Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (по состоянию на 05.05.2015)

Обзор документа

Проект Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (по состоянию на 05.05.2015)

1. Внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года № 33058 («Вестник Банка России» от 24 июля 2014 года № 1546), следующие изменения.

1.1. Абзац второй пункта 1.1 дополнить словами «, в том числе Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года № 3512-У «Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 февраля 2015 года № 36202 («Вестник Банка России» от 10 марта 2015 года № 20) (далее - Указание Банка России № 3512-У)».

1.2. Абзац первый пункта 1.3 после слов «Российской Федерации» дополнить словами «и нормативных актов Банка России».

1.3. В абзаце первом пункта 1.4:

слова «подпунктом 1 пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454; 2010, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6961, ст. 6975) (далее - Федеральный закон «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»),» исключить;

слова «нормативными актами Банка России,» заменить словами «нормативными актами Банка России».

1.4. Абзац четвертый подпункта 1.5.1 пункта 1.5 изложить в следующей редакции:

«В случаях, установленных законодательством Российской Федерации (в том числе пунктом 4 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454; 2010, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, № 30, ст. 4219; № 49, ст. 6912), пунктом 4 статьи 55 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», частью 3 статьи 25 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», частью 3 статьи 25 Федерального закона «Об организованных торгах» и пунктом 5 статьи 34 Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»), одновременно с поручением на проведение проверки некредитной финансовой организации вручается (передается) копия документа (выписки из документа), содержащего решение Председателя Банка России (его заместителя) о проведении проверки, заверенная в установленном Банком России порядке (далее - копия документа о принятии решения о проведении проверки).».

1.5. В пункте 1.8:

в абзаце втором слова «и финансовой» заменить словами «, финансовой и иной»;

в абзаце четвертом слова «, в том числе» заменить словом «и».

1.6. Пункт 2.1 после слов «законодательства Российской Федерации» дополнить словами «и нормативных актов Банка России».

1.7. Абзац третий пункта 2.3 после слов «его заместителями» дополнить словами «(иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета)».

1.8. В пункте 2.5:

в подпункте 2.5.3:

абзац пятый после слова «(контролера)» дополнить словами «, службы внутреннего аудита (внутреннего аудитора)»;

в абзаце десятом слова «и финансовую» заменить словами «, финансовую и иную»;

дополнить подпунктом 2.5.7 следующего содержания:

«2.5.7. Требовать от поднадзорной организации проведения проверки фактического наличия (ревизии) наличных денег и других ценностей (далее - проверка (ревизия) наличных денег) комиссией численностью не менее двух человек поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также оформления результатов проверки (ревизии) наличных денег актом в произвольной форме, подписываемым членами комиссии поднадзорной организации, а также присутствовавшими при проведении проверки (ревизии) наличных денег руководителем и (или) членами рабочей группы и содержащим в том числе:

наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование);

основание проведения проверки (ревизии) наличных денег;

дату составления акта проверки (ревизии) наличных денег;

место и время проведения проверки (ревизии) наличных денег;

сведения о составе комиссии поднадзорной организации, проводившей проверку (ревизию) наличных денег;

фактическое наличие наличных денег и других ценностей;

сведения о соответствии (несоответствии) фактического наличия наличных денег и других ценностей данным бухгалтерского учета и (или) первичных учетных документов.».

1.9. Пункт 2.6 после абзаца первого дополнить абзацем следующего содержания:

«По требованию руководителя и (или) члена рабочей группы документы (информация) поднадзорной организации, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке (их копии), предоставляются поднадзорной организацией с сопровождением перевода указанных документов на русский язык, составленного в порядке, аналогичном установленному пунктом 1.13 Инструкции Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2014 года № 32813 («Вестник Банка России» от 26 июня 2014 года № 60).».

1.10. Абзац второй пункта 2.8 после слова «организациях» дополнить словами «и иных организациях».

1.11.Название главы 3 изложить в следующей редакции:

«Глава 3. Права, обязанности и ответственность поднадзорной организации».

1.12. В пункте 3.3:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«3.3. Руководитель и работники проверяемой поднадзорной организации обязаны в целях оказания содействия в проведении проверки в том числе совершать следующие действия.»;

в подпункте 3.3.3 слова «закрываться на ключ» заменить словами «быть оборудовано замком (механическим, электромеханическим, электронным), гарантирующим надежное закрытие служебного помещения и обеспечивающим устойчивость к несанкционированному доступу»;

дополнить подпунктом 3.3.8 следующего содержания:

«3.3.8. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы о проведении проверки (ревизии) наличных денег комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также об оформлении результатов проверки (ревизии) наличных денег в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции.».

1.13. В пункте 3.4:

в абзаце первом слова «а также расшифровок (описаний форматов) представления запрашиваемых документов (информации)» заменить словами «расшифровок (описаний форматов) представления запрашиваемых документов (информации), а также сопровождения документов (информации) поднадзорной организации, составленных полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, переводом на русский язык)»;

в подпункте 3.4.3 слово «Инструкции» заменить словом «главы».

1.14. Абзац первый пункта 3.5 после слов «, осуществляющих» дополнить словами «на основании договоров».

1.15. Дополнить главу 3 пунктом 3.8 следующего содержания:

«3.8. Некредитная финансовая организация обязана предоставлять с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России саморегулируемой организации, членом которой она является, копию акта проверки или информацию о результатах проверки в части, касающейся вида предпринимательской и профессиональной деятельности, по которому субъекты этой предпринимательской и профессиональной деятельности объединены в саморегулируемую организацию, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения акта проверки.

Информация, содержащаяся в документах, полученных саморегулируемой организацией в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, не может быть разглашена или передана третьим лицам за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Разглашение саморегулируемой организацией указанной информации или ее передача третьим лицам влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Некредитная финансовая организация обязана уведомлять структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью некредитной финансовой организации, о каждом случае предоставления саморегулируемой организации, членом которой она является, копии акта проверки или информации о результатах проверки в срок не позднее трех рабочих дней со дня ее предоставления.

Уведомление о предоставлении саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, копии акта проверки или информации о результатах проверки составляется в соответствии с приложением 8.1 к настоящей Инструкции.».

1.16. Абзац пятый пункта 4.1 дополнить словами «и нормативных актов Банка России».

1.17. В пункте 5.7:

в абзаце втором слово «отзыва» заменить словами «аннулирования (отзыва)»;

в абзаце третьем слова «микрофинансовой организации из государственного реестра микрофинансовых организаций» заменить словами «поднадзорной организации из реестра (государственного реестра)».

1.18. В пункте 6.1:

в абзаце втором слова «признаны, в том числе» заменить словами «признаны в том числе»;

после абзаца двенадцатого дополнить абзацами следующего содержания:

«отказ руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации от исполнения, неисполнение либо несвоевременное исполнение требования о проведении проверки (ревизии) наличных денег комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы;

отказ руководителя поднадзорной организации или ответственного работника поднадзорной организации от оформления результатов проверки (ревизии) наличных денег в соответствии с подпунктом 2.5.7 пункта 2.5 настоящей Инструкции;».

1.19. Абзац второй пункта 6.2 дополнить предложением следующего содержания:

«Квитанция к заказному почтовому отправлению (ее копия) прилагается к первому экземпляру акта о противодействии проведению проверки и является его неотъемлемой частью.».

1.20. В пункте 7.4:

во втором предложении абзаца первого слова «Банка России)» заменить словами «Банка России, в том числе пунктом 7.3 Указания Банка России № 3512-У)»;

абзац третий признать утратившим силу.

1.21. В подпункте 7.5.1 пункта 7.5:

абзац третий после слов «о наименовании поднадзорной организации» дополнить словами «в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц»;

после абзаца третьего дополнить абзацем следующего содержания:

«о саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;».

1.22. В подпункте 8.2.2 пункта 8.2 слово «Инструкции» заменить словом «главы».

1.23. Абзац четвертый пункта 8.4 признать утратившим силу.

1.24. В пункте 8.5:

абзац первый после слов «и нормативными актами Банка России» дополнить словами «, в том числе Указанием Банка России № 3512-У»;

абзац четвертый подпункта 8.5.2 признать утратившим силу.

1.25. В пункте 9.1:

в абзаце втором подпункта 9.1.4 слова «квитанция к заказному почтовому отправлению и уведомление о вручении» заменить словами «и квитанция к заказному почтовому отправлению»;

подпункт 9.1.6 признать утратившим силу.

1.26. Пункт 9.6 после абзаца третьего дополнить абзацем следующего содержания:

«предоставления саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, копии акта проверки или информации о результатах проверки некредитной финансовой организации.».

1.27. В приложении 1:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).»;

в примечании 4:

абзац первый после слов «служащих Агентства» дополнить словами «в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 3512-У,»;

в абзаце третьем слова «в соответствии с нормативными актами Банка России» заменить словами «с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года № 3512-У «Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

1.28. В приложении 2:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).»;

в примечании 4:

абзац первый после слов «служащих Агентства» дополнить словами «в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 3512-У,»;

в абзаце третьем слова «в соответствии с нормативными актами Банка России» заменить словами «с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года № 3512-У «Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

1.29. В приложении 3:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(1)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(1); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

слова «Главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии)» заменить словами «Главный бухгалтер поднадзорной организации*(7)»;

слова «однократной записи произведена*(7)» заменить словами «однократной записи произведена*(8)»;

примечание 1 изложить в следующей редакции:

«*(1) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).»;

в примечании 7 слова «*(7) Для удостоверения факта» заменить словами «*(8) Для удостоверения факта»;

дополнить примечанием 7 следующего содержания:

«*(7) Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.».

1.30. В приложении 4:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(1)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(1); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

слова «Главный бухгалтер поднадзорной организации (при его наличии)» заменить словами «Главный бухгалтер поднадзорной организации*(8)»;

слова «Описание файла*(8)» заменить словами «Описание файла*(9)»;

слова «однократной записи произведена*(9)» заменить словами «однократной записи произведена*(10)»;

примечание 1 изложить в следующей редакции:

«*(1) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).»;

в примечании 8 слова «*(8) Для каждого предоставленного» заменить словами «*(9) Для каждого предоставленного»;

в примечании 9 слова «*(9) Для удостоверения факта» заменить словами «*(10) Для удостоверения факта»;

дополнить примечанием 8 следующего содержания:

«*(8) Реквизит не заполняется в случае, если руководитель поднадзорной организации принял ведение бухгалтерского учета на себя.».

1.31. В приложении 5:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).»;

в примечании 5 слова «, в том числе» заменить словами «по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России № 3512-У, и (или)».

1.32. В приложении 6:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(3)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(3); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 3 изложить в следующей редакции:

«*(3) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.33. В приложении 7:

слова «Руководителю поднадзорной организации, федерального органа*(2)» заменить словами «Руководителю организации, федерального органа*(2)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается конкретный получатель запроса и его адрес.».

1.34. В приложении 8:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.35. Дополнить приложением 8.1 в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.36. В приложении 9:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.37. В приложении 10:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.38. В приложении 11:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.39. В приложении 12:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.40. В приложении 13:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.41. В приложении 14:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.42. В приложении 16:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(2)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(2); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 2 изложить в следующей редакции:

«*(2) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

1.43. В приложении 17:

слова «(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)*(1)» заменить словами «(наименование поднадзорной организации*(1); основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)»;

примечание 1 изложить в следующей редакции:

«*(1) Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).».

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

Приложение
к Указанию Банка России
от __ __________ 201_ года № _______
«О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 24 апреля 2014 года № 151-И
«О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)»

«Приложение 8.1
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года № 151-И
«О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых
организаций некредитных финансовых
организаций уполномоченными
представителями Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)»

Уведомление
о предоставлении саморегулируемой организации копии акта проверки или информации о результатах проверки

+-----------------------------------------------------------------------+

¦                                                                       ¦

¦                                             Для служебного пользования¦

¦                                                     Экз. N __________*¦

¦                                                                       ¦

¦                               Руководителю структурного подразделения ¦

¦                               Банка России, осуществляющего надзор за ¦

¦                               деятельностью некредитной финансовой    ¦

¦                               организации                             ¦

¦                                                                       ¦

¦       УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИИ       ¦

¦        КОПИИ АКТА ПРОВЕРКИ (ИНФОРМАЦИИ О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ)        ¦

¦                                                                       ¦

¦_______________________________________________________________________¦

¦      (наименование некредитной финансовой организации**; основной     ¦

¦      государственный регистрационный номер некредитной финансовой     ¦

¦  организации; идентификационный номер налогоплательщика некредитной   ¦

¦                          финансовой организации)                      ¦

¦                                                                       ¦

¦    Настоящим   уведомляем,  что   копия  акта  проверки  (информация о¦

¦                                   ------------------------------------¦

¦                                            (указать нужное)           ¦

¦результатах  проверки), проведенной  в  соответствии  с  поручением  на¦

¦----------------------                                                 ¦

¦проведение  проверки  от __ ___________ 20__ г.  N ______,  полученного¦

¦на основании протокола приема-передачи акта проверки от __ ____ 20__ г.¦

¦-----------------------------------------------------------------------¦

¦или   заказным  почтовым   отправлением  с  уведомлением   о  вручении.¦

¦-----------------------------------------------------------------------¦

¦                           (указать нужное)                            ¦

¦предоставлена _________________________________________________________¦

¦___________________________________________________________________***

¦                                                                       ¦

¦    Руководитель                                                       ¦

¦    некредитной финансовой организации  ______________________ (Ф.И.О.)¦

¦                                              (подпись)                ¦

¦                                М.П. некредитной финансовой организации¦

¦                                                                       ¦

+-----------------------------------------------------------------------+

_____________________________

* Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

** Указывается наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц. являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

*** Указываются наименование саморегулируемой организации и реквизиты документа, на основании которого копия акта проверки или информация о результатах проверки предоставлена саморегулируемой организации, а также способ ее предоставления (передачи, доставки).»

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (далее - проект) подготовлен Главной инспекцией Банка России с учетом практики применения Инструкции № 151-И*, накопленной после ее издания, в целях совершенствования порядка проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и их саморегулируемых организаций (далее - поднадзорные организации).

Проект предусматривает:

1) право уполномоченных представителей Банка России требовать от поднадзорной организации (с установлением соответствующих корреспондирующих обязанностей поднадзорной организации):

проведения проверки фактического наличия (ревизии) наличных денег и других ценностей комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы;

предоставления документов (информации), составленных полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, с сопровождением их перевода на русский язык;

2) изменение порядка предоставления саморегулируемой организации информации о результатах проверки некредитной финансовой организации, являющейся ее членом;

3) предоставление руководителю Главной инспекции Банка России, его заместителям, генеральному инспектору Главной инспекции Банка России, руководителю территориального учреждения Банка России права запрашивать документы и (или) информацию, необходимые для проведения проверки, в иных (наряду с поднадзорными) организациях, в том числе не являющихся клиентами и контрагентами проверяемой поднадзорной организации.

Проект учитывает также изменения в законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России, в том числе:

исключение из пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» подпункта 1, устанавливавшего периодичность проведения Банком России плановых проверок указанных в данном пункте объектов;

вступление в силу Указания Банка России от 28.12.2014 № 3512-У «Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

Проектом предусмотрены также отдельные изменения уточняющего характера.

Вступление в силу Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» предусмотрено по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России».

_____________________________

* Инструкция Банка России от 24.04.2014 № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)».

Обзор документа


Банк России планирует усовершенствовать порядок проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и их СРО.

Среди основных нововведений - право уполномоченных представителей ЦБ РФ требовать от поднадзорной организации проведения ревизии наличности и других ценностей комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы.

Также уполномоченные представители ЦБ РФ получат право требовать перевода на русский язык предоставленных им документов, составленных полностью или частично на иностранном языке.

Отдельные должностные лица ЦБ РФ будут наделены полномочиями запрашивать документы и (или) информацию, необходимые для проверки, в иных (наряду с поднадзорными) организациях, в т. ч. не являющихся клиентами и контрагентами проверяемой.

Планируется скорректировать порядок предоставления СРО информации о результатах проверки некредитной финансовой организации, являющейся ее членом.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: