Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731, 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907, № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084, № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон о Банке России), Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; № 25, ст. 2956; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423; 2002, № 12, ст. 1093; № 45, ст. 4436; 2003, № 9, ст. 805; 2004, № 11, ст. 913; № 15, ст. 1343; № 49, ст. 4852; 2005, № 1, ст. 18; 2006, № 1, ст. 5, ст. 19; № 2, ст. 172; № 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 31, ст. 4016; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; 2009, № 1, ст. 23; № 19, ст. 2279; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 41, ст. 5193; № 45, ст. 5757; 2011, № 1, ст. 13, ст. 21; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3267; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 14, ст. 1655; № 30, ст. 4043, ст. 4084; № 45, ст. 5797; № 51, ст. 7799; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2304; № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон об акционерных обществах), Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст. 4322; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6699; 2014, № 19, ст. 2312; № 30, ст. 4242) (далее - Федеральный закон о государственной регистрации), Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4322; № 47, ст. 6391; № 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, № 19, ст. 2326; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4044, ст. 4084; № 49, ст. 6352; № 52, ст. 6975; 2014, № 11, ст. 1098; № 30, ст. 4219) (далее - Федеральный закон о пенсионных фондах) устанавливает порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов при их учреждении и реорганизации, порядок принятия решения о государственной регистрации изменений в устав негосударственного пенсионного фонда, порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, порядок переоформления лицензии в случае изменения фирменного наименования негосударственного пенсионного фонда и (или) места его нахождения, выдачи дубликата лицензии, порядок и условия выдачи согласования на проведение реорганизации негосударственного пенсионного фонда, регистрации правил фонда (изменений в правила), порядок ведения реестра лицензий фондов и предоставления выписок из него, а также порядок представления сведений о должностных лицах (членах органов управления) негосударственного пенсионного фонда.

Глава 1. Общие положения

1.1. Негосударственный пенсионный фонд создается в форме акционерного общества.

1.2. Банк России принимает решение о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, осуществляет взаимодействие по вопросам государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов с Федеральной налоговой службой, ее территориальными органами (далее - уполномоченный регистрирующий орган), выдает негосударственным пенсионным фондам лицензии, ведет реестр выданных лицензий и Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов в целях осуществления контрольных и надзорных функций.

1.3. Негосударственный пенсионный фонд осуществляет деятельность на основании лицензии, выданной Центральным банком Российской Федерации, содержащей информацию о виде деятельности, на который она выдана, дату выдачи и номер лицензии.

Обязательное пенсионное страхование может осуществлять фонд, зарегистрировавший в Банке России страховые правила и вступивший в систему гарантирования прав застрахованных лиц.

1.4. Свидетельство Банка России о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда должно содержать полное фирменное наименование, регистрационный номер, присвоенный фонду в соответствии с Книгой государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения.

1.5. Свидетельство Банка России о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда и лицензия выдаются на бланке, защищенном от подделок. Свидетельство Банка России и лицензия подписываются Председателем Банка России или его заместителем, возглавляющим Комитет финансового надзора Банка России (лицом, исполняющим его обязанности).

1.6. Документы, установленные настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажных носителях, а при наличии технической возможности - в форме электронных документов, подписанных электронной подписью.

Глава 2. Документы, представляемые в Банк России для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда при его учреждении

2.1. Для принятия решения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда заявитель направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы:

2.1.1. Заявление о государственной регистрации создаваемого в форме акционерного общества негосударственного пенсионного фонда, составленное по форме, установленной нормативными актами, принятыми в соответствии с федеральными законами (далее - установленная форма) в двух экземплярах;

2.1.2. Устав фонда (оригинал), который должен соответствовать требованиям Федерального закона о пенсионных фондах (в трех экземплярах). Титульный лист устава негосударственного пенсионного фонда оформляется в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции;

2.1.3. Протокол общего собрания учредителей (решение единственного учредителя) (оригинал) негосударственного пенсионного фонда (в трех экземплярах), содержащий следующие решения:

о создании негосударственного пенсионного фонда;

об утверждении его полного фирменного и сокращенного фирменного наименования, места нахождения;

об утверждении устава негосударственного пенсионного фонда;

об утверждении кандидатур на должности единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда;

об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда;

об утверждении денежной оценки вкладов учредителей в уставный капитал негосударственного пенсионного фонда.

2.1.4. Полный список учредителей фонда в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.

2.1.5. Нотариально заверенные копии учредительных документов учредителей фонда - юридических лиц либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным регистрирующим органом;

нотариально заверенные копии учредительных документов учредителей фонда, являющихся индивидуальными предпринимателями, либо содержащие такие сведения выписка из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей;

аудиторские заключения о достоверности финансовой отчетности учредителей негосударственного пенсионного фонда - юридических лиц с приложением балансов и отчетов о финансовых результатах за последние три года деятельности (если юридическое лицо осуществляет деятельность менее трех лет, то за период с момента государственной регистрации данного юридического лица) или их копии, заверенные единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или уполномоченным общим собранием учредителей лицом.

2.1.6. Заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или уполномоченным общим собранием учредителей лицом копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о выдаче согласия на создание негосударственного пенсионного фонда (если в соответствии с федеральными законами создание негосударственного пенсионного фонда требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа).

Если в соответствии с федеральными законами создание негосударственного пенсионного фонда осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в уполномоченное структурное подразделение должна быть представлена заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или уполномоченным общим собранием учредителей лицом копия соответствующего уведомления, а также заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или уполномоченным общим собранием учредителей лицом копия уведомления федерального антимонопольного органа, направленного в соответствии с частью 2 статьи 31 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; № 27, ст. 3126; № 45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873; № 27, ст. 3880; № 29 ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928) (далее - Федеральный закон о защите конкуренции).

2.1.7. Документы, необходимые для регистрации первого выпуска акций негосударственного пенсионного фонда, предусмотренные Положением Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 09 сентября 2014 года, регистрационный № 34005 («Вестник Банка России», № 89-90).

2.1.8. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за государственную регистрацию негосударственного пенсионного фонда.

Глава 3. Порядок государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда при его учреждении

3.1. До момента представления в уполномоченное структурное подразделение документов, указанных в главе 2 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение в целях проверки соблюдения учредителями негосударственного пенсионного фонда требований, установленных федеральными законами, в том числе в целях установления наличия идентичных наименований иных негосударственных пенсионных фондов в Книге государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, устанавливает возможность использования негосударственным пенсионным фондом предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований.

3.2. До заключения договора об учреждении (договора о создании) негосударственного пенсионного фонда учредители негосударственного пенсионного фонда вправе направить в уполномоченное структурное подразделение запрос о возможности использования негосударственным пенсионным фондом предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований (на русском языке).

3.3. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня получения запроса, указанного в пункте 3.2 настоящей Инструкции, направляет учредителям негосударственного пенсионного фонда письменное сообщение, содержащее заключение о возможности использования предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований негосударственного пенсионного фонда.

Указанное сообщение действительно в течение двенадцати месяцев со дня его направления.

3.4. Срок рассмотрения документов, указанных в главе 2 настоящей Инструкции, не должен превышать двух месяцев с даты представления этих документов.

При наличии замечаний по представленным документам, отсутствии полного комплекта документов, указанных в главе 2 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес учредителей (выдает уполномоченному лицу учредителей) уведомление о необходимости устранения замечания и (или) представлении необходимых документов в указанный срок, который не может превышать 14 рабочих дней. При нарушении установленного срока представления исправленных или дополнительных документов уполномоченное структурное подразделение возвращает документы, представленные в соответствии с главой 2 настоящей Инструкции учредителям негосударственного пенсионного фонда с письменным заключением. По одному экземпляру каждого из представленных документов остается в уполномоченном структурном подразделении. В случае представления документов в одном экземпляре эти документы не возвращаются.

Исправленные и повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение документы, указанные в главе 2 настоящей Инструкции, считаются вновь поступившими и рассматриваются в установленном настоящей Инструкцией порядке.

3.5. Решение о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда или об отказе в государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

3.6. В случае принятия решения об отказе в государственной регистрации уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со даты принятия данного решения направляет в адрес заявителя уведомление о принятом решении с указанием причин отказа в государственной регистрации.

3.7. В случае принятия решения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней с момента принятия данного решения направляет с сопроводительным письмом в уполномоченный регистрирующий орган по предполагаемому месту нахождения создаваемого путем учреждения негосударственного пенсионного фонда документы, предусмотренные Федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц.

3.8. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, подтверждающих внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц о создании фонда:

вносит в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов сведения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда;

направляет заявителю или выдает под расписку единоличному исполнительному органу (иному уполномоченному лицу) негосударственного пенсионного фонда, оригинал свидетельства Банка России о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, оригинал свидетельства о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, полученный от уполномоченного регистрирующего органа, один экземпляр устава негосударственного пенсионного фонда с отметкой уполномоченного регистрирующего органа.

Глава 4. Порядок предоставления негосударственному пенсионному фонду лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

4.1. Созданному путем учреждения негосударственному пенсионному фонду предоставляется лицензия на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия). В дополнение к требованиям, установленным пунктом 1.2 настоящей Инструкции, лицензия должна содержать оговорку следующего содержания: «Негосударственный пенсионный фонд вправе осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию после регистрации страховых правил в Банке России и вступления в систему гарантирования прав застрахованных лиц.»

