Продукты и услуги Информационно-правовое обеспечение ПРАЙМ Документы ленты ПРАЙМ Проект Указания Банка России “О требованиях к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, порядке и сроках представления в Банк России указанного плана, вносимых в него изменений, порядке их оценки Банком России, а также порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом и принятии решения о начале реализации указанного плана” (по состоянию на 10.01.2023)

Обзор документа

Проект Указания Банка России “О требованиях к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, порядке и сроках представления в Банк России указанного плана, вносимых в него изменений, порядке их оценки Банком России, а также порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом и принятии решения о начале реализации указанного плана” (по состоянию на 10.01.2023)

Настоящее Указание на основании частей 3 и 5 статьи 15.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О Центральном депозитарии"1 устанавливает требования к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, порядок и сроки представления в Банк России указанного плана, вносимых в него изменений, порядок оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария и вносимых в него изменений, а также порядок информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом и принятии решения о начале реализации указанного плана.

Глава 1. Требования к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария

1.1. План восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария (далее - План ВФУ) должен содержать:

мероприятия по предупреждению ухудшения финансового положения центрального депозитария и мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария (далее при совместном упоминании - мероприятия Плана ВФУ), учитывающие характер и масштаб осуществляемых центральным депозитарием операций, уровень и сочетание присущих деятельности центрального депозитария рисков, реализуемые и достаточные для восстановления финансовой устойчивости;

информацию о планируемых источниках финансирования мероприятий Плана ВФУ, включая способы экстренного поддержания ликвидности, определяемых центральным депозитарием, исходя из прогнозируемой потребности центрального депозитария в дополнительных источниках собственных средств (капитала), ликвидности, совокупных финансовых ресурсов в рамках реализации предусмотренных Планом ВФУ сценариев;

информацию о договорных обязательствах со связанными с центральным депозитарием лицами (группой связанных с центральным депозитарием лиц), и (или) третьими лицами по предоставлению центральному депозитарию ликвидных активов в рамках реализации мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария (в случае наличия таких договорных обязательств);

перечень сценариев, которым соответствуют исключительные, но вероятные события, имеющие системный и (или) уникальный для деятельности центрального депозитария характер, наступление которых влечет применение мероприятий Плана ВФУ;

программу (программы), а также порядок проводимого центральным депозитарием не реже одного раза в шесть месяцев тестирования мероприятий Плана ВФУ в рамках каждого из заданных в Плане ВФУ сценариев;

порядок подготовки и представления совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария для рассмотрения и утверждения отчетов о результатах тестирования мероприятий Плана ВФУ, содержащих описание примененных в рамках тестирования мероприятий Плана ВФУ сценариев, выявленных недостатков Плана ВФУ, а также предложения по их устранению и совершенствованию Плана ВФУ (далее - отчеты о результатах тестирования Плана ВФУ);

порядок принятия советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария решений о внесении изменений в План ВФУ, в том числе по результатам рассмотрения отчетов о результатах тестирования мероприятий Плана ВФУ;

порядок пересмотра (актуализации) Плана ВФУ, проводимого не реже одного раза в год;

перечень событий, информация о наступлении которых подлежит направлению в Банк России;

порядок и сроки информирования центральным депозитарием Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных Планом ВФУ, и принятии центральным депозитарием решения о начале реализации Плана ВФУ;

мероприятия, направленные на восстановление финансовой устойчивости центрального депозитария и минимизацию возможного негативного влияния ухудшения финансового положения центрального депозитария на непрерывность оказания центральным депозитарием услуг, приостановление или прекращение оказания которых, по оценке центрального депозитария, может повлиять на его финансовое положение и (или) финансовое положение связанных с центральным депозитарием лиц (группы связанных с центральным депозитарием лиц) (далее - значимые услуги);

мероприятия, направленные на исключение необходимости привлечения средств бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, а также Банка России при реализации Плана ВФУ;

мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария при возникновении событий, находящихся в зависимости от профиля рисков и инвестиционной стратегии центрального депозитария, которые финансируются исключительно за счет собственных средств центрального депозитария;

сведения, предусмотренные в приложении к настоящему Указанию.

1.2. В отношении каждого из сценариев, предусмотренных абзацем пятым пункта 1.1 настоящего Указания, в Плане ВФУ должны быть предусмотрены:

количественные и качественные показатели, содержащие значения (границы) характеристик деятельности центрального депозитария, достижение которых является основанием для начала осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария (далее - показатели необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости);

показатели, позволяющие прогнозировать потенциальные угрозы для финансовой устойчивости центрального депозитария, достижение которых является основанием для осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения центрального депозитария (далее - показатели необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения).

