(1).jpg)
Информационное письмо Банка России от 12 января 2022 г. N ИН-06-14/3 “О применении Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П”
Банк России по итогам анализа поступающей от кредитных организаций (банков - участников системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) и некредитных финансовых организаций (негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) (далее - КО/НФО) в соответствии с требованиями Положения N 622-П1 информации о структуре собственности2, для использования в работе направляет основные замечания в отношении данной информации.
1. Об отражении информации о структуре собственности КО/НФО в Списке (Списке 1, Списке 2)3 и Схеме (Схеме 1, Схеме 2)4 в случаях, когда в структуру собственности КО/НФО5 входит иная КО/НФО, раскрывающая соответствующую информацию на официальном сайте Банка России (далее - "иная" КО/НФО).
Как следует из пункта 5 Примечаний, приведенных в приложениях 2, 6 и 9 к Положению N 622-П (далее - Примечания)6, в случаях, когда в структуру собственности КО/НФО входит "иная" КО/НФО информация о структуре собственности "иной" КО/НФО в Список (Список 1, Список 2) не включается. Одновременно указывается, что данная информация раскрывается на официальном сайте Банка России.
При этом КО/НФО не учитывается, что положения указанного пункта Примечаний не отменяют положений пункта 4 Примечаний, в соответствии с которыми в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) кроме информации о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, отражаются также сведения о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся КО/НФО, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц.
Таким образом, когда в структуру собственности КО/НФО входит "иная" КО/НФО, сведения о наличии лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО/НФО, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц, отражаются в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) (примеры прилагаются).
Кроме того, при осуществлении контроля либо значительного влияния лицом через "иную" КО/НФО:
в графе 6 Списка (Списка 1, Списка 2) нецелесообразно указывать всю информацию о лице, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, достаточно указать только сведения о наличии такого контроля либо значительного влияния со стороны данного лица со ссылкой на стандарты МСФО (без раскрытия структуры собственности "иной" КО/НФО и структуры собственности юридического лица, являющегося лицом, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО);
данные о лице, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, рекомендуется отражать на Схеме (Схеме 1, Схеме 2) в графической фигуре (овал или прямоугольник) с указанием пунктирной линии (стрелки) в направлении "иной" КО/НФО, через которую данное лицо осуществляет контроль либо оказывает значительное влияние в отношении КО/НФО;
если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится КО/НФО, образует группу лиц с другим акционером (участником) КО/НФО и (или) лицом, осуществляющим контроль в отношении акционеров (участников) КО/НФО, владеющих более чем десятью процентами акций (долей) КО/НФО, информация о наличии данной группы лиц указывается в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО; описание оснований, в соответствии с которыми указанные лица образуют группу лиц в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО указывать не требуется (примеры прилагаются).
2. О ситуации, когда в структуру собственности КО/НФО входит "иная" КО/НФО, при этом "иная" КО/НФО воспользовалась правом не осуществлять раскрытие информации и (или) осуществлять раскрытие информации в ограниченном составе и объеме.
В соответствии с пунктом 4 Положения N 622-П КО/НФО вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с Положением N 622-П на основании части 7 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", части седьмой статьи 62.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 7 статьи 28 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пункта 11 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", части 6 статьи 4.3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях".
В случае если "иной" КО/НФО принято решение в соответствии с приведенными выше нормами федеральных законов не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации о структуре собственности, в графах 5 и 6 Списка (Списка 1, Списка 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2) КО/НФО допускается указание только наименования такой КО/НФО без отражения сведений о наличии в отношении нее контроля либо значительного влияния, а также без указания на то, что данная КО/НФО раскрывает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России.
3. О ситуации, когда в структуру собственности КО/НФО входит "иная" КО/НФО, при этом "иная" КО/НФО является лицом, осуществляющим контроль и (или) оказывающим значительное влияние на КО/НФО, в структуру собственности которой она входит.
В некоторых случаях КО/НФО, находящиеся под контролем либо значительным влиянием "иной" КО/НФО, не отражают информацию о наличии такого контроля либо значительного влияния в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2), что также не соответствует положениям пункта 4 Примечаний.
Таким образом, при наличии у "иной" КО/НФО в отношении КО/НФО признаков контроля и (или) значительного влияния, установленных МСФО (IFRS) 107 и МСФО (IAS) 288, и отсутствии лица, осуществляющего контроль в отношении "иной" КО/НФО, информация о наличии контроля и (или) значительного влияния у "иной" КО/НФО в отношении КО/НФО указывается в Списке (Списке 1, Списке 2) и Схеме (Схеме 1, Схеме 2).
При необходимости рекомендуем внести соответствующие изменения в Список и Схему (Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2) и направить в Банк России скорректированную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО (о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).
Приложение: 3 файла.
|
Первый заместитель Председателя Банка России |
С.А. Швецов |
------------------------------
1 Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся".
2 Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО; информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО.
3 Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список); Список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1); Список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2).
4 Схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема); Схема взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1); Схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).
5 КО/НФО, направляющая в Банк России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО (о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО).
6 Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация; Примечания к заполнению списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд; Примечания к заполнению списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания).
7 Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность".
8 Международный стандарт финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия".
------------------------------
Пример 11
Список акционеров ПАО "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Наименование Публичное акционерное общество "Страховая организация"; ПАО "СО"
Номер лицензии 1111
Адрес 123456. г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров, (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
|---|---|---|---|---|---|
| N п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 40 | 60 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО "Юридическое лицо 1" является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО "СО" в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28. ООО "Юридическое лицо 1" и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона “О защите конкуренции” |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 16 | 21 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" |
| 3 | Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 3,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7" |
| 4 | Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 4 | Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г. | 10 | 4,48 | АО "Юридическое лицо 11" является страховой организацией. Информация о структуре и составе акционеров данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. | |
| 6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,02 | ||
| 7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 8 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 9 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 2 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) | (Ф.И.О.) |
| Исполнитель | т. (123) 123-45-67 | ||
|---|---|---|---|
| (Ф.И.О.) |
Дата
------------------------------
1 Пример, когда лицо, осуществляющее контроль и значительное влияние в отношении КО/НФО через "иную" КО/НФО, прямо владеет акциями (долями) "иной" КО/НФО, размещающей на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2).
------------------------------
Пример 1
Схема взаимосвязей акционеров ПАО "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Пример 21
Список акционеров ПАО "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Наименование Публичное акционерное общество "Страховая организация": ПАО "СО"
Номер лицензии 1111
Адрес 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д, 2
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
|---|---|---|---|---|---|
| N п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 46 | 46 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО "Юридическое лицо 1" является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО "СО" в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 ООО "Юридическое лицо 1", ООО "Юридическое лицо 2" и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона “О защите конкуренции”. |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 20 | 20 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). | ООО "Юридическое лицо 2" является микрофинансовой компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под контролем и значительным влиянием которого находится ПАО "СО" в соответствии с критериями МСФО (IFRS) 10 и МСФО (IAS) 28 ООО "Юридическое лицо 1", ООО "Юридическое лицо 2" и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона “О защите конкуренции”. |
| 3 | Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 10 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7" |
| 4 | Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 10 | Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 3 | ||
| 6 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 7 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 8 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 7 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) | (Ф.И.О.) |
| Исполнитель | т. (123) 123-45-67 | ||
|---|---|---|---|
| (Ф.И.О.) |
Дата
------------------------------
1 Пример, когда лицо, осуществляющее контроль и значительное влияние в отношении КО/НФО через "иные" КО/НФО, прямо владеет акциями (долями) указанных "иных" КО/НФО, размещающих на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2).
------------------------------
Пример 2
Схема взаимосвязей акционеров ПА О "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Пример 31
Список акционеров ПАО "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Наименование Публичное акционерное общество "Страховая организация": ПАО "СО"
Номер лицензии 1111
Адрес 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2
| Акционеры (участники) страховой организации | Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | Взаимосвязи между акционерами (участниками) страховой организации и (или) конечными собственниками акционеров (участников) страховой организации и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация | |||
|---|---|---|---|---|---|
| N п/п | Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процентное отношение к уставному капиталу страховой организации) | Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) страховой организации) | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.02.2009 г. | 40 | 40 | Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | ООО "Юридическое лицо 1" является управляющей компанией. Информация о структуре и составе участников данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. Физическое лицо 1 является лицом, под значительным влиянием которого находится ПАО "СО" в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО "Юридическое лицо 1" и Физическое лицо 1 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона “О защите конкуренции”. |
| 2 | Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 16 | 41 | Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов i к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 3". АО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2. Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 являются лицами, под значительным влиянием которых находится страховая организация в соответствии с критериями МСФО (IAS) 28. ООО "Юридическое лицо 2", АО "Юридическое лицо 3", Физическое лицо 2 и Физическое лицо 3 образуют одну группу лиц в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции" |
| 3 | Акционерное общество "Юридическое лицо 4" (АО "Юридическое лицо 4"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.03.2009 г. | 10 | 3,5 | Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1% (миноритарии). АО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями АО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и акционеров-миноритариев. АО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 4". АО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций АО "Юридическое лицо 4" в интересах АО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7" |
| 4 | Акционерное общество "Юридическое лицо 9" (АО "Юридическое лицо 9"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.04.2009 г. | 10 | 4 | Публичное акционерное общество "Юридическое лицо 10" (ПАО "Юридическое лицо 10"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г. | ПАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций АО "Юридическое лицо 9". 100% акций ПАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении, собственники которых не установлены |
| 5 | Акционерное общество "Юридическое лицо 11" (АО "Юридическое лицо 11"), адрес, ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 01.05.2009 г. | 10 | 4,48 | АО "Юридическое лицо 11" является страховой организацией. Информация о структуре и составе акционеров данной организации, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, размещается на официальном сайте Банка России. | |
| 6 | Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,02 | ||
| 7 | Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта) | 3 | 1,5 | ||
| 8 | Акционеры-миноритарии | 1 | 2,5 | ||
| 9 | Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены | 7 | 2 | ||
| Председатель Правления | |||
|---|---|---|---|
| (подпись) | (Ф.И.О.) |
| Исполнитель | т. (123) 123-45-67 | ||
|---|---|---|---|
| (Ф.И.О.) |
Дата
------------------------------
1 Пример, когда лицо, осуществляющее значительное влияние в отношении КО/НФО через иную КО/НФО, не владеет прямо акциями (долями) указанной "иной" КО/НФО, размещающей на официальном сайте Банка России Список (Список 1, Список 2) и Схему (Схему 1, Схему 2), а косвенно (через третьих лиц) распоряжается данными акциями (долями).
------------------------------
Пример 3
Схема взаимосвязей акционеров ПАО "СО" и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится ПАО "СО"
Обзор документа
Банки - участники системы страхования вкладов, НПФ, страховщики, УК, МФО должны раскрывать информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся.
Разъяснены правила раскрытия таких данных в части отражения информации о структуре собственности. Приведены примеры.
