующие записи.

Лицо, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом или по договору доверительного управления ипотечным покрытием, несет ответственность за своевременность представления в Банк России сведений для включения в реестры и для исключения из реестров, а также за полноту и достоверность представляемых сведений.

1.5. Документы, на основании которых осуществляется включение (исключение) сведений в реестры (из реестров), подписываются единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) юридического лица, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом или по договору доверительного управления ипотечным покрытием, или руководителем временной администрации, назначенной в соответствии с Федеральным законом об инвестиционных фондах.

Если сведения включаются в реестры или исключаются из реестров на основании заявлений, указанных в главе 3 или в главе 4 настоящего Положения, и форма заявления предусматривает заверение содержащихся в нем сведений специализированным депозитарием и (или) регистратором, то такое заявление подписывается единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) специализированного депозитария и (или) регистратора.

Заявления, составленные по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Положению направляются в уполномоченное подразделение на бумажном носителе.

В представляемых в уполномоченное подразделение заявлениях, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены и заверены на оборотной стороне последнего листа подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) юридического лица, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом или ипотечным покрытием с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности, даты подписания, а также с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов.

В случае передачи полномочий по подписанию документов, направляемых в уполномоченное подразделение для включения (исключения) сведений в реестры (из реестров), к таким документам прилагаются заверенные единоличным исполнительным органом юридического лица, которому принадлежат права и обязанности по договору доверительного управления паевым фондом или ипотечным покрытием, копии документов, подтверждающих полномочия лица, подписавшего документы. Подписи уполномоченных лиц на документах, направляемых от имени юридического лица, заверяются печатью этого юридического лица.

Глава 2. Сведения, содержащиеся в реестрах

2.1. Реестр паевых инвестиционных фондов содержит сведения.

2.1.1. О паевом фонде:

полное и краткое название паевого фонда;

тип и категория паевого фонда;

статус паевого фонда;

регистрационный номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым фондом;

срок действия договора доверительного управления паевым фондом;

дата начала формирования паевого фонда;

дата окончания формирования паевого фонда в соответствии с правилами доверительного управления паевым фондом;

дата окончания формирования паевого фонда;

указание на то, что правилами доверительного управления паевым фондом предусмотрена неполная оплата паев при их выдаче;

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда могут обращаться на организованных торгах;

указание на то, что инвестиционные паи паевого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае если инвестиционные паи фонда ограничены в обороте);

все предыдущие названия паевого фонда;

регистрационный номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом.

2.1.2. Об управляющей компании паевого фонда:

полное фирменное наименование управляющей компании;

номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу и полное фирменное наименование управляющей компании, которой переданы права и обязанности по управлению фондом.

2.1.3. Об аудиторской организации (далее - аудиторская организация), с которой управляющей компанией заключен договор об аудите:

полное фирменное наименование аудиторской организации;

место нахождения, адрес и номера телефонов;

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа аудиторской организации, или индивидуального предпринимателя (управляющего), выполняющего функции единоличного исполнительного органа аудиторской организации, или полное фирменное наименование управляющей организации, выполняющей функции единоличного исполнительного органа аудиторской организации;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компанией с аудиторской организацией.

2.1.4. О лице, осуществляющем оценку имущества, составляющего паевой фонд (далее - оценщик):

1) в отношении юридического лица:

полное фирменное наименование;

место нахождения, адрес и номера телефонов;

фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оценщика или индивидуального предпринимателя (управляющего), выполняющего функции единоличного исполнительного органа оценщика, или полное фирменное наименование управляющей организации, выполняющей функции единоличного исполнительного органа оценщика;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компанией с оценщиком;

2) в отношении физического лица (индивидуального предпринимателя):

фамилия, имя и отчество (при наличии);

сведения для установления контакта с оценщиком;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компанией с оценщиком.

Сведения об оценщике включаются в реестр паевых инвестиционных фондов в случае, если инвестиционная декларация паевого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с Федеральным законом об инвестиционных фондах, иными нормативными правовыми актами или нормативными актами Банка России, осуществляется оценщиком.

