Об актуальных изменениях в КС узнаете, став участником программы, разработанной совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
(1).jpg)
Программа разработана совместно с АО ''СБЕР А". Слушателям, успешно освоившим программу, выдаются удостоверения установленного образца.
В соответствии с п. 6 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее - Инструкция) информация об операциях представляется в виде электронного формализованного сообщения (далее - СЭД), подписанного усиленной электронной подписью организации (лица). Согласно п. 20 Инструкции в случае невозможности направления сообщений в электронном виде, представление информации осуществляется на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
В исключительных случаях, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера* организация (лицо) не в состоянии подготовить и направить СЭД по каналам связи и/или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации, допускается (считается согласованным) направление информации в виде формализованного сообщения только на бумажном носителе.
Направление сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ).
Порядок получения и использования АРМ изложен на официальном сайте Росфинмониторинга (www.fedsfm.ru) в разделе «Организациям», подраздел «Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)» - «В электронном виде».
В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, формируются с помощью автоматизированного комплекса программных средств, предоставляемого Росфинмониторингом, и направляются в Росфинмониторинг на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
Росфинмониторинг рекомендует организациям (лицам) воспользоваться предоставляемым Росфинмониторингом автоматизированным комплексом программных средств, размещенным на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru) в разделе «Организациям», подраздел «Предоставление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)» - «В электронном виде»/«На электронном и бумажном носителях» соответственно, позволяющим экспортировать информацию в XML-формате на электронный носитель и распечатывать сообщения по форме 4-СПД.
Сведения, направляемые на электронном и бумажном носителях информации, должны быть идентичны по составу и содержанию информации.
Кроме того, допускается представление информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в Росфинмониторинг на электронном и бумажном носителях информации в случаях:
а) отсутствия лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей**;
б) отсутствия технической возможности отправки СЭД по каналам связи с использованием АРМ;
в) в период прохождения процедуры получения криптографических ключей;
г) предоставления организацией (лицом) сообщений, количество которых менее порогового значения***, установленного Росфинмониторингом, в течение одного календарного года.
Организациям (лицам), которые в настоящий момент представляют более 10 сообщений в течение календарного года, и ранее направившим в Росфинмониторинг письма на согласование представления информации на бумажных носителях и получившим ответ Росфинмониторинг о возможности направления сообщений на бумажных носителях, следует представлять информацию в виде СЭД.
Признать недействующими Информационные письма Росфинмониторинга по вопросам порядка представления сообщений № 4 от 22.03.2010, № 10 от 21.02.2011, № 19 от 24.08.2012, а также Информационное письмо по вопросу периода опытной эксплуатации № 18 от 13.10.2011 года.
_____________________________
* В соответствии с Федеральным законом от 21.12.1994 № 68-ФЗ «О защите населения и территорий о чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера» под чрезвычайной ситуацией природного и техногенного характера понимается обстановка на определенной территории, сложившейся в результате аварии, опасного природного явления, катастрофы, стихийного или иного бедствия, которые могут повлечь или повлекли за собой человеческие жертвы, ущерб здоровью людей или окружающей среде, значительные материальные потери и нарушения жизнедеятельности людей.
** После устранения причин, препятствующих направлению СЭД по каналам связи в Росфинмониторинг, производить повторную отправку сообщений, ранее направленных на электронных и на бумажных носителях информации, через АРМ «Организация» не следует.
*** Пороговое значение может меняться и в настоящее время составляет 10 сообщений в течение одного календарного года.
Контроль за операциями, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) преступных доходов и финансированием терроризма, осуществляет Росфинмониторинг. Для этого организации (некоторые другие лица) направляют в Службу необходимую информацию.
Данные представляются в виде электронного формализованного сообщения (СЭД), подписанного усиленной электронной подписью. Если по каким-либо причинам информацию нельзя передать в виде сообщения, она представляется на электронном и бумажном носителях.
В исключительных случаях, когда по причинам природного или техногенного характера информацию невозможно передать указанными способами, она направляется в виде формализованного сообщения только на бумажном носителе.
Сообщения передаются посредством специального автоматизированного комплекса программных средств с применением средств криптографической защиты информации (АРМ). С порядком получения и использования АРМ можно ознакомиться на сайте Росфинмониторинга.
Разъяснены некоторые особенности представления информации на электронном и бумажном носителях. В частности, сведения, содержащиеся на таких носителях, должны быть идентичны.
Установлено, когда информация может передаваться на электронном и бумажном носителях. Например, это допускается, если у организации (лица) отсутствует техническая возможность отправки СЭД по каналам связи с использованием АРМ. Также разрешено представлять сведения указанным способом в период получения криптографических ключей.
Разъяснено, что организациям (лицам), представляющим более 10 сообщений в год, которым ранее было разрешено направлять информацию только на бумажных носителях, следует представлять ее в виде СЭД.
Прежние разъяснения по вопросам представления указанной информации в Росфинмониторинг признаны недействующими.