4.2. Лицензия может быть выдана только после полной оплаты акций негосударственного пенсионного фонда.

4.3. Негосударственный пенсионный фонд не позднее одного месяца с даты регистрации отчета об итогах первого выпуска акций для получения лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение.

4.3.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.

4.3.2. Документы, подтверждающие соответствие единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), требованиям Федерального закона о пенсионных фондах, указанные в подпунктах 5.1.2-5.1.8 пункта 5.1 настоящей Инструкции;

уведомление об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции;

уведомление об избрании членов коллегиального исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции (если уставом негосударственного пенсионного фонда предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа).

4.3.3. Выписку из протокола заседания уполномоченного органа негосударственного пенсионного фонда, на котором было принято решение о создании попечительского совета и утвержден его состав, и письмо негосударственного пенсионного фонда о соблюдении положений пункта 4 статьи 31 Федерального закона о пенсионных фондах в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.

4.3.4. Выписку из протокола заседания уполномоченного в соответствии с уставом органа управления негосударственного пенсионного фонда, на котором было принято решение об утверждении бизнес-плана негосударственного пенсионного фонда.

4.3.5. Бизнес-план негосударственного пенсионного фонда, содержащий информацию в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции.

4.3.6. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок расчета размера собственных средств негосударственного пенсионного фонда, по состоянию на последний календарный день квартала и последний календарный день месяца, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии. К расчетам размера собственных средств прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих право собственности фонда на включенное в указанный расчет имущество и его стоимость.

4.3.7. Протокол (оригинал) или заверенную единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) выписку из протокола совета директоров (наблюдательного совета) об утверждении пенсионных правил;

4.3.8. Пенсионные правила негосударственного пенсионного фонда в двух экземплярах, по форме приложения 8 к настоящей Инструкции.

4.3.9. Заверенные единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным лицом) копии типовых форм договоров негосударственного пенсионного обеспечения по каждой пенсионной схеме, предусмотренной пенсионными правилами, утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) негосударственного пенсионного фонда;

4.3.10. Протокол или заверенную единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным лицом) выписку из протокола совета директоров (наблюдательного совета) об утверждении правил внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.

4.3.11. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.

4.3.12. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в порядке, установленном Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» («Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006; № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219) (далее - Федеральный закон о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

4.3.13. Документы, подтверждающие полную оплату акций:

платежные поручения с отметкой об исполнении (оригиналы или заверенные единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным лицом) копии);

акты приема-передачи имущества учредителей, внесенного в качестве вклада в уставный капитал негосударственного пенсионного фонда, на баланс негосударственного пенсионного фонда (оригиналы или заверенные единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным лицом) копии);

заключение независимого оценщика об оценке имущества в неденежной форме, вносимого учредителями в качестве вклада в уставный капитал негосударственного пенсионного фонда (оригинал или заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным общим собранием учредителей лицом) копия);

нотариально заверенные копии документов, подтверждающих право собственности негосударственного пенсионного фонда на имущество в неденежной форме, вносимое учредителями в качестве вклада в его уставный капитал;

полный список учредителей негосударственного пенсионного фонда, содержащий данные о полной оплате акций негосударственного пенсионного фонда, в электронном виде по форме приложения 2 к настоящей Инструкции, а также подписанное единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка учредителей списку учредителей на дату размещения акций первого выпуска;

документы, предусмотренные нормативными актами Банка России, устанавливающими порядок и критерии оценки финансового положения акционеров негосударственного пенсионного фонда;

4.3.14. Заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (иным уполномоченным лицом) копия зарегистрированного отчета об итогах первого выпуска акций негосударственного пенсионного фонда.

4.3.15. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность по состоянию на последний календарный день квартала и последний календарный день месяца, предшествующего дате подачи заявления о предоставлении лицензии.

4.3.16. Документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за предоставление лицензии и за регистрацию правил негосударственного пенсионного фонда.

4.3.17. Негосударственный пенсионный фонд в дополнение к документам, указанным в настоящем пункте Инструкции вправе представить на регистрацию страховые правила негосударственного пенсионного фонда в двух экземплярах. В этом случае подлежит представлению выписка из протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) фонда с информацией о принятии решения об утверждении страховых правил негосударственного пенсионного фонда.

4.4. Уполномоченное структурное подразделение проводит проверку соответствия негосударственного пенсионного фонда лицензионным условиям и, в случае необходимости, запрашивает дополнительные документы, подтверждающие такое соответствие.

4.5. Решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении принимается в течение двух месяцев со дня получения уполномоченным структурным подразделением всех документов, указанных в пункте 4.3 настоящей Инструкции, а если уполномоченное структурное подразделение потребовало представления дополнительных документов, течение указанного срока приостанавливается до получения необходимых документов, но не более чем на тридцать дней.

В случае если в течение 30 дней со дня направления запроса требования о предоставлении дополнительных документов запрошенные уполномоченным структурным подразделением документы негосударственным пенсионным фондом не представлены, заявление о предоставлении лицензии и приложенные к нему документы возвращаются негосударственному пенсионному фонду.

Решение о предоставлении лицензии или отказе в предоставлении лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

4.6. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:

4.6.1. Несоответствие соискателя лицензии установленным Федеральным законом о пенсионных фондах лицензионным условиям.

4.6.2. Представление документов, содержащих неполную и недостоверную информацию.

4.6.3. Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии требованиям Федерального закона о пенсионных фондах и настоящей Инструкции.

4.7. Уполномоченное структурное подразделение одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии регистрирует пенсионные правила и страховые правила (при их представлении в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с подпунктом 4.3.16 настоящей Инструкции) негосударственного пенсионного фонда.

4.8. В случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия данного решения:

вносит в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и реестр лицензий негосударственных пенсионных фондов сведения о предоставлении негосударственному пенсионному фонду лицензии;

направляет в негосударственный пенсионный фонд или выдает под расписку единоличному исполнительному органу или иному уполномоченному лицу негосударственного пенсионного фонда:

уведомление о предоставлении лицензии;

лицензию;

один экземпляр зарегистрированных Банком России пенсионных правил;

один экземпляр зарегистрированных Банком России страховых правил (при предоставлении).

4.9. В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия данного решения, направляет в адрес негосударственного пенсионного фонда соответствующее уведомление. Уведомление об отказе в предоставлении лицензии должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе в их регистрации.

Документы, представленные в соответствии с пунктом 4.3 настоящей Инструкции, негосударственному пенсионному фонду, не возвращаются.

4.10. Не позднее пяти рабочих дней с момента принятия решения о выдаче негосударственному пенсионному фонду лицензии уполномоченное структурное подразделение в порядке, установленном федеральными законами, направляет в уполномоченный регистрирующий орган сведения о выданной лицензии с указанием полного фирменного наименования негосударственного пенсионного фонда, номера лицензии, даты принятия решения о предоставлении лицензии и вида деятельности, на который выдана лицензия.

Глава 5. Согласование кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда

5.1. Для согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда учредители негосударственного пенсионного фонда или негосударственный пенсионный фонд (при вынесении на решение уполномоченного органа негосударственного пенсионного фонда вопросов об избрании (назначении) на указанные выше должности) направляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.

5.1.1. Заявление о согласовании кандидата в произвольной форме (представляется отдельно в отношении каждого кандидата), содержащее сведения, позволяющее однозначно идентифицировать физическое лицо, а также сведения о соответствии этого лица установленным Федеральным законом о пенсионных фондах квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

5.1.2. Заверенную единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или нотариально копию документа, удостоверяющего личность.

5.1.3. Анкету в соответствии с приложением 9 к настоящей Инструкции.

5.1.4. Заверенную единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или нотариально копию квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (представляется при направлении ходатайства на согласование кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

5.1.5. Заверенную единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда или нотариально копию трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние пять лет, заключенных кандидатом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке.

5.1.6. Заверенную нотариально копию документа о высшем профессиональном образовании.

Если кандидат на должность единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда получил образование в иностранном государстве, также должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования. Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в утвержденный Распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 сентября 2013 года № 1694-р («Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 23 сентября 2013 года) перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.

Если кандидат на должность единоличного исполнительного органа является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены надлежащим образом заверенные копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

5.1.7. Справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном законодательством Российской Федерации порядке

5.1.8. Выписку из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

5.2. Уполномоченное структурное подразделение в течение 30 дней со дня получения документов, указанных в пункте 5.1 настоящей Инструкции, уведомляет фонд о согласовании кандидата на соответствующую должность или о выявленном несоответствии кандидата требованиям к деловой репутации и (или) квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом о пенсионных фондах.

5.3. Негосударственный пенсионный фонд уведомляет уполномоченное структурное подразделение о назначении (избрании) лиц на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их избрания назначения, с приложением подтверждающих документов, а также обо всех изменениях информации, содержащейся в анкете назначенного лица, если он продолжает занимать должности в негосударственном пенсионном фонде, требующие согласования.

5.4. Негосударственный пенсионный фонд уведомляет уполномоченное структурное подразделение об освобождении (о прекращении полномочий) лиц, занимавших должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.

5.5. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней с момента получения уведомлений, указанных в пунктах 5.3 и 5.4 настоящей Инструкции, вносит соответствующую информацию о назначении (избрании) лиц на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов.

Глава 6. Уведомление Банка России об избрании (прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда

6.1. Негосударственный пенсионный фонд в течение трех рабочих дней, следующих за днем избрания членов совета директоров (наблюдательного совета) и (или) членов коллегиального исполнительного органа фонда, направляет в уполномоченное структурное подразделение уведомление об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции и (или) коллегиального исполнительного органа в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции с приложением копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа негосударственного пенсионного фонда, на котором соответствующее решение было принято.

6.2. Негосударственный пенсионный фонд не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о прекращении полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа, направляет в уполномоченное структурное подразделение соответствующее уведомление, составленной в соответствии с приложением 4 или приложением 5 к настоящей Инструкции соответственно, с приложением копии протокола (выписки из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа негосударственного пенсионного фонда, на котором соответствующее решение было принято.

6.3. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней с момента получения уведомлений, указанных в пунктах 6.1 и 6.2 настоящей Инструкции, вносит соответствующую информацию об избрании (прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов.

Глава 7. Государственная регистрация изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда. Направление в уполномоченный регистрирующий орган сведений, подлежащих внесению в единый государственный реестр юридических лиц, не связанных с внесением изменений в устав негосударственного пенсионного фонда

7.1. Изменения, вносимые в устав негосударственного пенсионного фонда (в том числе устав в новой редакции), подлежат государственной регистрации уполномоченным регистрирующим органом.

Государственная регистрация изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда, осуществляется уполномоченным регистрирующим органом на основании решения, принятого Банком России.

7.2. Для государственной регистрации изменений, вносимых в устав, негосударственный пенсионный фонд представляет в уполномоченное структурное подразделение:

заявление о государственной регистрации изменений, вносимых в устав, составленное по установленной форме;

протокол заседания уполномоченного органа управления негосударственного пенсионного фонда (оригинал), в котором зафиксировано решение о внесении изменений в устав (иное решение, предусмотренное Федеральным законом «Об акционерных обществах») (два экземпляра);

текст изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда, по форме приложения 10 к настоящей Инструкции, в трех экземплярах;

заверенную единоличным исполнительным органом или нотариально копию зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций (при внесении изменений в части изменения размера уставного капитала или изменений, связанных с изменением количества, номинальной стоимости размещенных акций) или выписку из государственного реестра эмиссионных ценных бумаг;

документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за государственную регистрацию изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда.

Документы, указанные в настоящем пункте Инструкции, представляются в уполномоченное структурное подразделение в течение одного месяца с даты принятия уполномоченным органом негосударственного пенсионного фонда решения о внесении изменений в устав, а в случае, если изменения связаны с изменением размера уставного капитала или изменением количества, номинальной стоимости размещенных акций без изменения размера уставного капитала - с даты регистрации отчета об итогах выпуска акций или представления в Банк России уведомления об итогах выпуска (если регистрация отчета об итогах не является обязательной).

7.3. В случае если в устав негосударственного пенсионного фонда вносятся изменения по итогам изменения размера уставного капитала (за исключением случаев оплаты уставного капитала за счет имущества общества) в уполномоченное структурное подразделение дополнительно к документам, указанным в пункте 7.2 настоящей Инструкции, представляются:

полный список акционеров фонда, составленный по форме приложения 2 к настоящей Инструкции, на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров негосударственного пенсионного фонда (если решение о внесении изменений в устав принималось общим собранием акционеров) или на дату принятия решения об увеличении уставного капитала (если решение об увеличении уставного капитала принималось советом директоров (наблюдательным советом) негосударственного пенсионного фонда, или на иную, более позднюю дату;

подтверждение негосударственным пенсионным фондом соблюдения требований законодательства о надлежащем уведомлении кредиторов (при внесении изменений в устав, связанных с уменьшением уставного капитала).

7.4. Если в устав негосударственного пенсионного фонда вносятся изменения, влекущие переоформление лицензии (изменение наименования или места нахождения пенсионного фонда), в уполномоченное структурное подразделение дополнительно к документам, указанным в пункте 7.2 настоящей Инструкции представляется заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформленное согласно приложению 11 к настоящей Инструкции, и документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии.

7.5. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней с даты принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений в устав (новой редакции устава) направляет в уполномоченный регистрирующий орган документы, предусмотренные Федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, для внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.

7.6. В течение пяти рабочих дней, следующих за днем получения сообщения уполномоченного регистрирующего органа о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, уполномоченное структурное подразделение:

вносит соответствующие сведения в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов;

направляет негосударственному пенсионному фонду (вручает под роспись единоличному исполнительному органу или иному уполномоченному лицу) негосударственного пенсионного фонда сообщение о государственной регистрации изменений в устав (новой редакции устава) с приложением полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала свидетельства о внесении соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц и одного экземпляра зарегистрированных изменений, внесенных в устав негосударственного пенсионного фонда (новой редакции устава), с отметкой уполномоченного регистрирующего органа.

7.7. Уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней с даты получения из уполномоченного регистрирующего органа документа, подтверждающего внесение записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений в устав, связанных с изменением наименования и (или) места нахождения:

осуществляет переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;

направляет его (выдает под роспись) единоличному исполнительному органу (иному должностному лицу) негосударственного пенсионного фонда, представившего заявление на переоформление лицензии;

вносит соответствующую запись в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и реестр лицензий негосударственных пенсионных фондов;

направляет в уполномоченный регистрирующий орган сообщение о переоформлении лицензии.

7.8. Негосударственный пенсионный фонд в течение трех дней с момента изменения сведений, определенных Федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц и не связанных с внесением изменений в устав негосударственного пенсионного фонда (за исключением сведений о полученных лицензиях), направляет в уполномоченное структурное подразделение соответствующее заявление (один экземпляр), составленное по установленной форме и приложенные к нему документы.

Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения указанного в абзаце первом настоящего пункта заявления, направляет в уполномоченный регистрирующий орган представленные фондом документы.

7.9. Не позднее трех рабочих дней с момента получения уведомления уполномоченного регистрирующего органа уполномоченное структурное подразделение вносит сведения в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и направляет (вручает уполномоченному лицу) полученные от уполномоченного регистрирующего органа документы в адрес негосударственного пенсионного фонда.

Глава 8. Выдача дубликата лицензии

8.1. Для получения дубликата лицензии фонд представляет в уполномоченное структурное подразделение:

заявление о выдаче дубликата лицензии, оформленное в соответствии с приложением 12 к настоящей Инструкции;

документ, подтверждающий факт утраты бланка лицензии, выданный органами внутренних дел по месту нахождения лицензиата;

документ, подтверждающий оплату государственной пошлины за выдачу дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

8.2. Уполномоченное структурное подразделение принимает решение о выдаче дубликата лицензии в течение 10 рабочих дней со дня получения всех документов.

Дубликат лицензии должен содержать надпись «ДУБЛИКАТ».

8.3. Уведомление уполномоченного структурного подразделения о выдаче дубликата лицензии направляется в негосударственный пенсионный фонд или выдается под роспись единоличному исполнительному органу негосударственного пенсионного фонда (иному уполномоченному должностному лицу), представившему документы на выдачу дубликата лицензии, в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

В указанный в настоящем пункте Инструкции срок информация о выдаче дубликата лицензии подлежит отражению в Книге государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и Реестре лицензий негосударственных пенсионных фондов.

Глава 9. Ведение реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов и выдача выписок из реестра

9.1. Реестр лицензий негосударственных пенсионных фондов представляет собой электронную базу данных, в который включаются следующие сведения:

полное и сокращенное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда;

основной государственный регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда (ОГРН)

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

номер лицензии;

дата принятия решения о предоставлении лицензии;

лицензируемый вид деятельности;

место нахождения;

адрес;

сведения о включении негосударственного пенсионного фонда в систему гарантирования прав застрахованных лиц;

сведения об отказе фонда от заключения договоров негосударственного пенсионного обеспечения или договоров об обязательном пенсионном страховании;

информация о переоформлении лицензии, выдаче дубликата лицензии;

сведения о лице, имеющем право действовать от имени негосударственного пенсионного фонда без доверенности (Ф.И.О. (если последнее имеется) руководителя, наименование должности);

номера контактных телефонов, факсов, адрес сайта в сети Интернет, а также адреса электронной почты (при наличии).

9.2. Уполномоченное структурное подразделение предоставляет выписки из реестра лицензий фондов по заявлению любого заинтересованного лица. Заявление о предоставлении выписки из реестра лицензий фондов должно содержать полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда или его основной государственный регистрационный номер в едином государственном реестре юридических лиц, а также полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица), адрес для направления почтовой корреспонденции, номер контактного телефона лица, направившего данное заявление.

9.4. Выписки из реестра лицензий фондов предоставляются в течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего заявления об их предоставлении.

9.5. Выписка должна содержать полное наименование негосударственного пенсионного фонда, место нахождения фонда, ИНН и ОГРН фонда, сведения о лицензии, сведения о лице, имеющем право действовать от имени юридического лица без доверенности, номера контактных телефонов, факсов, адрес сайта в сети Интернет, а также адреса электронной почты (при наличии) и оформляется согласно приложению 13 к настоящей Инструкции.

Глава 10. Порядок регистрации правил и изменений в правила негосударственного пенсионного фонда

10.1. Правила и изменения в правила негосударственного пенсионного фонда (далее - правила фонда) представляются в уполномоченное структурное подразделение не позднее 15 рабочих дней с даты их утверждения советом директоров (наблюдательным советом) негосударственного пенсионного фонда.

Регистрация изменений в правила фонда осуществляется путем регистрации Банком России новой редакции данных документов.

Действие положений настоящей Инструкции не распространяется на порядок представления и регистрации правил негосударственного пенсионного фонда при его учреждении и реорганизации, установленный главами 4 и 11 настоящей Инструкции.

10.2. Для регистрации правил фонда в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы:

заявление о регистрации, составленное в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции;

текст документа, составленный в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции (два экземпляра). Текст документа должен быть представлен также на электронном носителе, в формате, соответствующем требованиям Банка России;

текст изменений, внесенных в ранее зарегистрированный документ (при регистрации новой редакции правил);

заверенная единоличным исполнительным органом (иным уполномоченным лицом) или нотариально копия (выписка из) решения совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда, которым были утверждены правила фонда;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за регистрацию правил фонда;

письмо о соответствии текста документа на электронном носителе тексту документа, представленному на бумажном носителе.

10.3. Срок рассмотрения правил фонда не может превышать 30 дней с момента представления всех надлежащим образом оформленных документов, предусмотренных пунктом 10.2 настоящей Инструкции.

10.4. В случае представления неполного комплекта документов или ненадлежащим образом оформленных документов, уполномоченное структурное подразделение в течение 5 рабочих дней со дня получения соответствующих документов направляет запрос заявителю о необходимости представления недостающих документов и (или) надлежащем оформлении документов с указанием срока их представления.

10.5. Основаниями для отказа в регистрации правил фонда являются:

- нарушение срока представления документов, указанного в запросе, направленном в соответствии с пунктом 10.4 настоящей Инструкции;

- наличие в представленных документах положений, противоречащих действующему законодательству о негосударственных пенсионных фондах и нормативным актам Банка России;

- отсутствие в правилах фонда информации, наличие которой в соответствии с законодательством о негосударственных пенсионных фондах и нормативными актами Банка России обязательно для данного вида правил фонда.

10.6. При отсутствии оснований для отказа в регистрации правил или изменений и дополнений в правила, указанных в пункте 10.5 настоящей Инструкции, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) принимает решение о регистрации правил или изменений и дополнений в правила.

Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) о регистрации правил или изменений и дополнений в правила оформляется в виде уведомления о регистрации правил или изменений и дополнений в правила (далее - уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.

При принятии решения о регистрации правил или изменений и дополнений в правила на каждом экземпляре правил или изменений и дополнений в правила проставляется соответствующая отметка о регистрации.

10.7 При наличии оснований для отказа в регистрации правил или изменений и дополнений в правила, указанных в пункте 10.5 настоящей Инструкции, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) принимает решение об отказе в регистрации правил или изменений и дополнений в правила.

Решение Банка России (уполномоченного структурного подразделения) об отказе в регистрации правил или изменений и дополнений в правила оформляется в виде уведомления об отказе в регистрации правил или изменений и дополнений в правила (далее - уведомление об отказе в регистрации), которое подписывается руководителем или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения.

10.8. Уведомление о регистрации, отметка о регистрации или уведомление об отказе в регистрации должны содержать дату принятия решения о регистрации или об отказе в регистрации.

Уведомление об отказе в регистрации должно содержать основание, по которому было принято решение об отказе.

На уведомлении о регистрации или уведомлении об отказе в регистрации должна проставляться печать Банка России.

Уведомление о регистрации либо уведомление об отказе в регистрации направляется Банком России (уполномоченным структурным подразделением) или выдается на руки единоличному исполнительному органу фонда (его уполномоченному представителю) в течение трех рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

Уведомление о регистрации направляется (или вручается уполномоченному представителю фонда) с приложением экземпляра зарегистрированных правил (изменений и дополнений в правила).

Второй экземпляр зарегистрированных правил с соответствующим комплектом документов хранится уполномоченным структурным подразделением в течение срока, установленного номенклатурой дел.

10.9. Документы, представленные в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с пунктом 10.2 настоящей Инструкции, при отказе в регистрации документа заявителю не возвращаются и подлежат хранению в течение срока, установленного номенклатурой дел.

Глава 11. Порядок и условия выдачи согласования на проведение реорганизации и принятия решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов при их реорганизации

11.1. Негосударственные пенсионные фонды могут быть реорганизованы путем слияния, присоединения, выделения или разделения.

Реорганизация фонда осуществляется на основании решения общего собрания акционеров по согласованию с Банком России при условии неухудшения условий негосударственного пенсионного обеспечения участников и обязательного пенсионного страхования застрахованных лиц в соответствии с аудиторским и актуарным заключениями.

11.2. Негосударственный пенсионный фонд в течение трех рабочих дней после даты принятия решения о реорганизации уведомляет об этом уполномоченное структурное подразделение в письменной форме. Уполномоченное структурное подразделение не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления о начале процедуры реорганизации размещает данное уведомление на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и направляет в уполномоченный регистрирующий орган информацию о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) с приложением указанного решения, на основании которого уполномоченный регистрирующий орган вносит в единый государственный реестр юридических лиц запись о том, что негосударственный пенсионный фонд (негосударственные пенсионные фонды) находится (находятся) в процессе реорганизации.

11.3. Для согласования проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда, принятия решения о создании негосударственных пенсионных фондов, образующихся в результате реорганизации, предоставления негосударственным пенсионным фондам, образующимся в результате реорганизации лицензии в уполномоченное структурное подразделение представляются.

11.3.1. Ходатайство о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов).

11.3.2. Заявление о государственной регистрации создаваемого путем реорганизации негосударственного пенсионного фонда по установленной форме.

11.3.3. Заявление о выдаче создаваемому (создаваемым) путем реорганизации негосударственным пенсионным фондам лицензии (лицензий) в соответствии с приложением 3 к настоящей Инструкции.

11.3.4. Заявление о регистрации пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции.

11.3.5. Заявление о регистрации страховых правил (если негосударственный пенсионный фонд (негосударственные пенсионные фонды), создаваемый (создаваемые) в результате реорганизации, предполагает (предполагают) осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика) в соответствии с приложением 14 настоящей Инструкции.

11.3.6. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда, создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации.

11.3.7. Протокол общего собрания акционеров (решение единственного акционера) негосударственного пенсионного фонда (оригинал) (в трех экземплярах), содержащий следующие решения:

о реорганизации негосударственного пенсионного фонда;

об утверждении наименования негосударственных пенсионных фондов, образующихся в результате реорганизации;

об утверждении передаточного акта или разделительного баланса;

об утверждении договора о присоединении или договора о слиянии (если реорганизация осуществляется в форме присоединения или слияния);

об утверждении устава (уставов) негосударственного пенсионного фонда (пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации;

об утверждении кандидатур на должности единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации;

об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации;

об утверждении пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации;

об утверждении страховых правил негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации (если фонд, создаваемый в результате реорганизации, предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика);

об утверждении положения о попечительском совете негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующегося (образующихся) в результате реорганизации;

об утверждении бизнес-плана негосударственного пенсионного фонда.

11.3.8. Аудиторское заключение по результатам аудита, проводимого в связи с реорганизацией негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) или заверенная единоличным исполнительным органом копия.

11.3.9. Передаточный акт или разделительный баланс.

11.3.10. Договор о присоединении или договор о слиянии (если реорганизация осуществляется в форме присоединения или слияния).

11.3.11. Актуарное заключение по результатам актуарного оценивания, проводимого в связи с реорганизацией фонда (фондов).

11.3.12. Устав (уставы) реорганизуемого (реорганизуемых) негосударственного пенсионного фонда (фондов).

11.3.13. Устав (уставы) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), соответствующие требованиям Федерального закона об акционерных обществах и пункта 2 статьи 6 Федерального закона о пенсионных фондах (в трех экземплярах). Титульный лист уставов подлежит оформлению в соответствии с приложением 1 к настоящей Инструкции.

11.3.14. Полный список акционеров негосударственных пенсионных фондов, участвующих в реорганизации в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.

11.3.15. Полный список акционеров негосударственных пенсионных фондов, образующихся в результате реорганизации негосударственных пенсионных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, из которых происходит выделение, по состоянию на дату завершения реорганизации в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции.

11.3.16. Заверенная единоличным исполнительным органом или нотариально согласие уполномоченного антимонопольного органа на реорганизацию (в случаях, если необходимость такого согласия предусмотрена законодательством Российской Федерации).

11.3.17. Протокол совета директоров (наблюдательного совета) реорганизуемого (реорганизуемых) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) (оригинал), содержащий решения об утверждении правил внутреннего контроля, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации.

11.3.18. Правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции.

11.3.19. Правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в порядке, установленном Федеральным законом о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

11.3.20. Документы для согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда в соответствии с главой 5 настоящей Инструкции, за исключением случаев, когда указанные кандидаты занимают те же должности в реорганизуемых негосударственных пенсионных фондах.

11.3.21. Уведомление об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) путем реорганизации, в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

11.3.22. Уведомление об избрании членов коллегиального исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) путем реорганизации, в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции.

11.3.23. Выписка из протокола заседания уполномоченного органа негосударственного пенсионного фонда, на котором было принято решение о создании попечительского совета негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов, создаваемого (создаваемых) путем реорганизации, и утвержден его (их) состав, и письмо негосударственного пенсионного фонда, принявшего решение о реорганизации, о соблюдении положений пункта 4 статьи 31 Федерального закона о пенсионных фондах в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.

11.3.24. Бизнес-план негосударственного пенсионного фонда, содержащий информацию в соответствии с приложением 7 к настоящей Инструкции (представляется в отношении каждого реорганизуемого и создаваемого путем реорганизации негосударственного пенсионного фонда).

11.3.25. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок расчета размера собственных средств негосударственного пенсионного фонда.

11.3.26. Документы, содержащие сведения о составе и структуре имущества, которое предоставляется реорганизуемому (реорганизуемым) негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам и негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации.

11.3.27. Документы, содержащие сведения о составе и структуре передаваемых при реорганизации активов, в которые размещены средства пенсионных резервов или инвестированы средства пенсионных накоплений, и экономическое обоснование возможности такой передачи;

11.3.28. Документы, содержащие сведения о составе и структуре обязательств фонда (фондов) перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами.

11.3.29. Документы, содержащие сведения о составе и структуре документов, передаваемых в реорганизуемый (реорганизуемые) фонд (фонды) и фонд (фонды), создаваемый (создаваемые) в результате реорганизации, в целях ведения пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения и пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии (с 1 января 2015 года - пенсионных счетов накопительной пенсии), позволяющих определить обязательства фондов перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами.

11.3.30. Документы, содержащие сведения о составе кредиторов и размерах требований, подлежащих досрочному удовлетворению в связи с реорганизацией фонда (фондов) при условии выдачи Банком России согласования проведения реорганизации фонда (фондов).

11.3.31. Документы, содержащие доказательства направления уведомления кредиторам и в Пенсионный фонд Российской Федерации в порядке, установленном Федеральным законом о пенсионных фондах;

11.3.32. Пенсионные правила фонда, а также страховые правила фонда, если фонд, создаваемый в результате реорганизации, предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика (в двух экземплярах), составленные в соответствии с приложением 8 к настоящей Инструкции.

11.3.33. Документы, подтверждающие оплату государственной пошлины за государственную регистрацию негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) путем реорганизации, за предоставление лицензии и за регистрацию правил негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

11.4. В случае если реорганизация негосударственного пенсионного фонда осуществляется в форме, предполагающей создание нового (новых) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) (выделение, разделение, слияние) в уполномоченное структурное подразделение Банка России в дополнение к документам, указанным в пункте 11.3 настоящей Инструкции представляются:

договор (договоры) доверительного управления средствами пенсионных накоплений, средствами выплатного резерва, средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, и договоры доверительного управления средствами пенсионных резервов, которые указаны в пункте 27 статьи 33 Федерального закона о пенсионных фондах, которые заключены реорганизуемым фондом и права и обязанности по которым переходят к фонду (фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации;

документы, содержащие сведения о структуре и составе активов, переданных в доверительное управление по договору (договорам) доверительного управления средствами пенсионных накоплений, средствами выплатного резерва, средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, и договорам доверительного управления средствами пенсионных резервов, указанным в пункте 27 статьи 33 Федерального закона о пенсионных фондах, права и обязанности по которым переходят к негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации;

договор (договоры), который (которые) заключен (заключены) реорганизуемым негосударственным пенсионным фондом со специализированным депозитарием, права и обязанности по которому (которым) переходят к негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации, и который (которые) позволяет (позволяют) такому (таким) фонду (фондам) осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России с даты окончания реорганизации фонда (фондов) и регистрации его (их) в качестве юридического лица;

сведения о счетах в банках, а также договоры, которые заключены реорганизуемым негосударственным пенсионным фондом с этими банками, права и обязанности по которым переходят к негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации, и которые позволяют такому (таким) негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам) осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями Федерального закона о пенсионных фондах, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России с даты окончания реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) и регистрации его (их) в качестве юридического лица.

11.5. Ходатайство о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) и иные документы, указанные в пункте 11.3 и 11.4 настоящей Инструкции, представляется соответствующим негосударственным пенсионным фондом в уполномоченное структурное подразделение в течение трех рабочих дней после даты получения аудиторского и актуарного заключений, а также согласия уполномоченного антимонопольного органа на реорганизацию (в случаях, если необходимость такого согласия предусмотрена законодательством Российской Федерации).

11.6. Уполномоченное структурное подразделение размещает информацию о получении им ходатайства о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

11.7. Ходатайство о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) должно быть рассмотрено Банком России в течение одного месяца с даты представления полного пакета документов, указанных в пунктах 11.3 и 11.4 настоящей Инструкции.

11.8. Решение о согласовании (об отказе в согласовании) проведения реорганизации, государственной регистрации (отказе в государственной регистрации) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), образующихся по результатам реорганизации, о выдаче лицензии принимается Комитетом финансового надзора Банка России.

11.9. Банк России в соответствии со статьей 33 Федерального закона о пенсионных фондах отказывает в согласовании проведения реорганизации если:

документы, представленные в соответствии с пунктами 11.3 и 11.4 настоящей Инструкции, не соответствуют требованиям Федерального закона о пенсионных фондах и настоящей Инструкции либо в этих документах содержится неполная или недостоверная информация;

средств пенсионных резервов и (или) средств пенсионных накоплений в совокупности с собственными средствами негосударственного пенсионного фонда недостаточно для обеспечения исполнения реорганизуемым негосударственным пенсионным фондом и негосударственным пенсионным фондом, создаваемым в результате реорганизации, их обязательств перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами;

негосударственный пенсионный фонд (негосударственные пенсионные фонды), создаваемый (создаваемые) в результате реорганизации, не соответствует (не соответствуют) лицензионным условиям, установленным Федеральным законом о пенсионных фондах для соискателя лицензии, а в случае подачи в Банк России заявления о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика указанный (указанные) фонд (фонды) не соответствует (не соответствуют) требованиям, установленным статьей 36.1 Федерального закона о пенсионных фондах;

в случае реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) в форме, предполагающей создание нового (новых) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) (выделение, разделение, слияние), состав и содержание договоров, указанных в пункте 27 статьи 33 Федерального закона о пенсионных фондах, не позволяют негосударственному пенсионному фонду (негосударственным пенсионным фондам), создаваемому (создаваемым) в результате реорганизации, с даты окончания реорганизации и государственной регистрации в качестве юридического лица осуществлять свою деятельность в соответствии с требованиями Закона о пенсионных фондах, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

11.10. Уполномоченное структурное подразделение уведомляет о принятии Банком России решения о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) или об отказе в выдаче такого согласования Пенсионный фонд Российской Федерации и негосударственный пенсионный фонд (негосударственные пенсионные фонды), участвующий (участвующие) в реорганизации, не позднее одного рабочего дня с даты принятия такого решения.

В случае принятия решения об отказе в согласовании проведения реорганизации фонда (фондов) в уведомлении, направляемом в адрес негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), указываются причины такого отказа.

11.11. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) одновременно с принятием решения о согласовании проведения реорганизации фонда (фондов) регистрирует новые пенсионные и страховые правила реорганизованного (реорганизованных) негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), а также правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации.

11.12. В случае принятия решения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда (негосударственных пенсионных фондов) уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней с момента принятия данного решения направляет с сопроводительным письмом в уполномоченный регистрирующий орган документы, предусмотренные Федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц.

11.13. Уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, подтверждающих внесение записей в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, создаваемых путем реорганизации:

вносит в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов сведения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда;

вносит в Книгу государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и реестр лицензий негосударственных пенсионных фондов сведения о предоставлении негосударственному пенсионному фонду лицензии;

направляет заявителю или выдает под расписку единоличному исполнительному органу или другому уполномоченному лицу негосударственного пенсионного фонда:

оригинал свидетельства Банка России о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда,

оригинал свидетельства о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, полученный от уполномоченного регистрирующего органа,

лицензию,

один экземпляр устава негосударственного пенсионного фонда с отметкой уполномоченного регистрирующего органа;

уведомление о регистрации правил негосударственного пенсионного фонда;

по одному экземпляру зарегистрированных Банком России правил негосударственного пенсионного фонда, указанных в пункте 11.11 настоящей Инструкции.

уведомление о согласовании кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда.

Глава 12. Порядок оформления документов

12.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией негосударственным пенсионным фондом (его учредителем), должны быть подписаны его единоличным исполнительным органом (лицом, уполномоченным общим собранием учредителей, решением единственного учредителя) (далее - уполномоченное лицо).

Подпись уполномоченного лица негосударственного пенсионного фонда должна быть заверена печатью негосударственного пенсионного фонда.

Подпись уполномоченного лица учредителя негосударственного пенсионного фонда - юридического лица должна быть заверена печатью данного юридического лица (за исключением случая, когда учредителем негосударственного пенсионного фонда является иностранное юридическое лицо и наличие у него печати не предусмотрено законодательством соответствующего иностранного государства; об отсутствии в законодательстве иностранного государства требования о наличии печати у юридического лица - резидента этого государства указывается в ходатайстве о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда).

12.2. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), указанием должности и даты составления.

Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью, указанной в пункте 12.1 настоящей Инструкции.

12.3. Подлинники протоколов общих собраний акционеров негосударственных пенсионных фондов и протоколов заседаний уполномоченных органов управления негосударственных пенсионных фондов представляются в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в составе документов для государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и их реорганизации.

В иных случаях при представлении документов по вопросам государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и выдачи им лицензий допускается представление выписок из протоколов заседаний уполномоченных органов управления негосударственных пенсионных фондов.

Протокол (выписка из протокола) должен быть подписан (заверена) уполномоченным лицом, которому предоставлено указанное право в соответствии с федеральными законами и уставом негосударственного пенсионного фонда.

Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью, указанной в пункте 12.1 настоящей Инструкции.

12.4. Под надлежащим образом заверенной копией документа, представляемого в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, понимается копия документа, заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (единоличным исполнительным органом учредителя) и содержащая слова «копия верна», дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать негосударственного пенсионного фонда.

В случае, когда в соответствии с настоящей Инструкцией предусмотрено предоставление копий (выписок из) документов, негосударственный пенсионный фонд вправе предоставить их оригиналы.

Глава 13. Заключительные положения

Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Приложение 1
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

                                  Центральный банк Российской Федерации  

                                  Дата принятия решения о государственной

                                  регистрации «__» __________20__ г.     

                                  _______________________________________

                                  наименование должности соответствующего

                                  заместителя Председателя Банка России  

                                  ________________ ______________________

                                  (личная подпись)  (инициалы, фамилия)  

                                  М.П.                                   

                                  УСТАВ                                  

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда   

                           на русском языке)                             

(_______________________________________________________________________)

 (сокращенное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда

                            на русском языке)                            

                                            УТВЕРЖДЕН                    

                                            решением_____________________

                                                      (название органа)  

                                            Протокол от ___________№_____

_________________________________________________________________________

     (название населенного пункта места нахождения негосударственного    

                           пенсионного фонда)                            

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

Список учредителей (акционеров)______________________________________________________________________

                                (полное фирменное наименование и место нахождения негосударственного

                                                           пенсионного фонда)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) учредителя (акционера) негосударственного пенсионного фонда	ИНН учредителя (акционера) фонда	Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя учредителя (акционера) фонда - юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера) - физического лица	Реквизиты учредителя (акционера)		Предполагаемый размер участия учредителя (акционера) в уставном капитале		Оплачено по состоянию на «__» _______20__ г.
				Место нахождения, адрес, телефон, факс; код ОКПО; код страны; организационно-правовая форма; ОГРН (ОГРНИП); БИК и регистрационный номер, присвоенный Банком России (для учредителя (акционера) - кредитной организации)	платежные реквизиты; номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН и регистрационный номер, присвоенный Банком России	в тыс. рублей	доля в уставном капитале (в процентах)	внесено в тыс. рублей	доля в уставном капитале (в процентах); количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Акции, перешедшие к негосударственному пенсионному фонду ______ (количество и стоимость в тыс. рублей).

Итого ________________________________________________________________________________________________,

                        (общая сумма уставного капитала негосударственного пенсионного фонда)

     Примечания.

     1. При представлении документов  для государственной  регистрации негосударственного пенсионного

фонда заполняются графы 1 - 8.

     2. При изменении размера уставного капитала негосударственного пенсионного фонда заполняются все

графы таблицы. При этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники негосударственного

пенсионного фонда.

     3. В случае включения  в список  акционеров  негосударственного пенсионного  фонда  информации о

номинальном держателе  его акций  в списке должны  быть также  указаны сведения о владельцах акций, в

интересах которых осуществляется номинальное  держание.  Данные  сведения  приводятся  перед  строкой

«Итого _____________________________________________________________________».

       (общая сумма уставного капитала негосударственного пенсионного фонда)

Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно контролирующего учредителя (акционера) фонда

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)	Способ (вид) и основание контроля
1	2	3	4	5

Сведения о физических лицах, прямо или косвенно контролирующих учредителей (акционеров) фонда

№ п/п	Фамилия, имя, отчество, дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо	Способ (вид) и основания контроля
1	2	3	4	5	6

Сведения о группе лиц, в которую входит (войдет) учредитель (акционер) фонда

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица)	Место нахождения (для иностранных лиц - место учреждения); для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания),	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц - ИНН и дата его присвоения (если имеется)	Основание для включения лица в группу (доля акций фонда)
1	2	3	4	5

Наименование должности уполномоченного лица	(личная подпись)	(инициалы, фамилия)

М.П.

(для создаваемого негосударственного пенсионного фонда - проставляется оттиск печати организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо; для зарегистрированного негосударственного пенсионного фонда, - оттиск его печати).

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

Исх. №__________________

от «___» ________________

Заявление
о предоставлении лицензии

_________________________________________________________________________

     (полное наименование негосударственного пенсионного фонда, ОГРН)    

просит предоставить лицензию на осуществление деятельности по пенсионному

обеспечению и пенсионному страхованию

     Предпочтительный   способ   получения   уведомления  о   результатах

рассмотрения заявления: _________________________________________________

_________________________________________________________________________

   по почте/выдача на руки председателю совета директоров (единоличному  

  исполнительному органу, иному уполномоченному лицу) негосударственного

                            пенсионного фонда                            

_________________________________________________________________________

    (адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера   

  телефонов и факсов уполномоченного лица негосударственного пенсионного

  фонда, адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет,

                   а также адреса электронной почты)                     

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда М.П.	Личная подпись	Расшифровка подписи

Приложение 4
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

Уведомление
об избрании (об освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета)

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда,  

    основной государственный регистрационный номер негосударственного    

 пенсионного фонда, регистрационный номер негосударственного пенсионного

                  фонда, присвоенный ему Банком России)                  

     В соответствии  с пунктом 7 статьи  6.2 Федерального закона от 7 мая

1998 года № 75-ФЗ  «О негосударственных пенсионных фондах» уведомляю, что

решением общего собрания учредителей (акционеров) (решением единственного

учредителя   (акционера))  членами  совета  директоров   (наблюдательного

совета) избраны:

_________________________________________________________________________

     (фамилии, имена, отчества (при наличии) избранных членов совета     

     директоров (наблюдательного совета)*(1), данные паспорта (иного     

     документа, удостоверяющего личность)*(2) избранного члена совета    

                  директоров (наблюдательного совета))                   

     Настоящим  уведомлением подтверждаю  соответствие  деловой репутации

избранных членов совета директоров (наблюдательного совета):             

_________________________________________________________________________

          (фамилии, имена, отчества (если последние имеются))            

требованиям, установленным пунктом 3 части статьи 6.2 Федерального закона

от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».      

Уведомляю, что __________________________________________________________

               (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), данные  

                 паспорта (иного документа, удостоверяющего личность))   

освобожден  (досрочно освобожден) от обязанностей члена совета директоров

(наблюдательного  совета)  решением общего собрания акционеров  (решением

единственного акционера)

от ”__” ________ ____ г. №______.*(3)                                    

Приложение*(4):

1. Справка о наличии (отсутствии) судимости, выданная Министерством внутренних дел Российской Федерации (один экземпляр)*(5).

2. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (один экземпляр).

3. Заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда) копия трудовой книжки и (или) трудовых договоров за последние пять лет, заключенных с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке.

4. Подтверждение членом совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда отсутствия оснований, установленных статьей 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» для признания его деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения установленных федеральными законами ограничений, препятствующих избранию в члены совета директоров (наблюдательного совета).

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда М.П.	Личная подпись	Расшифровка подписи

___________________________________________________                      

      (дата подписания анкеты руководителем                              

              (уполномоченным лицом)                                     

_____________________________

*(1) Указывается должность: председатель (заместитель председателя, член совета директоров (наблюдательного совета)

*(2) Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства

*(3) Заполняется в случае освобождения члена совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда

*(4) Направляется при избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) негосударственного пенсионного фонда

*(5) Прилагается оригинал справки

Приложение 5
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

Уведомление
об избрании (об освобождении) членов коллегиального исполнительного органа (Правления)

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда,  

    основной государственный регистрационный номер негосударственного    

 пенсионного фонда, регистрационный номер негосударственного пенсионного

                   фонда, присвоенный Банком России)                     

     В соответствии со статьей 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года

№ 75-ФЗ  «О негосударственных пенсионных фондах» уведомляю, что  решением

общего   собрания   учредителей   (акционеров)   (решением  единственного

учредителя  (акционера)  членами  коллегиального  исполнительного  органа

(Правления) избраны:

_________________________________________________________________________

   (фамилии, имена, отчества (если последние имеются) избранных членов   

  коллегиального исполнительного органа (Правления)*(1), данные паспорта

     (иного документа, удостоверяющего личность)*(2) избранного члена    

           коллегиального исполнительного органа (Правления)             

     Настоящим уведомлением  подтверждаю  соответствие  деловой репутации

избранных членов коллегиального исполнительного органа (Правления)

_________________________________________________________________________

           (фамилии, имена, отчества (если последние имеются)            

требованиям,  установленным  пунктами  1, 3, 4  статьи  6.2  Федерального

закона  от  7 мая  1998  года  № 75-ФЗ  «О  негосударственных  пенсионных

фондах».

Уведомляю, что __________________________________________________________

                (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), данные

                 паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)    

освобожден  (досрочно освобожден)  от обязанностей  члена  коллегиального

исполнительного  органа (Правления) решением  общего собрания  акционеров

(решением единственного акционера)

от “__” ____________ _____ г. №_____.*(3)

Приложение*(4):

1. Справка о наличии (отсутствии) судимости, выданная Министерством внутренних дел Российской Федерации (один экземпляр)*(5).

2. Выписка из реестра дисквалифицированных лиц о конкретном дисквалифицированном лице либо справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (один экземпляр).

3. Подтверждение членом коллегиального исполнительного органа (Правления) негосударственного пенсионного фонда соответствия требованиям, установленным пунктами 1 и 4 статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» и отсутствия оснований, установленных пунктом 3 статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» для признания его деловой репутации несоответствующей.

4. Заверенная единоличным исполнительным органом негосударственного пенсионного фонда (председателем совета директоров негосударственного пенсионного фонда, иным должностным лицом) копия трудовой книжки и/или трудовых договоров за последние три года, заключенных кандидатом с организациями, осуществлявшими деятельность на финансовом рынке;

5. Заверенная нотариально копия документа о высшем профессиональном образовании.

6. Иные документы, подтверждающие соответствие члена коллегиального исполнительного органа (Правления) требованиям статьи 6.2 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» и настоящей Инструкции.

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда	Личная подпись	Расшифровка подписи

__________________________________________________

(дата подписания анкеты единоличным исполнительным                       

       органом (уполномоченным лицом)                                    

М.П.

_____________________________

*(1) Указывается должность: председатель (заместитель председателя, член коллегиального исполнительного органа (Правления)

*(2) Указывается серия, номер, дата выдачи, кем выдан паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), гражданство, дата рождения, место регистрации, адрес фактического местожительства

*(3) Заполняется в случае освобождения члена коллегиального исполнительного органа (Правления) негосударственного пенсионного фонда

*(4) Направляется при избрании члена коллегиального исполнительного органа (Правления) негосударственного пенсионного фонда

*(5) Прилагается оригинал справки

Приложение 6
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

«__» __________ 20__ г.

Уведомление
о соблюдении положений пункта 4 статьи 31 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда,  

    основной государственный регистрационный номер негосударственного    

 пенсионного фонда, регистрационный номер негосударственного пенсионного

                   фонда, присвоенный Банком России)                     

     уведомляет  о соблюдении положений  пункта 4  статьи 31 Федерального

закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фонда»:

№ п/п	Ф.И.О. (если последнее имеется) члена Попечительского совета	Указывается, является ли данное лицо вкладчиком, участником или застрахованным лицом (их представителем)

     Попечительский  совет  негосударственного  пенсионного фонда  избран

в количестве ______ человек.

     В  попечительском   совете   негосударственного   пенсионного  фонда

вкладчикам,  участникам  и  застрахованным   лицам   (их  представителям)

принадлежит ___________ голосов  от  общего  числа  голосов  всех  членов

попечительского совета.

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда	Личная подпись	Расшифровка подписи

__________________________________________________                       

(дата подписания анкеты единоличным исполнительным                       

         органом (уполномоченным лицом)                                  

М.П.

Приложение 7
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

Информация, подлежащая отражению в бизнес-плане негосударственного пенсионного фонда

1. Общая информация о негосударственном пенсионном фонде

1.1. Полное фирменное наименование.

1.2. Сокращенное фирменное наименование.

1.3. Дата государственной регистрации. Основной государственный регистрационный номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом.

1.4. Местонахождение.

1.5. Уставный капитал.

1.6. Лица, с которыми осуществляется взаимодействие в процессе рассмотрения бизнес-плана.

2. Перспективы развития бизнеса

2.1. Цели, задачи и рыночная политика

При определении целей и задач негосударственный пенсионный фонд должен отразить долгосрочное видение своей роли и места на рынке пенсионных услуг, специфические особенности ее позиционирования в рыночной среде, а также наиболее существенные принципы коммерческой деятельности.

Принципы коммерческой деятельности:

- в отношении коммерческой деятельности (целевая ориентация по сегментам рынка, определение рыночной специализации, региональный аспект коммерческой деятельности);

- в отношении клиента (целевая ориентация в отношении клиентской базы, краткое и ясное описание того, какие потребности каких клиентов и каким образом собирается обеспечивать негосударственный пенсионный фонд);

- в отношении руководителей и сотрудников (целевая ориентация в отношении деловой культуры);

- в отношении учредителей (участников) (описание того, какие интересы учредителей (участников), вытекающие из целей (задач), поставленных ими перед негосударственным пенсионным фондом, и каким образом собирается удовлетворять негосударственный пенсионный фонд).

Рыночная политика негосударственного пенсионного фонда должна содержать описание планируемого спектра деятельности.

2.2. Прогноз состояния и динамики собственных средств (капитала).

2.3. Прогноз объема и структуры доходов, расходов и обоснование показателей на ближайшие два года деятельности (прогноз строится с даты планируемого получения лицензии).

2.4. Управление рисками негосударственного пенсионного фонда.

Негосударственный пенсионный фонд должен раскрыть принципы управления рисками, меры по предупреждению финансовых трудностей.

2.5. Состояние, возможности и ограничения развития планируемой клиентской базы.

2.6. Возможности и ограничения развития сети филиалов, представительств.

3. Система управления негосударственным пенсионным фондом.

3.1. Схема и развитие системы управления.

Информация о системе управления, которая включает описание следующих элементов:

- схема управления негосударственным пенсионным фондом, принципы распределения управленческих функций между органами управления и полномочий между руководителями, включая подчиненность и функции структурных подразделений и комитетов (с указанием их наименований и планируемой численности персонала структурных подразделений);

- развитие системы управления негосударственного пенсионного фонда, включая организационную структуру, развитие системы внутреннего контроля, системы управленческого учета, переход к ведению бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета и финансовой отчетности);

3.2. Система внутреннего контроля.

Описание системы внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.

4. Учредители (участники) негосударственного пенсионного фонда и группы лиц.

4.1. Сведения об учредителях (участниках) негосударственного пенсионного фонда.

Указывается перечень учредителей (участников) и групп лиц:

- учредителей, единолично владеющих (приобретающих) более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда

- учредителей, владеющих (приобретающих) более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда в составе группы лиц;

- лиц, которые имеют возможность оказывать прямо или косвенно (через третье лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления негосударственного пенсионного фонда, в том числе в составе группы лиц;

- лиц, установивших контроль над акционерами, владеющими более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда.

В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

- сведения об учредителях (акционерами) негосударственного пенсионного фонда - паспортные данные физического лица, фирменное (полное официальное) наименование с указанием организационно-правовой формы, места нахождения и сферы деятельности юридического лица;

4.2. Характер связей между учредителями (акционерами).

Указывается характер связей между учредителями (акционерами), включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления негосударственного пенсионного фонда; основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые органами управления негосударственным пенсионным фондом решения с указанием способов возможного влияния: участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие родственных связей между физическими лицами и т.д.), а также удельный вес числа голосов "группы лиц" в общем числе голосов учредителей (акционеров) общества.

4.3. Информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности учредителей (участников).

Указывается информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности учредителей (акционеров) - юридических лиц: основные показатели, характеризующие хозяйственную деятельность и финансовое положение учредителя (акционера), приобретающего (владеющего) более 10 процентов(ами) акций негосударственного пенсионного фонда либо являющегося членом группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов(ами) акций негосударственного пенсионного фонда; указанная информация включается в бизнес-план в соответствии со сведениями, представляемыми учредителями (акционерами) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате утверждения бизнес-плана. При этом должна быть обеспечена прозрачность структуры учредителей (акционеров) и их групп, позволяющая однозначно идентифицировать лиц (в том числе не являющихся учредителями (акционерами) негосударственного пенсионного фонда, но имеющих возможность прямо или опосредованно оказывать существенное влияние на принятие решений органами негосударственным пенсионным фондом; а также лиц, установивших контроль за акционерами, владеющими более 10 процентов акций негосударственного пенсионного фонда.

5. Обеспечение деятельности негосударственного пенсионного фонда

5.1. Материально-техническое обеспечение.

Сведения об обеспечении деятельности негосударственного пенсионного фонда, в том числе:

- материально-техническая база негосударственного пенсионного фонда - описание обеспеченности:

- зданием (помещением), в котором располагается (будет располагаться) негосударственный пенсионный фонд, с указанием, собственное оно или пользование им осуществляется (будет осуществляться) на основании договора аренды (субаренды) с указанием срока;

- офисным оборудованием;

- транспортными средствами;

- специальными, техническими средствами, включая программные средства защиты информации от несанкционированного доступа.

5.2. Кадровая политика.

- кадровая политика:

- внутренние документы, касающиеся корпоративной культуры негосударственного пенсионного фонда, перспективы развития корпоративной культуры;

- численность и квалификация персонала, динамика изменения этих параметров в планируемом периоде, основные квалификационные требования к руководителям среднего и низшего звена, требования к квалификации персонала;

- система стимулирования труда.

6. Иные существенные показатели, которые, по мнению негосударственного пенсионного фонда, необходимы для раскрытия основных целей бизнес-плана.

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамента допуска на финансовый рынок

              ___________________________________________                

                      (наименование правил фонда)                        

________________________________________________________________________,

 (полное и сокращенное наименования негосударственного пенсионного фонда,

      его ОГРН и регистрационный номер, присвоенный Банком России)       

_________________________________________________________________________

                           (текст изменений)                             

     Утверждены решением ________________________________________________

                         наименование уполномоченного органа, принявшего

                         решение об утверждении правил негосударственного

                                        пенсионного фонда                

протокол

     № _______ от”__” _________ 20__ года.

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда	Личная подпись	Расшифровка подписи

М.П.

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

Анкета
кандидата на должность

_________________________________________________________________________

 (единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера,контролера -  

 выбрать нужное) негосударственного пенсионного фонда

_________________________________________________________________________

       (полное наименование негосударственного пенсионного фонда)        

1	Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)	(указывается фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке). Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)
2	Дата и место рождения
3	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность	(указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)
5	Адрес регистрации и адрес постоянного места жительства
6	Сведения о высшем профессиональном образовании
6.1	Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация(степень), ученая степень, ученой звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания
6.2	Направление подготовки (специальность), специализация по образованию
7	Дополнительное профессиональное образование
7.1	Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения
8	Знание иностранных языков (не владею; читаю перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается «не владею»
9	Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы в финансовой организации
9.1	Место работы и должность на дату подписания анкеты
9.2	Сведения о трудовой деятельности	(указывается количество лет и месяцев работы в финансовой организации; периоды работы в каждой организации, стаж работы в которой принимается в расчет опыта работы в финансовой организации; полное наименование организации; место нахождения организации; сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата выдачи лицензии,)
9.3	Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), номера контактных телефонов)
9.4	Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
10	Сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка*	(указываются дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата)
11.	Сведения о деловой репутации кандидата
11.1	Наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений
11.2	Признание судом виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествующих дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры
11.3	Осуществление функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет
11.4	Осуществление функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет
11.5	Неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет
11.6	Привлечение в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет
11.7	Совершение более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях
11.8	Дисквалификация, срок которой не истек на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры
11.9	Расторжение трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет
11.10	Осуществление функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, предоставивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет
11.11	Осуществление функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, предоставивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет
11.12	Предоставление лицом один и более раза в течение пяти лет, предшествовавших дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности

_____________________________

* Требование к наличию квалификационного аттестата (специалист по деятельности негосударственных пенсионных фондов) установлено для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля)

Подтверждаю, что состою в штате негосударственного пенсионного фонда и не являюсь по совместительству или по иному основанию работником организации, с которыми у негосударственного пенсионного фонда заключен договор доверительного управления имуществом негосударственного пенсионного фонда, договор на оказание услуг специализированного депозитария, договор на проведение аудиторской проверки ил договор на проведение оценки имущества негосударственного пенсионного фонда.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Обязуюсь сообщать в уполномоченное структурное подразделение Банка России об изменении перечисленных выше анкетных данных.

_____________________________________ ________________ __________________

   (фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, в отношении которого

                  заполнены сведения, его подпись и дата)

К сведениям прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование единоличного исполнительного органа фонда М.П.	Личная подпись	Расшифровка подписи

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

                                  Центральный банк Российской Федерации  

                                  Дата принятия решения о государственной

                                  регистрации «__» __________20__ г.     

                                  _______________________________________

                                  наименование должности соответствующего

                                  заместителя Председателя_______________

                                  _____________________  (личная подпись)

                                   (инициалы, фамилия)  М.П. Банка России

                            Изменения № ___,                             

                            вносимые в Устав                             

________________________________________________________________________,

 (полное и сокращенное наименования негосударственного пенсионного фонда,

       его ОГРН и регистрационный номер. присвоенный Банком России)      

_________________________________________________________________________

                            (текст изменений)                            

Изменения внесены решением ______________________________________________

                           наименование уполномоченного органа управления

                            негосударственным пенсионным фондом, которым

                            было принято решение о внесении изменений в  

                             устав негосударственного пенсионного фонда  

протокол №____ от”__” __________ 20__ года.

Наименование должности единоличного исполнительного  Личная   Расшифровка

органа негосударственного пенсионного фонда          подпись  подписи    

М.П.                                                                     

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

                           Заявление                                     

      о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии       

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда)  

просит   переоформить  документ,  подтверждающий   наличие   лицензии  на

осуществление  деятельности  по  пенсионному  обеспечению  и  пенсионному

страхованию, в связи (с изменением наименования, адреса места нахождения,

- выбрать нужное):                                                       

_________________________________________________________________________

  (новое полное и сокращенное фирменное наименование негосударственного  

                           пенсионного фонда)                            

              (указывается в случае изменения наименования)              

_________________________________________________________________________

       (полное и сокращенное наименование фирменное наименование         

                 негосударственного пенсионного фонда)                   

        (указывается старое наименование, в случае его изменения)        

_________________________________________________________________________

(новое место нахождения негосударственного пенсионного фонда (указывается

                  в случае изменения места нахождения)                   

_________________________________________________________________________

   (место нахождения негосударственного пенсионного фонда, указывается   

            старое место нахождения, в случае его изменения)             

_________________________________________________________________________

    (адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера   

                               телефонов)                                

Наименование должности лица,осуществляющего                   Расшифровка

функции единоличного исполнительного органа  Личная подпись   подписи    

     М.П.                                                                

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

                           ЗАЯВЛЕНИЕ                                     

              о предоставлении дубликата документа лицензии              

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда)  

     просит  выдать дубликат  лицензии  на осуществление  деятельности по

пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

  в связи (указывается причина направления заявления о выдаче дубликата):

_________________________________________________________________________

     (полное и сокращенное фирменное наименование негосударственного     

                           пенсионного фонда)                            

_________________________________________________________________________

         (место нахождения негосударственного пенсионного фонда)         

_________________________________________________________________________

    (адрес для направления почтовой корреспонденции, контактные номера   

                               телефонов)                                

Наименование должности лица,осуществляющего                   Расшифровка

функции единоличного исполнительного органа  Личная подпись   подписи    

     М.П.                                                                

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

Выписка
из реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов

“__” _____________________

(дата составления выписки)

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда)  

1.	Номер лицензии
2.	Дата принятия решения о предоставлении лицензии
3.	Наименование органа, выдавшего лицензию
4.	Срок действия лицензии
5.	Действие лицензии (лицензия действует, лицензия аннулирована или действие лицензии прекращено по иным основаниям)
6.	Дата принятия решения об аннулировании лицензии (заполняется, если лицензия аннулирована)
7.	Сведения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и основание его переоформления
8.	Основной государственный регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда, дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица, серия и номер документа, подтверждающего факт внесения такой записи, наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.), дата регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
9.	Место нахождения негосударственного пенсионного фонда
10	Адрес негосударственного пенсионного фонда
11.	Номера контактных телефонов, факсов
12.	Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
13.	Адрес электронной почты (при наличии)
14.	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа
15.	Сведения об обособленных структурных подразделениях

Наименование должности	подпись	расшифровка подписи

Приложение 14
к Инструкции Банка России
от ____________ №_____
«О порядке принятия Банком России
решения о государственной регистрации
негосударственных пенсионных фондов
и предоставлении им лицензии на
осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию,
порядке ведения реестра лицензий
негосударственных пенсионных фондов,
порядке согласования должностных лиц
негосударственных пенсионных фондов и
порядке регистрации правил (изменений в правила)
негосударственных пенсионных фондов»

	Центральный банк Российской Федерации Департамент допуска на финансовый рынок

                               ЗАЯВЛЕНИЕ                                 

                          о регистрации правил                           

_________________________________________________________________________

   (полное фирменное наименование негосударственного пенсионного фонда)  

_________________________________________________________________________

       (дата государственной регистрации, основной государственный       

       регистрационный номер негосударственного пенсионного фонда)       

_________________________________________________________________________

                           (место нахождения)                            

просит зарегистрировать__________________________________________________

                        (название правил негосударственного пенсионного  

                               фонда, представленных на регистрацию)     

     Данные правила негосударственного пенсионного фонда вносят изменения

в  правила   негосударственного  пенсионного  фонда,  зарегистрированные*

_________________________________________________________________________

   (дата регистрации правил и наименование органа, зарегистрировавшего   

                 правила, в которые вносятся изменения)                  

Приложение:

№ п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров
1	2	3	4

Наименование должности единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда М.П.	Личная подпись	Расшифровка подписи

_____________________________

* Указывается при внесении изменений в правила негосударственного пенсионного фонда

Пояснительная записка
к проекту Инструкции Банка России «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и предоставлении им лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, порядке ведения реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов, порядке согласования должностных лиц негосударственных пенсионных фондов и порядке регистрации правил (изменений в правила) негосударственных пенсионных фондов»

Банк России разработал проект инструкции «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов и предоставлении им лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, порядке ведения реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов, порядке согласования должностных лиц негосударственных пенсионных фондов и порядке регистрации правил (изменений в правила) негосударственных пенсионных фондов». Проект разработан на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» и Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

Документ устанавливает:

1) перечень документов, представляемых в Банк России для государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда при его учреждении;

2) порядок государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда при его учреждении;

3) порядок предоставления негосударственному пенсионному фонду лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

4) порядок согласования кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера негосударственного пенсионного фонда;

5) порядок уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий) членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда;

6) порядок государственной регистрация изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда;

7) порядок выдачи дубликата лицензии;

8) порядок ведения реестра лицензий негосударственных пенсионных фондов и выдача выписок из реестра;

9) порядок регистрации правил и изменений в правила негосударственного пенсионного фонда;

10) порядок и условия выдачи согласования на проведение реорганизации и принятия решения о государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов при их реорганизации;

11) порядок оформления документов, представляемых негосударственными пенсионными фондами в Банк России.