Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 28 декабря 2022 г. № 353 “Об утверждении Порядка издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом”

В соответствии с частями первой и третьей статьи 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022 N 27, ст. 4620), пунктом 1 и подпунктом 11 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 25, ст. 3314; 2021, N 18, ст. 3125), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

2. Признать не подлежащим применению приказ Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 16 июня 2003 г. N 72 "Об утверждении Положения "Об издании КФМ России постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 июня 2003 г., регистрационный N 4862).

3. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы противодействия финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Директор

Ю.А. Чиханчин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 декабря 2022 г.

Регистрационный № 71918

Приложение
Утвержден
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
28.12.2022 г. № 353

Порядок издания Федеральной службой по финансовому мониторингу постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, включая его образец, и доведения указанного постановления до организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

1. Структурное подразделение центрального аппарата Росфинмониторинга, отвечающее за вопросы противодействия финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - уполномоченное подразделение), рассматривает информацию о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом, поступившую на основании пункта 10 статьи 7 и пункта 5 статьи 75 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001,. N 33, ст. 3418; 2022, N 27, ст. 4620) от организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее - организации), и индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - ИП).

2. В течение 4 рабочих дней со дня, когда операция с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция) должна быть проведена, уполномоченное подразделение проводит предварительную проверку информации о приостановленной операции, поступившей от организации, ИП.

3. В случае, если по результатам предварительной проверки информации о приостановленной операции, осуществляемой уполномоченным подразделением, данная информация признана обоснованной, то в пределах срока, установленного пунктом 2 настоящего Порядка, Росфинмониторингом издается постановление о приостановлении операций (далее - постановление о приостановлении) на срок до 30 календарных дней.

В случае, если по результатам предварительной проверки информации о приостановленной операции, осуществляемой уполномоченным подразделением, данная информация не признана обоснованной, то постановление о приостановлении Росфинмониторингом не издается.

4. Информация, поступившая от организаций, ИП в соответствии с абзацами вторым и четвертым пункта 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, признается обоснованной, если по результатам предварительной проверки подтвердился факт того, что одной из сторон приостановленной операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.

Информация, поступившая от организаций, ИП в соответствии с абзацами третьим и четвертым пункта 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, признается обоснованной, если по результатам предварительной проверки получены данные, которые позволяют предположить связь приостановленной операции с финансированием терроризма или экстремистской деятельностью.

Информация, поступившая от организаций, ИП в соответствии с абзацами первым и вторым пункта 5 статьи 75 Федерального закона N 115-ФЗ, признается обоснованной, если по результатам предварительной проверки подтвердился факт того, что одной из сторон приостановленной операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица.

5. Постановление о приостановлении оформляется в соответствии с образцом, приведенным в приложении к настоящему Порядку.

6. Допускается издание постановления о приостановлении в отношении нескольких операций, которые должны быть проведены в один день, в случае, если информация о таких операциях поступила от одной организации или одного ИП.

7. Постановление о приостановлении оформляется на бланке письма Росфинмониторинга либо в электронной форме и подписывается заместителем директора Росфинмониторинга, курирующим вопросы противодействия финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. В случае оформления постановления о приостановлении в электронной форме оно подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью указанного заместителя директора Росфинмониторинга.

8. Подписанное постановление о приостановлении регистрируется структурным подразделением Росфинмониторинга, осуществляющим функции по организации и ведению делопроизводства, и передается в уполномоченное подразделение и в структурное подразделение Росфинмониторинга, отвечающее за вопросы информационного обеспечения.

9. Электронный образ постановления о приостановлении, оформленного на бланке письма Росфинмониторинга, размещается в личном кабинете1 организации, ИП на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", направивших информацию, указанную в пункте 1 настоящего Порядка, структурным подразделением Росфинмониторинга, отвечающим за вопросы информационного обеспечения, незамедлительно с момента регистрации.

10. В случае заполнения и подписания постановления о приостановлении в электронной форме оно автоматически регистрируется в системе электронного документооборота Росфинмониторинга и размещается в личном кабинете организации, ИП на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", направивших информацию, указанную в пункте 1 настоящего Порядка.

11. Датой и временем получения организацией, ИП постановления о приостановлении являются дата и время его размещения в личном кабинете в соответствии с пунктами 9 и 10 настоящего Порядка.

------------------------------

1 Приказ Росфинмониторинга от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования" (зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2020 г., регистрационный N 59707) с изменениями, внесенными приказами Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244 (зарегистрирован Минюстом России 9 декабря 2021 г., регистрационный N 66251), от 29 августа 2022 г. N 183 (зарегистрирован Минюстом России 29 сентября 2022 г., регистрационный N 70294).

------------------------------

Приложение
к Порядку издания
Федеральной службой по
финансовому мониторингу
постановления о приостановлении
операций с денежными средствами
или иным имуществом, включая его
образец, и доведения указанного
постановления до организаций,
осуществляющих операции с
денежными средствами или иным
имуществом, утвержденному
приказом Федеральной службы по
финансовому мониторингу
28.12.2022 г. № 353

                                                                  Образец

                                    _____________________________________

                                    _____________________________________

                                     (полное наименование организации,

                                   осуществляющей операции с денежными

                                 средствами или иным имуществом, фамилия,

                              имя, отчество (при наличии) индивидуального

                                              предпринимателя)

                                    _____________________________________

                                    _____________________________________

                                    (адрес регистрации и/или фактического

                                              места нахождения)

            ПОСТАНОВЛЕНИЕ N____________ ОТ __ _____________20__ Г.

                    О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ОПЕРАЦИИ (ОПЕРАЦИЙ)

                  С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

     Федеральная   служба   по   финансовому   мониторингу,    рассмотрев

обстоятельства, связанные с приостановлением

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

         (полное наименование организации, осуществляющей операции с

  денежными средствами или иным имуществом, ИНН указанной организации;

     фамилия и инициалы индивидуального предпринимателя, ИНН данного

  индивидуального предпринимателя; адрес регистрации и/или фактического

места нахождения (при наличии) операции (операций) с денежными средствами

                  или иным имуществом, совершаемой(ых)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

          (наименование юридического лица (полное или сокращенное),

  иностранной структуры без образования юридического лица (с указанием

     регистрационного номера), фамилия, имя, отчество (при наличии)

физического лица; ИНН (при наличии); юридический адрес, адрес регистрации

            и/или фактического места жительства (при наличии)

                                 УСТАНОВЛЕНО:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

          (основания приостановления операции (операций) с денежными

                     средствами или иным имуществом)

     Руководствуясь статьей 8 Федерального закона от  7  августа  2001 г.

N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)  доходов,  полученных

преступным путем, и финансированию терроризма",

                                 ПОСТАНОВИЛА:

Приостановить в

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

         (полное наименование организации, осуществляющей операции с

  денежными средствами или иным имуществом, ИНН указанной организации;

     фамилия и инициалы индивидуального предпринимателя, ИНН данного

  индивидуального предпринимателя; адрес регистрации и/или фактического

                     места нахождения (при наличии)

операцию (операции)

_________________________________________________________________________

       (описание операции (операций), например; дата и сумма операции,

               номер сообщения о приостановлении операции)

_________________________________________________________________________

организации (физического лица)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     (для организаций указываются наименование (полное или сокращенное),

  ИНН, место регистрации и/или адрес фактического места нахождения; для

 иностранной структуры без образования юридического лица - наименование,

 регистрационный номер (при наличии), для физических лиц - фамилия, имя,

      отчество (при наличии), данные паспорта или иного документа,

  удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания

                              (при наличии)

на срок__ календарных суток с "__"_______ 20_ г. по "__"_________ 20_ г.

Заместитель директора____________________      __________________________

                          (подпись)                (инициалы, фамилия)