Настоящее Положение в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2005, № 44, ст. 4471; 2007, № 7, ст. 834; № 41, ст. 4845; 2008, № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; 2010, № 17, ст. 1988; 2011, № 1, ст. 41; № 7, ст. 905; № 29, ст. 4301; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, 7024, 7040, 7068; № 50, ст. 7351, 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, 7619; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, 3481; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6975, 6979, 6984; 2014, № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543) (далее - Федеральный закон) устанавливает особенности осуществления процедуры эмиссии акций кредитной организации в соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее - Агентство) в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации.

Глава 1. Общие положения

1.1. Выпуски (дополнительные выпуски) акций и отчеты об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций кредитной организации в случае, если такие выпуски осуществляются в соответствии с утвержденным Банком России планом участия Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства такой кредитной организации, подлежат государственной регистрации в Департаменте лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 27 декабря 2013 года № 148-И «О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 28 февраля 2014 года № 31458, 10 декабря 2014 года № 35118 («Вестник Банка России» от 28 марта 2014 года № 32 - 33, от 22 декабря 2014 года № 112 (далее - Инструкция Банка России № 148-И), с учетом следующих особенностей.

1.2. Решение о размещении акций принимается временной администрацией по управлению кредитной организацией (далее - временная администрация).

1.3. В установленных Федеральным законом случаях на основании решения Банка России об уменьшении уставного капитала кредитной организации до величины собственных средств, а если эта величина имеет отрицательное значение, до одного рубля временная администрация обязана принять решение о размещении акций в связи с уменьшением уставного капитала кредитной организации.

1.4. В случае если на момент принятия Банком России решения об уменьшении уставного капитала кредитной организации она находится в процессе эмиссии акций, и совершена хотя бы одна сделка по их приобретению, а условиями эмиссии таких акций не предусмотрено представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, временная администрация до принятия решения об уменьшении уставного капитала кредитной организации обязана принять решение о завершении размещения акций данного выпуска, утвердить и представить не позднее одного рабочего дня с даты утверждения уведомление об итогах дополнительного выпуска акций в регистрирующий орган, осуществивший его регистрацию.

В случае если на момент принятия Банком России решения об уменьшении уставного капитала кредитной организации она находится в процессе эмиссии акций, и временная администрация не обязана представить уведомление об итогах дополнительного выпуска этих акций в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, такой выпуск (дополнительный выпуск) акций признается Банком России несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется в соответствии с нормативным актом Банка России, определяющим порядок принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала банка до величины собственных средств (капитала) или до одного рубля.

Временная администрация не вправе направлять в адрес организаторов торгов на рынке ценных бумаг заявление о прекращении торгов по акциям, имеющим тот же индивидуальный государственный регистрационный номер, что и акции дополнительного выпуска, по которому должно быть представлено уведомление об итогах, до момента представления такого уведомления в регистрирующий орган.

1.5. В соответствии с утвержденным Банком России планом участия Агентства в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации временная администрация может принять решение об увеличении уставного капитала такой кредитной организации путем размещения дополнительных акций.

Глава 2. Особенности регистрации выпуска акций кредитной организации при уменьшении уставного капитала

2.1. Уставный капитал кредитной организации может быть уменьшен до величины собственных средств (капитала) или до одного рубля путем уменьшения номинальной стоимости акций такой кредитной организации.

2.2. В случае принятия решения об уменьшении размера уставного капитала кредитной организации путем уменьшения номинальной стоимости акций кредитной организации временная администрация утверждает и представляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций решение о выпуске акций кредитной организации - эмитента, подготовленное в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России № 148-И, и отчет об итогах выпуска акций кредитной организации - эмитента, подготовленный в соответствии с приложением 11 к Инструкции Банка России № 148-И.

Одновременно для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций представляются:

опись документов, представляемых в регистрирующий орган, в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России № 148-И;

заявление на государственную регистрацию выпуска акций в соответствии с приложением 6 к Инструкции Банка России № 148-И;

анкета кредитной организации - эмитента в соответствии с приложением приложения 8 к Инструкции Банка России № 148-И;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

копия решения временной администрации об уменьшении размера уставного капитала кредитной организации - эмитента путем уменьшения номинальной стоимости акций;

копия решения временной администрации об утверждении решения о выпуске акций;

копия решения временной администрации об утверждении отчета об итогах выпуска акций;

копия устава кредитной организации - эмитента со всеми зарегистрированными изменениями, в том числе связанными с увеличением уставного капитала в случае, предусмотренном пунктом 1.4 настоящего Положения;

сообщение регистратора, осуществляющего ведение реестра акционеров кредитной организации - эмитента, о погашении конвертируемых акций.

Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом временной администрации и в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 148-И, заверены печатью кредитной организации - эмитента.

2.3. Документы на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций кредитной организации - эмитента подаются в регистрирующий орган не позднее одного рабочего дня, следующего за днем принятия временной администрацией решения об их размещении.

2.4. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска акций и не позднее одного рабочего дня с даты представления документов на государственную регистрацию.

2.5. В случае если одновременно с принятием Банком России решения об уменьшении уставного капитала кредитной организации в установленном законом случае Банком России принято решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) акций, в процессе эмиссии которых находилась кредитная организация, несостоявшимся, и государственная регистрация такого выпуска акций аннулирована, запись об аннулировании выпуска (дополнительного выпуска) акций кредитной организации вносится Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в реестр зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг до внесения в него записи о государственной регистрации выпуска акций, связанного с уменьшением уставного капитала кредитной организации.

Глава 3. Особенности регистрации дополнительного выпуска акций кредитной организации при увеличении уставного капитала

3.1. Временной администрацией может быть принято решение о размещении дополнительного выпуска акций кредитной организации.

Акции дополнительного выпуска размещаются путем закрытой подписки и могут быть полностью или частично приобретены Агентством и (или) инвесторами в соответствии с утвержденным планом участия Агентства в предупреждении банкротства кредитной организации.

Акционеры кредитной организации, владевшие более чем одним процентом ее акций в течение трех месяцев, предшествующих дате направления Банком России предложения в Агентство о его участии в предупреждении банкротства кредитной организации, и до даты принятия решения о размещении дополнительного выпуска акций, не вправе приобретать акции данного выпуска.

3.2. Для государственной регистрации дополнительного выпуска акций временной администрацией представляются в регистрирующий орган следующие документы:

заявление на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций в соответствии с приложением 5 к Инструкции Банка России № 148-И;

опись документов, представляемых в регистрирующий орган, в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России № 148-И;

анкета кредитной организации - эмитента в соответствии с приложением приложения 8 к Инструкции Банка России № 148-И;

решение о дополнительном выпуске акций в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России № 148-И;

копия платежного поручения, которой подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

копия решения временной администрации об увеличении уставного капитала кредитной организации - эмитента путем размещения дополнительных акций;

копия решения временной администрации об утверждении решения о дополнительном выпуске акций;

копия устава кредитной организации - эмитента со всеми зарегистрированными изменениями.

Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом временной администрации и в случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России № 148-И, заверены печатью кредитной организации - эмитента.

3.3. Кредитная организация, увеличивающая размер уставного капитала за счет средств Агентства, для регистрации итогов дополнительного выпуска акций представляет в территориальное учреждение Банка России следующие документы, необходимые для проверки правомерности оплаты Агентством уставного капитала кредитной организации - эмитента:

решение Агентства об оплате уставного капитала кредитной организации - эмитента;

копию платежного поручения с отметкой об исполнении, свидетельствующего об оплате акций кредитной организации - эмитента.

В отношении иных инвесторов для подтверждения правомерности оплаты представляются только платежные документы, подтверждающие оплату акций кредитной организации - эмитента.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней со дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Пояснительная записка
к проекту Положения Банка России «Об особенностях осуществления процедуры эмиссии акций кредитной организации в соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации»

Банк России разработал Проект положения Банка России «Об особенностях осуществления процедуры эмиссии акций кредитной организации в соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации» (далее - проект положения) в связи с принятием Федерального закона от 22.12.2014 № 432-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации».

Проект положения устанавливает особенности осуществления процедуры эмиссии акций кредитной организации в соответствии с утвержденным Банком России планом участия государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» в осуществлении мер по предупреждению банкротства кредитной организации.

Срок принятия предложений и замечаний по проекту указания с 26 февраля 2015 года по 11 марта 2015 года.