Настоящее Указание на основании пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1 устанавливает порядок сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2011, N 27, ст. 3873; 2022, N 1, ст. 52.

------------------------------

1. Иностранная страховая организация должна сообщать Банку России следующую информацию в отношении каждого лица, которому в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"1 поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее соответственно - обновление информации, привлеченное лицо):

1.1. Полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой предусмотрено частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)2 (далее - КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2014, N 30, ст. 4219; 2020, N 30, ст. 4738; 2022, N 1, ст. 52.

2 Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

------------------------------

Полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.2. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией).

Регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации).

1.3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом).

1.5. Код причины постановки на учет (КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией).

КПП, присвоенный филиалу по месту его нахождения (для филиала привлеченного лица, не являющегося филиалом кредитной организации).

1.6. Один из следующих кодов в отношении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

1 - в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;

3 - в случае если привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

1.7. Номер договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (в случае его отсутствия указывается "б/н").

1.8. Дата заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

1.9. Дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

2. Иностранная страховая организация должна сообщать Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.8 пункта 1 настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица иностранной страховой организации, в соответствии с порядком, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"1 (далее - порядок взаимодействия).

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2021, N 27, ст. 5187.

------------------------------

3. В случае расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, иностранная страховая организация должна сообщать Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1-1.9 пункта 1 настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня расторжения договора посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица иностранной страховой организации, в соответствии с порядком взаимодействия.

4. Рекомендуемый образец информации о лицах, которым иностранной страховой организацией поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сообщаемой иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с пунктами 2 и 3 настоящего Указания, приведен в приложении к настоящему Указанию.

5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

6. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 29 июня 2022 года N 6184-У "О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"1.

------------------------------

1 Зарегистрировано Минюстом России 26 августа 2022 года, регистрационный N 69807.

------------------------------

Приложение

См. приложение в редакторе Adobe Reader

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Банк России взамен Указания Банка России от 29.06.2022 N 6184-У "О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - Указание N 6184-У) разработал проект указания "О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах".

Проект указания разработан в целях устранения двойного регулирования порядка сообщения операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов, страховыми брокерами, обществами взаимного страхования, негосударственными пенсионными фондами (далее при совместном упоминании - отдельные НФО) Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - информация о лицах), в соответствии с пунктом 1.10 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

С 01.04.2023 (для обществ взаимного страхования - с 31.03.2023) отдельные НФО будут сообщать Банку России информацию о лицах в соответствии с нормативными актами Банка России, устанавливающими требования к отчетности отдельных НФО.

Для иностранных страховых организаций предусмотренный проектом указания порядок сообщения Банку России информации о лицах аналогичен порядку, предусмотренному Указанием N 6184-У.

Действие указания будет распространяться на иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27.11.1992 N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации.

Планируемая дата вступления в силу проекта указания - по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются в течение 14 календарных дней.

Ответственное структурное подразделение Банка России - Департамент управления данными.