Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 г. № Р-301 “О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России”

Обзор документа

Распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 г. № Р-301 “О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России”

В целях контроля и надзора за организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельность по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)

1. Определить, что Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России осуществляет контроль и надзор за следующими организациями: организаторы торговли; клиринговые организации, в том числе осуществляющие функции центрального контрагента; центральные депозитарии; расчетные депозитарии; профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг; а также профессиональные участники рынка ценных бумаг, указанные в приложении 1.

2. Определить, что контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не указанными в приложении 1, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях согласно приложению 2.

3. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать распоряжение в "Вестнике Банка России".

4. Контроль за исполнением распоряжения возложить на первого заместителя Председателя Банка России Швецова С.А.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина

Приложение 1
к распоряжению Банка России
от 12 апреля 2014 г. № Р-301

Список
профессиональных участников рынка ценных бумаг

№ п/п Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг ИНН
1 Общество с ограниченной ответственностью "Компания Брокеркредитсервис" 5406121446
2 Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ" 7731038186
3 Открытое акционерное общество "Промсвязьбанк" 7744000912
4 Общество с ограниченной ответственностью "АТОН" 7702015515
5 Открытое акционерное общество Банк "ОТКРЫТИЕ" 7744003399
6 Общество с ограниченной ответственностью "ИК ВЕЛЕС Капитал" 7709303960
7 Закрытое акционерное общество "Банк Кредит Свисс (Москва)" 7703122887
8 Открытое акционерное общество "Брокерский дом "ОТКРЫТИЕ" 7710170659
9 Акционерный коммерческий банк "ЦентроКредит" (закрытое акционерное общество) 7707025725
10 Открытое акционерное общество "Сбербанк России" 7707083893
11 "Газпромбанк" (Открытое акционерное общество) 7744001497
12 Акционерный коммерческий банк "Московский Индустриальный Банк" (Открытое акционерное общество) 7725039953
13 Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) 7710353606
14 "КИТ Финанс" (Общество с ограниченной ответственностью) 7825429040
15 Закрытое акционерное общество "Сбербанк КИБ" 7710048970
16 Общество с ограниченной ответственностью "АЛОР+" 7709221010
17 Коммерческий Банк "ЛОКО-Банк" (ЗАО) 7750003943
18 Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционный коммерческий банк "Совкомбанк" 4402002936
19 Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал" 7704612010
20 Открытое акционерное общество "Альфа-Банк" 7728168971
21 Открытое акционерное общество Национальный банк "ТРАСТ" 7831001567
22 Открытое акционерное общество Инвестиционная Компания "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент" 7716051506
23 Открытое акционерное общество "Инвестиционная компания "Ай Ти Инвест" 7717116241
24 Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "АК БАРС Финанс" 7706537061
25 Открытое акционерное общество коммерческий банк "Солидарность" 6316028910
26 Акционерный коммерческий банк "АК БАРС" (открытое акционерное общество) 1653001805
27 Закрытое акционерное общество "АЛОР ИНВЕСТ" 7706028226
28 Общество с ограниченной ответственностью Коммерческий банк "Национальный стандарт" 7744002807
29 Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания "Брокерский дом АЛМАЗ" 7721588631
30 Закрытое акционерное общество "ВТБ Капитал" 7703585780
31 Общество с ограниченной ответственностью "Урса Капитал" 7708636639
32 Общество с ограниченной ответственностью "Брокерская компания "РЕГИОН" 7708207809
33 Общество с ограниченной ответственностью "Корпорация "МОНОЛИТ" 7724281447
34 Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания "Финансовая стратегия" 7707596380
35 Общество с ограниченной ответственностью "СтарКапитал" 7733632860
36 Открытое акционерное общество Инвестиционная фирма "ОЛМА" 7711056412
37 Общество с ограниченной ответственностью "Барклайс Капитал" 7710696089

Приложение 2
к распоряжению Банка России
от 12 апреля 2014 г. № Р-301

Территориальные учреждения Банка России, осуществляющие контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, находящимися на подведомственной им территории

№ п/п Наименование и местонахождение территориального учреждения Банка России Территории, на которых находятся профессиональные участники рынка ценных бумаг
1 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Центральному федеральному округу (г. Москва) Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Воронежская область, Ивановская область, Калужская область, Костромская область, Курская область, Липецкая область, Московская область, Орловская область, Рязанская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Тульская область, Ярославская область, город Москва, город Байконур (Республика Казахстан)
2 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу Республика Карелия, Республика Коми, Архангельская область, Вологодская область, Калининградская область, Ленинградская область, Мурманская область, Новгородская область, Псковская область, Ненецкий автономный округ, город Санкт-Петербург
3 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Ростовской области (г. Ростов-на-Дону) Республика Адыгея, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Республика Калмыкия, Кабардино-Балкарская Республика, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Северная Осетия - Алания, Чеченская Республика, Краснодарский край, Ставропольский край, Астраханская область, Волгоградская область, Ростовская область
4 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области (г. Нижний Новгород) Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Чувашская Республика, Кировская область, Нижегородская область
5 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области (г. Екатеринбург) Республика Башкортостан, Курганская область, Свердловская область, Тюменская область, Челябинская область, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Ямало-Ненецкий автономный округ
6 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области (г. Новосибирск) Республика Алтай, Республика Бурятия, Республика Тыва, Республика Хакасия, Алтайский край, Красноярский край, Забайкальский край, Иркутская область, Кемеровская область, Новосибирская область, Омская область, Томская область
7 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Приморскому краю (г. Владивосток) Республика Саха (Якутия), Приморский край, Хабаровский край, Камчатский край, Амурская область, Магаданская область, Сахалинская область, Еврейская автономная область, Чукотский автономный округ
8 Национальный банк Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации (г. Казань) Республика Татарстан, Удмуртская Республика, Пермский край
9 Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Самарской области (г. Самара) Оренбургская область, Пензенская область, Самарская область, Саратовская область, Ульяновская область
10 Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации Республика Крым
11 Отделение по г. Севастополь Центрального банка Российской Федерации (г. Севастополь) город Севастополь

Обзор документа


Распределены обязанности по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на РЦБ, проведения организованных торгов, клиринговой деятельности в Банке России.

На Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России возложены контроль и надзор за следующими организациями. Это организаторы торговли, клиринговые организации (в т. ч. осуществляющие функции центрального контрагента), центральные и расчетные депозитарии, профессиональные участники РЦБ, перечень которых приведен, а также обладатели лицензии на ведение реестра владельцев ценных бумаг.

Контроль и надзор за профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которые не отмечены в перечне, осуществляют территориальные учреждения Банка России на подведомственных им территориях.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: