(1).jpg)
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 августа 2011 г. "О согласовании внутренних регламентов совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающих особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений"
В соответствии с подпунктом 19.2 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее - Закон) управляющие компании, осуществляющие инвестирование средств пенсионных накоплений (далее - Управляющие компании), должны принять и соблюдать внутренние регламенты совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающие особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - Регламенты). Также Регламенты, в соответствии с Законом, подлежат согласованию с ФСФР России.
Требования к содержанию Регламентов установлены подпунктом 19.2 пункта 1 статьи 12 Закона и Порядком согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, утвержденным приказом ФСФР России от 29.03.2011 N 11-6/пз-н (далее - Порядок согласования).
Основания для отказа в согласовании Регламентов предусмотрены пунктом 12 Порядка согласования.
В том числе, Регламенты Управляющих компаний не могут быть согласованы ФСФР России, в случае если не содержат предусмотренных пунктом 9 Порядка согласования разделов, содержащих описания необходимых порядков и процедур, в том числе, позволяющих в полном объеме определить:
- особенности исполнения подразделениями Управляющих компаний, в том числе, конкретными их сотрудниками и должностными лицами тех или иных порядков, процессов и механизмов, применяемых при совершении операций со средствами пенсионных накоплений, начиная с принятия решения по инвестированию, заканчивая осуществлением контроля за инвестированием средств пенсионных накоплений и защитой служебной информации;
- функции, обязанности и полномочия подразделений Управляющих компаний, их сотрудников и должностных лиц при совершении тех или иных действий, применяемых на всех этапах совершения операций со средствами пенсионных накоплений.
Также Регламенты не могут содержать отсылочные нормы на внутренние документы Управляющих компаний, в том числе различные положения и инструкции, не являющиеся частью Регламентов.
В связи с изложенным, ФСФР России рекомендует Управляющим компаниям, Регламенты которых не соответствуют требованиям, установленным пунктом 9 Порядка согласования, внести соответствующие изменения, и представить их на согласование в ФСФР России не позднее 31.08.2011.
| Д.В. Панкин |
Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 августа 2011 г. "О согласовании внутренних регламентов совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающих особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений"
Текст информационного письма размещен на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в Internet (http://www.fcsm.ru)
Обзор документа
Управляющие компании, инвестирующие средства пенсионных накоплений, должны принять и соблюдать внутренние регламенты совершения операций с этими деньгами (далее - регламенты). Регламенты должны отражать особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений. Их нужно согласовывать с ФСФР России.
Указанные документы не могут быть согласованы, также если они не содержат разделов, описывающих необходимые порядки и процедуры.
В частности, речь идет о функциях, обязанностях и полномочиях подразделений названных компаний, их сотрудников и должностных лиц при совершении действий, применяемых на всех этапах совершения операций со средствами пенсионных накоплений. Также это особенности исполнения порядков, процессов и механизмов, применяемых при совершении таких операций, начиная с принятия решения по инвестированию, заканчивая контролем за вложением этих денег и защитой служебной информации.
Кроме того, регламенты не могут содержать отсылочные нормы на внутренние документы управляющих компаний.
Управляющим компаниям, регламенты которых не соответствуют установленным требованиям, рекомендуется внести соответствующие изменения. Представить их на согласование в Службу до 31 августа 2011 г.