2.1.5. О специализированном депозитарии паевого фонда:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора специализированного депозитария с управляющей компанией;

номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанные передачей прав и обязанностей специализированного депозитария паевого фонда другому юридическому лицу.

2.1.6. О лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого фонда (далее - регистратор):

полное фирменное наименование регистратора;

номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора управляющей компании с регистратором;

номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом, связанные передачей прав и обязанностей регистратора паевого фонда другому юридическому лицу.

2.2. Реестр правил доверительного управления ипотечным покрытием содержит сведения.

2.2.1. О правилах доверительного управления ипотечным покрытием:

индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с ипотечным покрытием;

регистрационный номер и дата регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием;

срок действия договора доверительного управления ипотечным покрытием;

регистрационный номер и дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления ипотечным покрытием;

указание на то, что ипотечные сертификаты участия могут обращаться на организованных торгах.

2.2.2. Об управляющем ипотечным покрытием:

полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

2.2.3. О специализированном депозитарии, заключившим договор с управляющим ипотечным покрытием:

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

номер, дата заключения и дата прекращения договора специализированного депозитария с управляющим ипотечным покрытием.

2.2.4. О регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, заключившим договор с управляющим ипотечным покрытием:

полное фирменное наименование регистратора;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

номер, дата заключения и дата прекращения договора регистратора с управляющим ипотечным покрытием.

Глава 3. Порядок включения сведений в реестры

3.1. Включение сведений в реестр паевых инвестиционных фондов.

3.1.1. В реестр паевых инвестиционных фондов включаются сведения, содержащиеся:

в заявлениях о регистрации правил доверительного управления паевым фондом или о регистрации изменений и дополнений в них;

в правилах доверительного управления паевым фондом;

в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым фондом.

3.1.2. Внесение сведений в реестр паевых инвестиционных фондов осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня:

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации правил доверительного управления паевым фондом;

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом.

3.2. Включение сведений в реестр правил доверительного управления ипотечным покрытием.

3.2.1. В реестр правил доверительного управления ипотечным покрытием включаются сведения, содержащиеся:

в заявлении о регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием или о регистрации изменений и дополнений в них;

в правилах доверительного управления ипотечным покрытием;

в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления ипотечным покрытием.

3.2.2. Внесение сведений в реестр правил доверительного управления ипотечным покрытием осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня:

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием;

принятия уполномоченным подразделением решения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления ипотечным покрытием.

Глава 4. Порядок исключения сведений из реестров

4.1. Исключение паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

4.1.1. Основанием для исключения паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов является:

заявление управляющей компании о том, что на определенную правилами доверительного управления паевым фондом дату окончания срока формирования паевого фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению;

заявление управляющей компании об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов в связи с объединением имущества паевых фондов и отчет об объединении имущества паевых фондов, составленные по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению;

решение уполномоченного подразделения об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

решение структурного подразделения Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью субъектов коллективных инвестиций (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления), об утверждении отчета о прекращении паевого фонда.

4.1.2. Указанные в абзаце третьем подпункта 4.1.1 настоящего пункта заявление и отчет об объединении имущества паевых фондов представляются в течение пяти рабочих дней после конвертации инвестиционных паев присоединяемого паевого фонда в инвестиционные паи паевого фонда, к которому осуществляется присоединение.

Отчет представляется на бумажном носителе в одном экземпляре. Отчет подписывается единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) управляющей компании паевых фондов и единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) специализированного депозитария паевых фондов, подписи скрепляются печатью соответственно управляющей компании и специализированного депозитария. Отчет сшивается, страницы отчета нумеруются, на прошивке проставляется количество листов и подпись уполномоченного лица управляющей компании паевых фондов.

4.1.3. Исключение паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов осуществляется не позднее трех рабочих дней со дня получения уполномоченным подразделением документов, указанных в абзацах втором, третьем или пятом подпункта 4.1.1 настоящего пункта, или со дня принятия уполномоченным подразделением решения, указанного в абзаце четвертом подпункта 4.1.1 настоящего пункта.