1.3. Содержание Плана ВФУ должно поддерживаться центральным депозитарием в актуальном состоянии с учетом:

изменения финансового положения центрального депозитария;

изменения перечня значимых услуг центрального депозитария;

изменения конъюнктуры финансового рынка и (или) экономической ситуации в целом;

наступления значимых событий в деятельности центрального депозитария, способных повлиять на возможность реализации Плана ВФУ, связанных с изменениями в законодательстве Российской Федерации, влияющими на условия функционирования центрального депозитария, с изменением состава собственников, организационной структуры, с внедрением новых направлений деятельности центрального депозитария, а также с иными событиями, не позволяющими реализовать предусмотренные в Плане ВФУ мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария или ограничивающими реализацию этих мероприятий.

1.4. Положения, предусмотренные пунктами 1.1-1.2 настоящего Указания, по решению центрального депозитария могут содержаться в одном или нескольких внутренних документах центрального депозитария.

Глава 2. Порядок и сроки представления центральным депозитарием в Банк России плана восстановления финансовой устойчивости и вносимых в него изменений, а также порядок и сроки оценки Банком России плана восстановления финансовой устойчивости и вносимых в него изменений

2.1. Центральный депозитарий представляет План ВФУ для оценки в Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится надзор за деятельностью центрального депозитария) (далее - уполномоченное структурное подразделение Банка России) не позднее шести месяцев с даты присвоения статуса центрального депозитария и ежегодно не позднее 1 апреля.

2.2. Центральный депозитарий представляет изменения в План ВФУ для оценки в уполномоченное структурное подразделение Банка России в виде новой редакции Плана ВФУ не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения вносимых в План ВФУ изменений советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария.

К плану ВФУ в новой редакции центральный депозитарий прилагает полный перечень внесенных изменений в виде таблицы, в которой содержатся редакции структурных единиц Плана ВФУ до и после изменений с указанием номеров измененных (новых) структурных единиц (например, главы, статьи, раздела, пункта, подпункта), а также причин внесения изменений.

2.3. Центральный депозитарий представляет План ВФУ (вносимые в него изменения) в уполномоченное структурное подразделение Банка России с приложением аналитической записки, содержащей:

информацию о последнем проведенном центральным депозитарием на момент представления Плана ВФУ тестировании мероприятий Плана ВФУ в рамках каждого из заданных в Плане ВФУ сценариев;

прогнозную оценку вероятных существенных изменений в деятельности центрального депозитария в период действия Плана ВФУ, способных повлиять на возможность его реализации;

информацию о причинах внесения изменений в План ВФУ (в случае представления для оценки внесенных в План ВФУ изменений).

При наличии в Плане ВФУ (вносимых в него изменениях) ссылок на иные внутренние документы центрального депозитария, к Плану ВФУ (вносимым в него изменениям) прилагаются копии указанных документов, утвержденные уполномоченными органами центрального депозитария.

2.4. Центральный депозитарий представляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России План ВФУ (вносимые в него изменения) с приложением документов, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Указания, в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"2 (далее - порядок взаимодействия) путем размещения в личном кабинете центрального депозитария на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет).

2.5. Уполномоченное структурное подразделение Банка России осуществляет оценку Плана ВФУ (вносимых в него изменений) в срок, не превышающий сорока пяти рабочих дней со дня представления центральным депозитарием Плана ВФУ (вносимых в него изменений) и документов, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Указания, в Банк России.

2.6. В случае несоответствия Плана ВФУ (вносимых в него изменений) требованиям к оформлению и (или) к комплектности документов, предусмотренным пунктами 2.2-2.4 настоящего Указания, уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня представления Плана ВФУ (вносимых в него изменений), направляет центральному депозитарию уведомление о представлении документов (с указанием нарушенных требований) в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня получения центральным депозитарием указанного уведомления (далее - уведомление о предоставлении документов).

Уведомление о предоставлении документов направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

Со дня направления уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию уведомления о представлении документов срок для оценки Плана ВФУ (вносимых в него изменений), предусмотренный пунктом 2.5 настоящего Указания, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления центральным депозитарием документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов.

В случае непредставления центральным депозитарием документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов в срок, указанный абзаце первом настоящего пункта, уполномоченное структурное подразделение Банка России принимает решение о несоответствии Плана ВФУ требованиям настоящего Указания. Уведомление о принятом решении направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня его принятия, в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

2.7. Оценка Плана ВФУ (вносимых в него изменений) осуществляется уполномоченным структурным подразделением Банка России на основании:

результатов анализа отчетности, представляемой центральным депозитарием в Банк России;

результатов стресс-тестирования рисков центрального депозитария;

результатов тестирования, проводимого по программе, предусмотренной в Плане ВФУ в соответствии с абзацем шестым пункта 1.1 настоящего Указания;

результатов проверок деятельности центрального депозитария.

В случае отсутствия (недостаточности) информации, необходимой для оценки Плана ВФУ (вносимых в него изменений), уполномоченное структурное подразделение Банка России направляет центральному депозитарию уведомление о предоставлении информации, установив срок для ее представления (далее - уведомление о предоставлении информации).

Уведомление о предоставлении информации направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

Со дня направления уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию уведомления о предоставлении информации срок для оценки Плана ВФУ (вносимых в него изменений), предусмотренный пунктом 2.5 настоящего Указания, приостанавливается и продолжает исчисляться со дня представления центральным депозитарием информации в соответствии с уведомлением о предоставлении информации.

2.8. По результатам оценки Плана ВФУ (вносимых в него изменений) уполномоченное структурное подразделение Банка России выносит на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России один из следующих вопросов:

о признании Плана ВФУ (вносимых в него изменений) соответствующим (соответствующими) требованиям настоящего Указания и (или) достаточности и реализуемости мероприятий Плана ВФУ;

о признании Плана ВФУ (вносимых в него изменений) несоответствующим (несоответствующими) требованиям настоящего Указания и (или) недостаточности и нереализуемости мероприятий Плана ВФУ;

2.9. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о признании Плана ВФУ (вносимых в него изменений) соответствующим (соответствующими) требованиям настоящего Указания и (или) достаточности и реализуемости мероприятий Плана ВФУ уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России указанного решения, направляет центральному депозитарию уведомление, содержащее информацию о принятом решении (далее - уведомление о принятом решении).

Уведомление о принятом решении направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

2.10. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о признании Плана ВФУ (вносимых в него изменений) не соответствующим (не соответствующими) требованиям настоящего Указания и (или) недостаточности и нереализуемости мероприятий Плана ВФУ уполномоченное структурное подразделение Банка России в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня принятия Комитетом финансового надзора Банка России указанного решения, направляет центральному депозитарию уведомление об устранении нарушения требований настоящего Указания с указанием перечня выявленных несоответствий и (или) недостатков и срока для доработки Плана ВФУ (далее - уведомление об устранении нарушений).

Уведомление об устранении нарушений направляется уполномоченным структурным подразделением Банка России центральному депозитарию в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

2.11. Центральный депозитарий представляет для оценки План ВФУ (вносимые в него изменения), доработанный (доработанные) в соответствии с уведомлением об устранении нарушений, в уполномоченное структурное подразделение Банка России с соблюдением требований, предусмотренных настоящей главой.

Глава 3. Порядок информирования центральным депозитарием Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом восстановления финансовой устойчивости, и принятии центральным депозитарием решения о начале реализации плана восстановления финансовой устойчивости

3.1. Центральный депозитарий направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России сообщение, содержащее информацию о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных Планом ВФУ, и принятии решения о начале реализации Плана ВФУ, не позднее одного часа с момента наступления указанных событий и принятия указанного решения.

В сообщении, направляемом центральным депозитарием в уполномоченное структурное подразделение Банка России, указываются перечень мероприятий, которые центральный депозитарий планирует осуществлять в целях восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария в связи с произошедшими событиями, а также сроки их реализации.

3.2. Центральный депозитарий направляет в уполномоченное структурное подразделение Банка России сообщение, предусмотренное пунктом 3.1 настоящего Указания, в форме электронного документа через личный кабинет в соответствии с порядком взаимодействия.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от "__" _____________ 20__ года N ___________) вступает в силу с 15 июля 2023 года.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
   

------------------------------

1 Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7356; 2022, N 29 (часть III), ст. 5286

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2022, N 29 (часть III), ст. 5286

------------------------------

Приложение
к Указанию Банка России
от "__" _________20__ года N _____-У
"О требованиях к содержанию плана
восстановления финансовой устойчивости
центрального депозитария, порядке и сроках
представления в Банк России указанного
плана, вносимых в него изменений, порядке их
оценки Банком России, а также порядке
информирования Банка России о наступлении в
деятельности центрального депозитария
событий, предусмотренных планом и принятии
решения о начале реализации указанного плана"

