Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 августа 2012 г. № 12-67/пз-н “О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам”

В соответствии со статьей 7, пунктами 9 и 11 статьи 11 и статьей 12 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 30, ст. 3028; 2003, № 1, ст. 13; № 46, ст. 4431; 2004, № 31, ст. 3217; 2005, № 1, ст. 9; № 19, ст. 1755; 2006, № 6, ст. 636; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 52, ст. 6454; 2010, № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 49, ст. 7036, ст. 7040), статьями 34, 36.14, 36.18 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623, 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 29, ст. 3619; № 48, ст. 5731; № 52 (ч. I), ст. 6450; № 52, ст. 6454; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4196; 2011, № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061), подпунктом «з» пункта 4 постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 № 190 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 14, ст. 1288; 2004, № 52, ст. 5522; 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562), подпунктом 1 пункта 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 № 669 «Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 45, ст. 4388; 2006, № 2, ст. 226; 2007, № 12, ст. 1414; 2010, № 4, ст. 407; № 42, ст. 5386; 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 19, ст. 2406) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 36, ст. 5148; 2012, № 20, ст. 2562), приказываю:

1. Внести следующие изменения в Порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденный приказом ФСФР России от 26.12.2006 № 06-155/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 08.02.2007, регистрационный № 8916)* (далее - Порядок):

1.1. Пункт 9 Порядка изложить в следующей редакции:

«9. Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, рыночная стоимость указанных ценных бумаг определяется исходя из их количества в составе инвестиционного портфеля и:

1) средней цены закрытия рынка (Bloomberg generic Mid/last), публикуемой информационной системой «Блумберг» (Bloomberg); или

2) среднего значения от композитной цены на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) и композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask), публикуемой информационной системой Томсон Рейтерc (Thompson Reuters); или

3) цены закрытия рынка указанных ценных бумаг на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по итогам торгов на иностранной фондовой бирже, на которой они приобретены.

Если на дату расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, отсутствует рыночная цена облигаций внешних облигационных займов Российской Федерации или ценных бумаг международных финансовых организаций, а также цены, предусмотренные подпунктами 1-3 настоящего пункта, при определении рыночной стоимости указанных ценных бумаг применяются правила, предусмотренные пунктом 8 настоящего Порядка.».

1.2. Дополнить приложение № 1 «Расчет рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на __/__/____ г.» к Порядку пунктом 8.1:

8.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций.

1.3. Приложение № 2 «Расчет стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, по состоянию на ___ / ______/__ г.» к Порядку после строки «ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах» дополнить строкой:

2. Внести следующие изменения в приложения к Положению об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденному приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-12/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 20.05.2005, регистрационный № 6603** (далее - Положение):

2.1. В приложении № 1 «Отчет о видах и стоимости ценных бумаг на ___. ___.200_» к Положению строку

заменить на строки:

2.2. В приложении № 2 «Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений за _____ 200_ г.» к Положению строки

заменить на строки:

2.3. В приложениях к Положению цифры «200_» для указания года заменить на цифры «20 ».

3. Дополнить Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__ /____ г., утвержденный приказом ФСФР России от 13.09.2007 № 07-95/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 11.10.2007, регистрационный № 10312), после таблицы «Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов» таблицей:

Ценные бумаги международных финансовых организаций

4. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений по состоянию на «__» _____ г. (форма № 1), утвержденный приказом ФСФР России от 16.05.2006 № 06-48/пз-н (зарегистрирован Минюстом России 28.06.2006, регистрационный № 7987), дополнить следующей таблицей:

11.1. Ценные бумаги международных финансовых организаций

_____________________________

* С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 16.07.2009 № 09-27/пз-н «О внесении изменений в некоторые приказы Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован Минюстом России 01.09.2009, регистрационный № 14680) и приказом ФСФР России 10.11.2009 № 09-45/пз-н «Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» (зарегистрирован Минюстом России 20.01.2010, регистрационный № 16030).

** С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 08.12.2005 № 05-74/пз-н «О внесении изменений в Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 № 05-12/пз-н» (зарегистрирован Минюстом России 26.12.2005, регистрационный № 7314).

Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 октября 2012 г.
Регистрационный № 25593