4.1.4. Указанное в абзаце четвертом подпункта 4.1.1 настоящего пункта решение принимается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения, оформляется в виде уведомления об исключении фонда из реестра паевых инвестиционных фондов, которое подписывается лицом, принявшим решение.

Уведомление об исключении паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов должно содержать дату принятия решения, основание исключения и на нем должна проставляться печать Банка России.

Уведомление об исключении паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов направляется уполномоченным подразделением в адрес управляющей компании паевого фонда или лица, осуществившего прекращение паевого фонда (выдается на руки уполномоченному представителю), в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия уполномоченным подразделением решения.

4.1.5. Уполномоченное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня исключения паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов по основаниям, предусмотренным абзацами третьим и четвертым подпункта 4.1.1 настоящего пункта, уведомляет структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью субъектов коллективных инвестиций (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления), о факте исключения паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов в целях осуществления контроля за возвратом имущества (в том числе доходов) лицам, передавшим имущество в оплату инвестиционных паев.

4.1.6. Уполномоченное подразделение не позднее трех рабочих дней со дня исключения паевого фонда из реестра паевых инвестиционных фондов по основаниям, предусмотренным абзацами вторым, третьим и пятым подпункта 4.1.1 настоящего пункта, уведомляет об этом управляющую компанию паевого фонда или лицо, осуществлявшее прекращение паевого фонда. Указанное уведомление подписывается руководителем (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя (лицом, исполняющим его обязанности) уполномоченного подразделения и направляется в адрес управляющей компании паевого фонда (выдается на руки уполномоченному представителю).

4.1.7. В случае если стоимость имущества паевого фонда, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, управляющая компания паевого фонда обязана не позднее дня, предшествующего дню определенному правилами доверительного управления паевым фондом дату окончания срока формирования паевого фонда подать в уполномоченное подразделение заявление, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

4.2. Исключение сведений из реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием.

4.2.1. Основанием для исключения сведений из реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием является заявление управляющего ипотечным покрытием об исключении из реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием в связи с отсутствием факта выдачи ипотечных сертификатов участия или в связи с погашением всех ипотечных сертификатов участия.

4.2.2. Исключение сведений из реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием осуществляется уполномоченным подразделением не позднее трех рабочих дней со дня получения указанного в подпункте 4.2.1 настоящего пункта надлежащим образом (указаны все необходимые сведения) заполненного и подписанного заявления, составленного по форме согласно приложению 3 к настоящему Положению.

4.3. Уполномоченное подразделение вправе для проверки сведений, представленных в заявлениях, указанных в подпункте 4.1.1 пункта 4.1 и в подпункте 4.2.1 пункта 4.2 настоящего Положения, запросить подтверждающие документы. В таком случае срок исключения сведений из реестров исчисляется со дня получения уполномоченным подразделением всех запрошенных документов.

О факте проведения проверки представленных для исключения из реестра сведений уполномоченное подразделение уведомляет лицо, направившее указанное в настоящем пункте заявление.

Глава 5. Предоставление выписок из реестра паевых инвестиционных фондов

5.1. Заявление о предоставлении выписки из реестра паевых инвестиционных фондов направляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью субъектов рынка коллективных инвестиций в соответствии с распоряжением Банка России от 30 апреля 2014 года № Р-361 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за деятельностью субъектов рынка коллективных инвестиций в Банке России» («Вестник Банка России» от 8 августа 2014 года № 72) (далее - территориальное учреждение).

5.2. Заявление о предоставлении выписки из реестра паевых инвестиционных фондов составляется по форме согласно приложению 4 к настоящему Положению и подписывается в порядке, определенном пунктом 1.5 настоящего Положения для документов, направляемых в целях включения (исключения) сведений в реестры (из реестров).

5.3. Выписка из реестра паевых инвестиционных фондов предоставляется соответствующим территориальным учреждением не позднее 5 рабочих дней со дня получения территориальным учреждением заявления о предоставлении выписки.

5.4. Выписка из реестра паевых инвестиционных фондов выдается по форме согласно приложению 5 к настоящему Положению и подписывается руководителем территориального учреждения (лицом, исполняющим обязанности руководителя) или лицом, уполномоченным на подписание выписок из реестра паевых инвестиционных фондов распоряжением руководителя территориального учреждения.

На выписке проставляется печать территориального учреждения, выдавшего выписку из реестра паевых инвестиционных фондов.

Глава 6. Заключительные положения

6.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

6.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять:

приказ ФСФР России от 18 марта 2010 года № 10-17/пз-н «Об утверждении положения о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 6 июля 2010 года, № 17707 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 19 июля 2010 года № 29);

приказ ФСФР России от 6 августа 2013 года № 13-66/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, утвержденное приказом ФСФР России от 18 марта 2010 года № 10-17/пз-н», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2013 года, № 29759 («Российская газета» от 4 сентября 2013 года № 196);

постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 19 июня 1996 года № 12 «Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев» («Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» от 20 декабря 1996 года, № 5);

приказ ФСФР России от 6 августа 2013 года № 13-67/пз-н «Об объединении имущества паевых инвестиционных фондов», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года, № 29796 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 16 сентября 2013 года № 37).

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Положению Банка России
от ___________ № ________
«О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него, а также
реестра зарегистрированных правил доверительного
управления ипотечным покрытием»

Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России

ЗАЯВЛЕНИЕ от ____________ № __________
об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

(полное наименование управляющей компании паевого фонда на русском языке)

_________________________________________________________________________

     адрес управляющей компании и номер ее лицензии на осуществление     

      деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми        

    инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)    

сообщает, что на определенную правилами доверительного управления _______

_________________________________________________________________________

              (полное название паевого инвестиционного фонда)

дату срока формирования паевого фонда ___________________________________

             (указывается дата завершения (окончания) формирования фонда)

стоимость имущества,  переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась

меньше  стоимости имущества,  необходимой  для завершения (окончания) его

формирования),  и просит исключить сведения  об указанном паевом фонде из

реестра паевых инвестиционных фондов.

ДОСТОВЕРНОСТЬ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ НАСТОЯЩИМ ЗАЯВЛЕНИЕМ СВЕДЕНИЙ ПОДТВЕРЖДАЕМ.

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

 уполномоченного лица) управляющей

             компании                _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

  специализированного депозитария

           паевого фонда             _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

Приложение 2
к Положению Банка России
от ___________ № ________
«О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него, а также
реестра зарегистрированных правил доверительного
управления ипотечным покрытием»

Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России

ЗАЯВЛЕНИЕ от ____________№__________
об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов в связи с объединением имущества паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

(полное наименование управляющей компании паевого фонда на русском языке)

_________________________________________________________________________

     (адрес управляющей компании и номер ее лицензии на осуществление    

        деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми      

    инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)    

сообщает   об  объединении  имущества   паевых   фондов   и   конвертации

инвестиционных паев _____________________________________________________

                 (полное название присоединяемого паевого фонда - Фонд 1)

в инвестиционные паи ____________________________________________________

(полное название паевого фонда, к которому прошло присоединение - Фонд 2)

и  просит исключить  из реестра паевых инвестиционных фондов  сведения  о

присоединенном паевом фонде (о Фонде 1).

ОТЧЕТ
об объединении имущества паевых инвестиционных фондов

1. Сведения о Фонде 1.

1.1. Название Фонда 1 _____________________________________________.

1.2. Правила доверительного управления Фондом 1 зарегистрированы ___ (указывается дата регистрации), регистрационный номер __________________.

2. Сведения о Фонде 2.

2.1. Название Фонда 2 _____________________________________________________.

2.2. Правила доверительного управления Фондом 2 зарегистрированы ___ (указывается дата регистрации), регистрационный номер __________________.

3. Сведения об управляющей компании Фонда 1 и Фонда 2.

3.1. Полное фирменное наименование управляющей компании ___________.

3.2. Адрес управляющей компании ___________________________________.

3.3. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «__» ____________ г. № _________, предоставленная ________________________ (указывается орган, выдавший лицензию).

4. Сведения о специализированном депозитарии Фонда 1 и Фонда 2.

4.1. Полное фирменное наименование специализированного депозитария ________________________________________________________________________.

4.2. Адрес специализированного депозитария ________________________.

4.3. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «__» ____________ г. № ________, предоставленная _________________________ (указывается орган, выдавший лицензию).

5. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2 (далее - регистратор):

5.1. Полное фирменное наименование регистратора ___________________.

5.2. Адрес регистратора ___________________________________________.

5.3. Лицензия регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от «__» ___________ г. № _________, (предоставленная) _______________________ (указывается орган, выдавший лицензию).

6. Сведения о принятии решения управляющей компании об обмене всех инвестиционных паев Фонда 1 на инвестиционные паи Фонда 2.

6.1. Дата принятия управляющей компанией решения __________________.

6.2. Дата раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения:

«__» _____________ г. в _________________________________________________

(указывается дата опубликования и наименования источника).

7. Дата приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1 и Фонда 2, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи Фонда 1 ______________.

8. Сведения об ограничении права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) (указываются, если данное ограничение установлено в период после приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда 1)

8.1. Даты возникновения ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) _________________.

8.2. Сведения об ограничениях права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 ___________________________________________ (указываются основания возникновения ограничения, а также сведения об имуществе, на которое оно распространяется).

Даты снятия ограничений права управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим Фонд 1 (какой-либо частью такого имущества) __________________.

9. Сведения об имуществе, составлявшем Фонд 1.

9.1. Общая стоимость имущества, составлявшего Фонд 1 на момент приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев фонда __________________,

в том числе:

сумма денежных средств ____________________________________________;

оценочная стоимость иного имущества _______________________________.

9.2. Сведения об имуществе, составляющего Фонд 1, на дату приостановления приема заявок на приобретение, погашения и обмен инвестиционных паев Фонда 1:

№ п/п	Вид имущества и его описание	Количество имущества	Балансовая стоимость имущества	Рыночная (оценочная) стоимость имущества
1.
2.
...
Итого	Х	Х

9.3. Дата и время составления перечня имущества ___________________.

10. Дата завершения объединения имущества, составляющего Фонд 1, и имущества, составляющего Фонд 2, ________________.

11. Дата конвертации инвестиционных паев Фонда 1 в инвестиционные паи Фонда 2 __________________________.

12. Коэффициент конвертации _______________.

ДОСТОВЕРНОСТЬ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ НАСТОЯЩИМ ЗАЯВЛЕНИЕМ И ОТЧЕТОМ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ИМУЩЕСТВА ПАЕВЫХ ФОНДОВ СВЕДЕНИЙ ПОДТВЕРЖДАЕМ.

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

 уполномоченного лица) управляющей

             компании                _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

  специализированного депозитария

           паевого фонда             _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

Приложение 3
к Положению Банка России
от ___________ № ________
«О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него, а также
реестра зарегистрированных правил доверительного
управления ипотечным покрытием»

Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России

ЗАЯВЛЕНИЕ от ____________ №__________
об исключении из реестра правил доверительного управления ипотечным покрытием

_________________________________________________________________________

 (полное наименование управляющего ипотечным покрытием на русском языке,

           основной государственный регистрационный номер)

_________________________________________________________________________

    (вид деятельности и номер и дата выдачи лицензии на указанный вид    

              деятельности управляющего ипотечным покрытием)

просит  исключить сведения  о зарегистрированных  правилах доверительного

управления ипотечным покрытием в связи __________________________________

                                    (указывается отсутствием факта выдачи

_________________________________________________________________________

ипотечных сертификатов участия или погашение всех ипотечных сертификатов

                                участия)

_________________________________________________________________________

   (индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты

                      участия с ипотечным покрытием)

_________________________________________________________________________

                (адрес управляющего ипотечным покрытием)

ДОСТОВЕРНОСТЬ ПРЕДСТАВЛЕННЫХ НАСТОЯЩИМ ЗАЯВЛЕНИЕМ СВЕДЕНИЙ ПОДТВЕРЖДАЕМ.

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

 уполномоченного лица) управляющей

             компании                _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

  специализированного депозитария

           паевого фонда             _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

  Должность лица, осуществляющего

       функции единоличного

   исполнительного органа (иного

       уполномоченного лица)

    регистратора паевого фонда       _____________  _____________________

               МП                      (подпись)        (расшифровка)

Приложение 4
к Положению Банка России
от ___________ № ________
«О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него, а также
реестра зарегистрированных правил доверительного
управления ипотечным покрытием»

Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России

ЗАЯВЛЕНИЕ от ____________№__________
о предоставлении выписки из реестра паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

(полное наименование заявителя или фамилию, имя и отчество (при наличии)

   лица, обращающегося с заявлением о предоставлении выписки из реестра  

                   паевых инвестиционных фондов)

     Просит выдать выписку из реестра паевых инвестиционных фондов

_________________________________________________________________________

           (полное название паевого инвестиционного фонда)

_________________________________________________________________________

(полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда)

_________________________________________________________________________

 (адрес для направления выписки или просьбу выдать ее на руки заявителю

              (его уполномоченному представителю)

  (Должность лица, осуществляющего

        функции единоличного

   исполнительного органа (иного

  уполномоченного лица) заявителя

   или фамилия, имя отчество (при

  наличии) руководителя временной

    администрации (номер и дата

   приказа о назначении временной

           администрации)            _____________  _____________________

               МП                      (подпись)    (расшифровка подписи)

Приложение 5
к Положению Банка России
от ___________ № ________
«О порядке ведения Банком России
реестра паевых инвестиционных фондов
и предоставления выписок из него, а также
реестра зарегистрированных правил доверительного
управления ипотечным покрытием»

_____________________________________
(адресат и адрес для направления выписки)

ВЫПИСКА
из реестра паевых инвестиционных фондов

_______________________

(дата составления выписки)

1.	Полное название и тип паевого инвестиционного фонда
2.	Регистрационный номер
3.	Дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом
4.	Даты регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
5.	Срок действия договора доверительного управления фондом
6.	Полное фирменное наименование управляющей компании, номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
7.	Полное фирменное наименование регистратора, номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

Настоящая выписка изготовлена в __________ экземплярах.

  (Должность лица, уполномоченного

       на подписание выписки)        _____________  _____________________

               МП                      (подпись)    (расшифровка подписи)

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, а также реестра зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием»

1. Обоснование необходимости подготовки проекта:

Проект положения Банка России «О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, а также реестра зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием» (далее - Проект) разработан на основании пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Федеральным законом об инвестиционных фондах), пункта 5 статьи 27 Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» и Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» в связи с необходимостью усовершенствования процедуры ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него, а также реестра зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием (далее при совместном упоминании - реестры).

2. Краткое изложение цели правового регулирования:

Проект разработан в целях:

установления сведений, содержащихся в реестрах;

установления порядка включения сведений в реестры;

установления порядка исключения сведений из реестров;

уточнения порядка предоставление выписок из реестра паевых инвестиционных фондов.

3. Описание круга вопросов (проблем), регулируемых проектом:

Проект направлен на уточнение порядка: 2

получения информации о паевых инвестиционных фондах и о зарегистрированных правилах доверительного управления ипотечным покрытием;

исчисления сроков предоставления в Банк России заявлений, необходимых для ведения реестров.

4. Определение круга лиц, на которых будет распространяться действие нормативного акта Банка России:

управляющая компания, управляющий ипотечным покрытием, специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда или временная администрация, назначенная в управляющую компанию или в специализированный депозитарий в соответствии с Федеральным законом об инвестиционных фондах.

5. Планируемая дата вступления в силу нормативного акта Банка России:

IV квартал 2015 года.

6. Срок, в течение которого принимаются предложения и замечания по проекту, направляемые в рамках публичного обсуждения:

Предложения и замечания по Проекту принимаются с 28 апреля 2015 года по 12 мая 2015 года.