Сведения, включаемые в План ВФУ

N п/п Наименование раздела Содержание раздела
1 Общие положения
1.1 Информация о центральном депозитарии 1. Полное фирменное наименование центрального депозитария на русском и на английском (при наличии) языках. 2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии) центрального депозитария на русском и на английском (при наличии) языках. 3. Информация о дате учреждения юридического лица и получения статуса центрального депозитария. 4. Место нахождения, почтовый адрес центрального депозитария. 5. Размер уставного капитала центрального депозитария. 6. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) центрального депозитария. 7. Контактная информация о лицах, ответственных за подготовку, поддержание в актуальном состоянии и (или) реализацию Плана ВФУ центрального депозитария, уполномоченных на взаимодействие с Банком России в процессе оценки Плана ВФУ.
1.2 Сведения об организационной структуре, направлениях деятельности, функциях и бизнес-модели центрального депозитария 1. Состав органов управления центрального депозитария и внутренние структурные подразделения центрального депозитария. 2. Основные направления деятельности центрального депозитария, в том числе значимые услуги центрального депозитария. 3. Описание схемы связей основных направлений деятельности центрального депозитария, относящихся к ним активов и обязательств. 4. Особенности финансирования и размещения активов центрального депозитария. 5. Описание программно-технических средств и сетевых коммуникаций центрального депозитария, которые могут быть задействованы центральным депозитарием при реализации Плана ВФУ. 6. Информация о связанных с центральным депозитарием лицах (группе связанных с центральным депозитарием лиц). 7. Перечень значимых с точки зрения реализации Плана ВФУ услуг, которые предоставляются центральному депозитарию участниками финансового рынка.
1.3 Оценка положения центрального депозитария на финансовом рынке 1. Анализ последствий для финансового рынка Российской Федерации или его отдельных сегментов возможного прекращения деятельности центрального депозитария, его реорганизации или ликвидации отдельных направлений деятельности, не связанных с предоставлением значимых услуг центральным депозитарием. 2. Описание значимости услуг, оказываемых клиентам центрального депозитария.
1.4 Описание финансового положения центрального депозитария Анализ финансового положения центрального депозитария в соответствии с данными финансовой отчетности центрального депозитария, представляемой в Банк России, на ближайшую отчетную дату, предшествующую дате утверждения Плана ВФУ.
2 Планирование восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария
2.1 Общие сведения о Плане ВФУ 1. Информация о целях и задачах Плана ВФУ. 2. Информация о значимых изменениях в деятельности центрального депозитария, способных повлиять на возможность реализации Плана ВФУ, произошедших с момента последнего утверждения Плана ВФУ.
2.2 Разработка, утверждение и реализация Плана ВФУ 1. Роль и функции структурных подразделений центрального депозитария, ответственных за подготовку, актуализацию и своевременную реализацию Плана ВФУ. 2. Ссылки на внутренние документы центрального депозитария, содержащие описание возможных мероприятий по поддержанию функционирования структурных подразделений центрального депозитария при возникновении нестандартных и чрезвычайных ситуаций (при наличии). 3. Ссылки на внутренние документы центрального депозитария, содержащие описание взаимодействия структурных подразделений центрального депозитария при управлении рисками в рамках оказания значимых услуг (при наличии). 4. Описание интеграции Плана ВФУ в существующую систему управления рисками центрального депозитария. 5. Описание мероприятий, предусматривающих взаимодействие между центральным депозитарием и связанными с центральным депозитарием лицами (группой связанных с центральным депозитарием лиц), в рамках разработанных ими планов восстановления финансовой устойчивости, и (или) третьими лицами (при наличии), направленных на координацию работы и обеспечение последовательной и своевременной реализации мероприятий Плана ВФУ, включая информацию об имеющихся договорных обязательствах указанных лиц по предоставлению центральному депозитарию ликвидных активов в рамках реализации предусмотренных Планом ВФУ сценариев. 6. Описание процедуры принятия решения о начале реализации Плана ВФУ (с указанием ответственных лиц), включая порядок выбора оптимальных мероприятий Плана ВФУ. 7. Инструменты мониторинга эффективности реализации Плана ВФУ и порядок информирования органов управления центрального депозитария о результатах такого мониторинга.
3 Показатели необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости и показатели необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения 1. Детальное описание показателей необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости, таких как: показатели капитала; показатели ликвидности; показатели прибыльности; доля высококачественных инвестиционных активов; показатели стресс-тестирования рисков; показатели финансового рынка; макроэкономические показатели. 2. Определение значений или границ значений, или иных характеристик (для качественных показателей) показателей, свидетельствующих о переходе к сценарию, предусматривающему применение мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария. 3. Детальное описание разработанных по каждому из приведенных показателей необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости показателей необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения. 4. Определение значений или границ значений, или иных характеристик (для качественных показателей) показателей, достижение которых является основанием для применения мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения центрального депозитария.
4 Сценарии для выбора мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария
4.1 Определение сценариев 1. Определение и описание исключительных, но вероятных событий, имеющих системный и (или) уникальный для деятельности центрального депозитария характер, с указанием конкретных показателей необходимости осуществления мероприятий по предупреждению ухудшения финансового положения и показателей необходимости осуществления мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости. 2. Разрабатываемые центральным депозитарием специальные сценарии, предназначенные для урегулирования уникальных событий, предусматривающие обязательное формирование группы антикризисного управления (руководители ключевых структурных подразделений центрального депозитария), специальные мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария, взаимодействие с Банком России.
4.2 Оценка результатов сценариев Оценка потенциального влияния реализации предусмотренных в Плане ВФУ сценариев на: величину собственных средств центрального депозитария; уровень ликвидности центрального депозитария; уровень рисков, присущих деятельности центрального депозитария; рентабельность (доходность) центрального депозитария; основные направления деятельности центрального депозитария; деловую репутацию центрального депозитария; иные показатели деятельности центрального депозитария.
5 Мероприятия по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария
5.1 Описание мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария 1. Определение и описание мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария в отношении каждого из предусмотренных в Плане ВФУ сценариев с указанием сроков реализации указанных мероприятий, оценкой прогнозируемых результатов их применения. 2. Группы инструментов восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария: инструменты покрытия дефицита ликвидности (в том числе краткосрочного дефицита финансовых ресурсов); инструменты восполнения собственных средств, в том числе выделенного капитала.
5.2 Финансирование реализации Плана ВФУ 1. Определение потребности центрального депозитария в дополнительных источниках собственных средств (капитала), ликвидности, совокупных финансовых ресурсов в рамках различных сценариев в процессе планирования восстановления финансовой устойчивости. 2. Чрезвычайные источники финансирования мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости: предоставление акционерами, связанными с центральным депозитарием лицами (группой связанных с центральным депозитарием лиц) и кредиторами центрального депозитария средств в целях докапитализации и (или) поддержания ликвидности центрального депозитария; активы, ориентировочная оценка их стоимости в случае ликвидации (если таковая предусмотрена Планом ВФУ) отдельных направлений деятельности центрального депозитария, не являющихся основными, а также их потенциальные покупатели при осуществлении мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария.
5.3 Оценка мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария Оценка эффективности, своевременности, реализуемости и потенциальных рисков мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария, включая потенциальное влияние на акционеров и связанных с центральным депозитарием лиц (группу связанных с центральным депозитарием лиц).
6 Дополнительная информация Дополнительная информация, необходимая для включения в План ВФУ, по мнению центрального депозитария.

Пояснительная записка
к проекту Указания Банка России "О требованиях к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, порядке и сроках представления в Банк России указанного плана, вносимых в него изменений, порядке их оценки Банком России, а также порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом и принятии решения о начале реализации указанного плана"

Банк России разработал проект указания Банка России "О требованиях к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария, порядке и сроках представления в Банк России указанного плана, вносимых в него изменений, порядке их оценки Банком России, а также порядке информирования Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных планом и принятии решения о начале реализации указанного плана" (далее - Проект).

Целью издания Проекта является реализация компетенций Банка России на установление механизма исполнения центральным депозитарием обязанностей по обеспечению мероприятий, направленных на предупреждение ухудшения финансового положения центрального депозитария, а также мероприятий по восстановлению финансовой устойчивости центрального депозитария, предоставленных регулятору Федеральным законом от 14.07.2022 N 319-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

В связи с этим основными задачами Проекта являются:

установление требований к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости (далее - План ВФУ);

определение порядка и сроков представления Плана ВФУ (вносимых в него изменений) в Банк России;

определение порядка оценки Плана ВФУ (вносимых в него изменений) Банком России;

определение порядка информирования центральным депозитарием Банка России о наступлении в деятельности центрального депозитария событий, предусмотренных Планом ВФУ, и принятии решения о начале реализации Плана ВФУ.

Проект распространяет свое действие на центральный депозитарий.

Срок вступления Проекта в силу - 15 июля 2023 года.

Структурным подразделением Банка России, ответственным за разработку Проекта, является Департамент инфраструктуры финансового рынка Банка России.

Предложения и замечания по Проекту, направляемые в рамках проведения оценки регулирующего воздействия, принимаются с 10 января по 23 января 2023 года по адресу электронной почты lna1@cbr.ru.

Обзор документа


Банк России планирует определить:

- требования к содержанию плана восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария;

- порядок и сроки представления плана и вносимых в него изменений в Банк России;

- порядок оценки плана;

- порядок информирования центральным депозитарием о наступлении событий, предусмотренных планом, и о начале его реализации.

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ: